+30 artikla Eurooppalaisten pitkäaikaissijoitusrahastojen jakelua ja markkinointia yksityissijoittajille koskevat erityisvaatimukset
---+30 artikla 1.
---+30 artikla 2.
---+30 artikla 3.
---+30 artikla 4.
---+30 artikla 5.
---+30 artikla 6.
---+30 artikla 7.
---+30 artikla 8.

30 artikla Eurooppalaisten pitkäaikaissijoitusrahastojen jakelua ja markkinointia yksityissijoittajille koskevat erityisvaatimukset

1. Yleiskatsaus

,
30 artikla 1.
Eurooppalaisen pitkäaikaissijoitusrahaston osuuksia tai osakkeita saa markkinoida yksityissijoittajalle vain, jos on suoritettu soveltuvuuden arviointi direktiivin 2014/65/EU 25 artiklan 2 kohdan mukaisesti ja kyseiselle yksityissijoittajalle on toimitettu soveltuvuutta koskeva lausunto mainitun direktiivin 25 artiklan 6 kohdan toisen ja kolmannen kohdan mukaisesti.

Tämän kohdan ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettu soveltuvuuden arviointi on suoritettava riippumatta siitä, hankkiiko yksityissijoittaja eurooppalaisen pitkäaikaissijoitusrahaston osuuksia tai osakkeita eurooppalaisen pitkäaikaissijoitusrahaston jakelijalta tai hoitajalta vai jälkimarkkinoilta tämän asetuksen 19 artiklan mukaisesti.

Yksityissijoittajalta on hankittava nimenomainen suostumus, jossa hän ilmoittaa ymmärtävänsä eurooppalaiseen pitkäaikaissijoitusrahastoon sijoittamisen riskit, jos kaikki seuraavat edellytykset täyttyvät:

a) 

soveltuvuuden arviointia ei suoriteta sijoitusneuvonnan yhteydessä;

b) 

eurooppalaista pitkäaikaissijoitusrahastoa ei ensimmäisen alakohdan mukaisesti suoritetun soveltuvuuden arvioinnin perusteella pidetä soveltuvana kyseiselle yksityissijoittajalle;

c) 

yksityissijoittaja haluaa toteuttaa liiketoimen, vaikka eurooppalaisen pitkäaikaissijoitusrahaston ei katsota soveltuvan kyseiselle sijoittajalle.

Jakelijan tai, jos eurooppalaisen pitkäaikaissijoitusrahaston osuuksia tai osakkeita tarjotaan tai myydään suoraan yksityissijoittajalle, eurooppalaisen pitkäaikaissijoitusrahaston hoitajan on luotava direktiivin 2014/65/EU 25 artiklan 5 kohdassa tarkoitettu arkisto.
30 artikla 2.

Jakelijan tai, jos eurooppalaisen pitkäaikaissijoitusrahaston osuuksia tai osakkeita tarjotaan tai myydään suoraan yksityissijoittajalle, eurooppalaisen pitkäaikaissijoitusrahaston hoitajan on annettava kyseiselle yksityissijoittajalle selkeä kirjallinen varoitus, jossa tälle ilmoitetaan seuraavista seikoista:

a) 

jos yksityissijoittajille tarjottavan tai myytävän eurooppalaisen pitkäaikaissijoitusrahaston toiminta-aika on yli kymmenen vuotta, että eurooppalaisen pitkäaikaissijoitusrahaston tuote ei ehkä sovi yksityissijoittajille, jotka eivät kykene ylläpitämään näin pitkäaikaista ja epälikvidiä sitoumusta;

b) 

jos eurooppalaisen pitkäaikaissijoitusrahaston säännöissä tai perustamisasiakirjoissa määrätään mahdollisuudesta sovittaa yhteen eurooppalaisen pitkäaikaissijoitusrahaston osuuksia tai osakkeita 19 artiklan 2 a kohdassa tarkoitetulla tavalla, että tällaisen mahdollisuuden olemassaolo ei takaa yksityissijoittajalle mahdollisuutta eikä oikeutta irtautua kyseisestä eurooppalaisesta pitkäaikaissijoitusrahastosta tai saada sen osuuksia tai osakkeita lunastettua.
30 artikla 3.
Edellä olevia 1 ja 2 kohtaa ei sovelleta, jos yksityissijoittaja on eurooppalaisen pitkäaikaissijoitusrahaston hoitajan tai sen sidosyhteisön ylemmän henkilöstön jäsen tai salkunhoitaja, johtaja, toimihenkilö tai asiamies tai työntekijä ja hänellä on riittävät tiedot kyseisestä eurooppalaisesta pitkäaikaissijoitusrahastosta.
30 artikla 4.
Feeder-pitkäaikaissijoitusrahaston on ilmoitettava markkinointiviestinnässään, että se sijoittaa pysyvästi vähintään 85 prosenttia varoistaan master-pitkäaikaissijoitusrahaston osuuksiin tai osakkeisiin.
30 artikla 5.
Yksityissijoittajille asianomaisessa osuus- tai osakelajissa markkinoitavan eurooppalaisen pitkäaikaissijoitusrahaston säännöissä tai perustamisasiakirjoissa on määrättävä, että kaikkia sijoittajia kohdellaan tasapuolisesti eikä suosituimmuuskohtelua tai erityistä taloudellista etuutta myönnetä asianomaiseen osuus- tai osakelajiin sijoittaville yksittäisille sijoittajille tai sijoittajaryhmille.
30 artikla 6.
Yksityissijoittajille markkinoitavan eurooppalaisen pitkäaikaissijoitusrahaston oikeudellinen muoto ei aiheuta yksityissijoittajalle mitään muuta vastuuta tai edellytä tällaiselta sijoittajalta mitään muita sitoumuksia alkuperäisen pääomasitoumuksen lisäksi.
30 artikla 7.
Yksityissijoittajat voivat eurooppalaisen pitkäaikaissijoitusrahaston osuuksien tai osakkeiden merkintäaikana ja kahden viikon kuluessa alkuperäisen sitoumus- tai merkintäsopimuksen allekirjoittamisesta peruuttaa merkintänsä ja saada rahat takaisin täysimääräisesti.
30 artikla 8.
Yksityissijoittajille markkinoitavan eurooppalaisen pitkäaikaissijoitusrahaston hoitajan on otettava käyttöön asianmukaiset menettelyt ja järjestelyt, joita noudatetaan yksityissijoittajien esittämien valitusten käsittelyssä ja jotka tarjoavat yksityissijoittajille mahdollisuuden tehdä valituksia jäsenvaltionsa virallisella kielellä tai jollakin sen virallisista kielistä.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit