+39 a artikla Kielto tarjota maksua toimeksiantovirrasta
---+39 a artikla 1.
---+39 a artikla 2.

39 a artikla Kielto tarjota maksua toimeksiantovirrasta

1. Yleiskatsaus

,
39 a artikla 1.
Sijoituspalveluyritykset, jotka toimivat direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 11 alakohdassa määriteltyjen yksityisasiakkaiden tai mainitun direktiivin liitteessä II olevassa II jaksossa tarkoitettujen ammattimaisten asiakkaiden lukuun, eivät saa vastaanottaa mitään välityspalkkiota, provisiota tai ei-rahallisia etuja miltään kolmannelta osapuolelta näiden asiakkaiden toimeksiantojen toteuttamisesta tietyssä toteuttamispaikassa tai näiden asiakkaiden toimeksiantojen välittämisestä millekään kolmannelle osapuolelle niiden toteuttamiseksi tietyssä toteuttamispaikassa, jäljempänä ”toimeksiantovirrasta suoritettava maksu”.

Ensimmäistä alakohtaa ei sovelleta toimeksiantojen toteuttamispaikkojen transaktiopalkkioista annettaviin hyvityksiin tai alennuksiin, jos ne sallitaan unionin kauppapaikan tai kolmannen maan kauppapaikan hyväksytyssä ja julkisessa tariffirakenteessa, kun ne yksinomaan hyödyttävät asiakasta. Tällaiset alennukset tai hyvitykset eivät saa johtaa rahalliseen etuun sijoituspalveluyritykselle.
39 a artikla 2.
Jäsenvaltio, jossa perustetaan ennen 28 päivää maaliskuuta 2024 asiakkaiden lukuun toimivia sijoituspalveluyrityksiä, jotka vastaanottavat välityspalkkion, provision tai ei-rahallisen edun miltä tahansa kolmannelta osapuolelta näiden asiakkaiden toimeksiantojen toteuttamisesta tietyssä toteuttamispaikassa tai näiden asiakkaiden toimeksiantojen välittämisestä mille tahansa kolmannelle osapuolelle niiden toteuttamiseksi tietyssä toteuttamispaikassa, voi vapauttaa lainkäyttöalueellaan olevat sijoituspalveluyritykset 1 kohdassa säädetystä kiellosta 30 päivään kesäkuuta 2026 saakka, jos nämä sijoituspalveluyritykset tarjoavat sijoituspalveluja asiakkaille, joiden kotipaikka on mainitussa jäsenvaltiossa tai jotka ovat sijoittautuneet mainittuun jäsenvaltioon.

Soveltaakseen ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettua vapautusta jäsenvaltion, joka täyttää ensimmäisessä alakohdassa säädetyn edellytyksen, on ilmoitettava tästä arvopaperimarkkinaviranomaiselle viimeistään 29 päivänä syyskuuta 2024. Arvopaperimarkkinaviranomainen ylläpitää luetteloa tätä vapautusta käyttävistä jäsenvaltioista. Luettelo on asetettava yleisön saataville ja saatettava säännöllisesti ajan tasalle.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit