+2. Les BCN peuvent également choisir d'établir les données requises à partir de données qu'elles …
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2. Les BCN peuvent également choisir d'établir les données requises à partir de données qu'elles …
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2.
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Les BCN peuvent également choisir d'établir les données requises à partir de données qu'elles estiment nécessaires de demander aux agents déclarants aux fins de la présente partie.
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TROISIÈME PARTIE
Tableaux de déclaration
Tableau 1a
Encours trimestriels
|
|
Total
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Zone euro
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Reste du monde
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|
Territoire national
|
États membres de la zone euro hors territoire national
|
États membres de la zone euro hors territoire national
(informations pays par pays)
|
Total
|
États membres non participants
(informations pays par pays)
|
Principales contreparties hors de l'Union européenne
(informations pays par pays pour le Brésil, le Canada, la Chine, Hong Kong, l'Inde, le Japon, la Russie, la Suisse, les États-Unis)
|
|
ACTIFS (F)
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1.
|
Numéraire et dépôts (SEC 2010: F.21 + F.22 + F.29) — juste valeur
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SOMME
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SOMME
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SOMME
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SOMME
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durée inférieure ou égale à 1 an (restant à courir jusqu'à l'échéance)
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SOMME
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durée supérieure à 1 an (restant à courir jusqu'à l'échéance)
|
SOMME
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1x.
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Numéraire et dépôts dont dépôts transférables (F.22)
|
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SOMME
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|
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|
1.
|
Numéraire et dépôts (SEC 2010: F.21 + F.22 + F.29) — valeur nominale
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|
SOMME
|
|
SOMME
|
|
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|
|
|
2.
|
Titres de créance (SEC 2010: F.3)
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SOMME
|
SOMME
|
SOMME
|
SOMME
|
SOMME
|
SOMME
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émis par des IFM
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SOMME
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SOMME
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émis par des APU
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SOMME
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SOMME
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émis par des AIF
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SOMME
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SOMME
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émis par des SA
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SOMME
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SOMME
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émis par des FP
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SOMME
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SOMME
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émis par des SNF
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SOMME
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SOMME
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|
|
|
émis par des M & des ISBLSM
|
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SOMME
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
durée inférieure ou égale à 1 an (échéance initiale)
|
SOMME
|
SOMME
|
SOMME
|
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émis par des IFM
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émis par des APU
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émis par des AIF
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émis par des SA
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émis par des FP
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émis par des SNF
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|
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|
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émis par des M & des ISBLSM
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|
|
|
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|
|
durée de 1 à 2 ans (échéance initiale)
|
SOMME
|
SOMME
|
SOMME
|
|
|
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|
émis par des IFM
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émis par des APU
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émis par des AIF
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émis par des SA
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émis par des FP
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émis par des SNF
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|
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|
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|
|
émis par des M & des ISBLSM
|
|
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|
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|
|
durée supérieure à 2 ans (échéance initiale)
|
SOMME
|
SOMME
|
SOMME
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|
émis par des IFM
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émis par des APU
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émis par des AIF
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émis par des SA
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émis par des FP
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émis par des SNF
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|
|
|
|
émis par des M & des ISBLSM
|
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|
|
|
|
|
|
|
durée inférieure ou égale à 1 an (restant à courir jusqu'à l'échéance)
|
SOMME
|
SOMME
|
SOMME
|
|
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|
|
|
|
|
émis par des IFM
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|
|
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|
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émis par des APU
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émis par des AIF
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émis par des SA
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émis par des FP
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émis par des SNF
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|
|
|
|
|
|
émis par des M & des ISBLSM
|
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|
|
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|
|
durée de 1 à 2 ans (restant à courir jusqu'à l'échéance)
|
SOMME
|
SOMME
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
|
|
émis par des IFM
|
|
|
|
|
|
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émis par des APU
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émis par des AIF
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émis par des SA
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émis par des FP
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|
émis par des SNF
|
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|
|
|
|
|
|
émis par des M & des ISBLSM
|
|
|
|
|
|
|
|
|
durée de 2 à 5 ans (restant à courir jusqu'à l'échéance)
|
SOMME
|
SOMME
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
|
|
émis par des IFM
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|
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|
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émis par des APU
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émis par des AIF
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émis par des SA
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|
émis par des FP
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|
émis par des SNF
|
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|
|
|
|
|
|
|
émis par des M & des ISBLSM
|
|
|
|
|
|
|
|
|
durée supérieure à 5 ans (restant à courir jusqu'à l'échéance)
|
SOMME
|
SOMME
|
SOMME
|
|
|
|
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|
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|
émis par des IFM
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émis par des APU
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émis par des AIF
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émis par des SA
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émis par des FP
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|
émis par des SNF
|
|
|
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|
|
|
|
|
émis par des M & des ISBLSM
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.
|
Crédits (SEC 201: F.4) — juste valeur
|
|
SOMME
|
SOMME
|
SOMME
|
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
échéance initiale inférieure ou égale à 1 an — juste valeur
|
SOMME
|
SOMME
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
|
|
aux IFM
|
|
|
|
|
|
|
|
|
aux APU
|
|
|
|
|
|
|
|
|
aux FI
|
|
|
|
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|
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|
|
aux AIF
|
|
|
|
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|
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aux SA
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|
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|
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|
|
|
|
aux FP
|
|
|
|
|
|
|
|
|
aux SNF
|
|
|
|
|
|
|
|
|
aux M & aux ISBLSM
|
|
|
|
|
|
|
|
|
échéance initiale de 1 à 5 ans — juste valeur
|
SOMME
|
SOMME
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
|
|
aux IFM
|
|
|
|
|
|
|
|
|
aux APU
|
|
|
|
|
|
|
|
|
aux FI
|
|
|
|
|
|
|
|
|
aux AIF
|
|
|
|
|
|
|
|
|
aux SA
|
|
|
|
|
|
|
|
|
aux FP
|
|
|
|
|
|
|
|
|
aux SNF
|
|
|
|
|
|
|
|
|
aux M & aux ISBLSM
|
|
|
|
|
|
|
|
|
échéance initiale supérieure à 5 ans — juste valeur
|
SOMME
|
SOMME
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
|
|
aux IFM
|
|
|
|
|
|
|
|
|
aux APU
|
|
|
|
|
|
|
|
|
aux FI
|
|
|
|
|
|
|
|
|
aux AIF
|
|
|
|
|
|
|
|
|
aux SA
|
|
|
|
|
|
|
|
|
aux FP
|
|
|
|
|
|
|
|
|
aux SNF
|
|
|
|
|
|
|
|
|
aux M & aux ISBLSM
|
|
|
|
|
|
|
|
|
durée résiduelle inférieure ou égale à 1 an — juste valeur
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
|
|
durée résiduelle de 1 à 2 ans — juste valeur
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
|
|
durée résiduelle de 2 à 5 ans — juste valeur
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
|
|
durée résiduelle supérieure à 5 ans — juste valeur
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
|
|
3x.
|
Crédits dont garanties de dépôts liées à des activités de réassurance — juste valeur
|
|
SOMME
|
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
3.
|
Crédits (SEC 2010: F.4) — valeur nominale
|
|
SOMME
|
SOMME
|
SOMME
|
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
échéance initiale inférieure ou égale à 1 an — valeur nominale
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
|
|
échéance initiale de 1 à 5 ans — valeur nominale
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
|
|
échéance initiale supérieure à 5 ans — valeur nominale
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
|
|
4.
|
Actions (SEC 2010: F.51)
|
|
SOMME
|
SOMME
|
SOMME
|
SOMME
|
SOMME
|
SOMME
|
SOMME
|
|
4a.
|
Actions dont actions cotées
|
|
SOMME
|
SOMME
|
SOMME
|
SOMME
|
|
SOMME
|
|
|
|
|
émises par des IFM
|
|
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
émises par des APU
|
|
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
émises par des AIF
|
|
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
émises par des SA
|
|
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
émises par des FP
|
|
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
émises par des SNF
|
|
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
4b.
|
Actions dont actions non cotées
|
|
SOMME
|
SOMME
|
SOMME
|
SOMME
|
|
SOMME
|
|
|
|
|
émises par des IFM
|
|
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
émises par des APU
|
|
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
émises par des AIF
|
|
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
émises par des SA
|
|
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
émises par des FP
|
|
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
émises par des SNF
|
|
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
4c.
|
Actions dont autres participations
|
|
SOMME
|
SOMME
|
SOMME
|
SOMME
|
|
SOMME
|
|
|
|
|
émises par des IFM
|
|
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
émises par des APU
|
|
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
émises par des AIF
|
|
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
émises par des SA
|
|
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
émises par des FP
|
|
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
émises par des SNF
|
|
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
5.
|
Titres de fonds d'investissement (SEC 2010: F.52)
|
|
SOMME
|
SOMME
|
SOMME
|
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
5a.
|
Titres d'OPC monétaires
|
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
|
|
5b.
|
Titres d'OPC non monétaires
|
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
|
|
6.
|
Produits financiers dérivés (SEC 2010: F.7)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7.
|
Réserves techniques d'assurance-dommages (SEC 2010: F.61)
(1)
|
|
SOMME
|
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
8.
|
Actifs non financiers (SEC 2010: AN)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
|
|
SOMME
Cases pouvant être calculées à partir de ventilations plus détaillées
Abréviations utilisées dans ce tableau: IFM = institutions financières monétaires, APU = administrations publiques, FI = fonds d'investissement, AIF = autres intermédiaires financiers, SA = sociétés d'assurance, FP = fonds de pension, SNF = sociétés non financières, M = ménages, ISBLSM = institutions sans but lucratif au service des ménages, OPC = organismes de placement collectif
|
Tableau 1b
Encours trimestriels
(2)
|
|
Total
|
Zone euro
|
Reste du monde
|
|
Territoire national
|
États membres de la zone euro hors territoire national
|
États membres de la zone euro hors territoire national
(informations pays par pays)
|
Total
|
États membres non participants
(informations pays par pays)
|
Principales contreparties hors de l'Union européenne
(informations pays par pays pour le Brésil, le Canada, la Chine, Hong Kong, l'Inde, le Japon, la Russie, la Suisse, les États-Unis)
|
|
PASSIFS (F)
|
|
|
1.
|
Titres de créance émis (SEC 2010: F.3)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.
|
Crédits (SEC 2010: F.4)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
émis par des institutions financières monétaires (IFM) (3)
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
|
|
émis par des non-IFM (3)
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
|
|
2.x.
|
Crédits dont garanties de dépôts liées à des activités de réassurance
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.
|
Actions (SEC 2010: F.51)
|
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
|
|
3a.
|
Actions dont actions cotées
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3b.
|
Actions dont actions non cotées
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3c.
|
Actions dont autres participations
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4
|
Réserves techniques d'assurance-dommages (SEC 2010: F.6)
(4)
|
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
|
|
4.1
|
Réserves techniques d'assurance-vie
|
|
SOMME
|
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
|
|
dont libellées en unités de compte
|
|
|
|
|
|
|
|
|
dont non libellées en unités de compte
|
|
|
|
|
|
|
|
|
dont droits à pension
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
|
|
dont régimes à cotisations définies
|
|
|
|
|
|
|
|
|
dont régimes à prestations définies
|
|
|
|
|
|
|
|
|
dont régimes hybrides
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4.2
|
Réserves techniques d'assurance-dommages
|
|
SOMME
|
|
SOMME
|
|
|
|
|
|
|
|
par secteur d'activité
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Assurance des frais médicaux
|
|
Annuelle
|
|
Annuelle
|
|
Annuelle
|
Annuelle
|
|
Assurance perte de revenu
|
|
Annuelle
|
|
Annuelle
|
|
Annuelle
|
Annuelle
|
|
Assurance indemnisation des salariés
|
|
Annuelle
|
|
Annuelle
|
|
Annuelle
|
Annuelle
|
|
Assurance responsabilité civile automobile
|
|
Annuelle
|
|
Annuelle
|
|
Annuelle
|
Annuelle
|
|
Autre assurance automobile
|
|
Annuelle
|
|
Annuelle
|
|
Annuelle
|
Annuelle
|
|
Assurance maritime, aviation et transport
|
|
Annuelle
|
|
Annuelle
|
|
Annuelle
|
Annuelle
|
|
Assurance incendie et autres dommages aux biens
|
|
Annuelle
|
|
Annuelle
|
|
Annuelle
|
Annuelle
|
|
Assurance responsabilité civile générale
|
|
Annuelle
|
|
Annuelle
|
|
Annuelle
|
Annuelle
|
|
Assurance caution et crédit
|
|
Annuelle
|
|
Annuelle
|
|
Annuelle
|
Annuelle
|
|
Assurance protection-juridique
|
|
Annuelle
|
|
Annuelle
|
|
Annuelle
|
Annuelle
|
|
Assistance
|
|
Annuelle
|
|
Annuelle
|
|
Annuelle
|
Annuelle
|
|
Pertes pécuniaires diverses
|
|
Annuelle
|
|
Annuelle
|
|
Annuelle
|
Annuelle
|
|
Réassurance
|
|
Annuelle
|
|
Annuelle
|
|
Annuelle
|
Annuelle
|
|
5
|
Produits financiers dérivés (SEC 2010: F.7)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tableau 2
Données par titre requises
Les données destinées aux champs des tableaux 2.1 et 2.2 doivent être déclarées pour chaque titre classé dans les catégories d'instruments «titres de créance», «actions» et «titres de fonds d'investissement» (telles que définies au tableau A de l'annexe II, première partie). Alors que le tableau 2.1 concerne les titres dotés d'un code ISIN, le tableau 2.2 concerne les titres sans code ISIN.
Tableau 2.1
Avoirs en titres avec un code ISIN
Les données destinées à chaque champ doivent être déclarées pour chaque titre selon les règles suivantes:
|
1)
|
il convient de déclarer les données pour le champ 1;
|
|
2)
|
si la BCN concernée ne collecte pas directement les données par titre concernant les opérations financières, il convient de déclarer les données pour deux des trois champs 2, 3 et 4 (c'est-à-dire les champs 2 et 3; les champs 2 et 4; ou les champs 3 et 4). Si des données sont déclarées pour le champ 3, il convient de déclarer également des données pour le champ 3b;
|
|
3)
|
si la BCN concernée collecte directement les données par titre concernant les opérations financières, il convient de déclarer aussi des données pour les champs suivants:
|
a)
|
champ 5; ou champs 6 et 7; et
|
|
b)
|
champ 4; ou champs 2 et 3;
|
|
|
4)
|
la BCN concernée peut aussi demander aux agents déclarants de déclarer des données pour les champs 8, 9, 10 et 11.
|
Champ
|
Titre
|
|
1
|
Code ISIN
|
|
2
|
Nombre d'unités ou montant nominal agrégé
|
|
3
|
Prix
|
|
3b
|
Base de cotation
|
|
4
|
Montant total à la valeur de marché
|
|
5
|
Opérations financières
|
|
6
|
Titres achetés
|
|
7
|
Titres vendus
|
|
8
|
Monnaie de comptabilisation du titre
|
|
9
|
Autres variations de volume à la valeur nominale
|
|
10
|
Autres variations de volume à la valeur de marché
|
|
11
|
Investissements de portefeuille ou investissements directs
|
|
Tableau 2.2
Avoirs en titres sans code ISIN
Les données destinées à chaque champ doivent être déclarées: a) soit pour chaque titre; b) soit en agrégeant un ensemble de titres en un poste unique. Dans le cas a) s'appliquent les règles suivantes:
|
1)
|
il convient de déclarer des données pour les champs 1, 12, 13, 14 et 15;
|
|
2)
|
si la BCN concernée ne collecte pas directement les données par titre concernant les opérations financières, il convient de déclarer des données pour deux des trois champs 2, 3 et 4 (c'est-à-dire les champs 2 et 3; les champs 2 et 4; ou les champs 3 et 4). Si des données sont collectées pour le champ 3, il convient de déclarer également des données pour le champ 3b;
|
|
3)
|
si la BCN concernée collecte directement des informations par titre concernant les opérations financières, il convient de déclarer aussi des données pour les champs suivants:
|
a)
|
champ 5; ou champs 6 et 7; et
|
|
b)
|
champ 4; ou champs 2 et 3;
|
|
|
4)
|
la BCN concernée peut aussi demander aux agents déclarants de déclarer des données pour les champs 3b, 8, 9, 10 et 11.
Dans le cas b) s'appliquent les règles suivantes:
|
1)
|
il convient de déclarer des données pour les champs 4, 12, 13, 14, 15;
|
|
2)
|
il convient de déclarer des données soit pour le champ 5, soit pour les deux champs 10 et 16;
|
|
3)
|
la BCN concernée peut aussi demander aux agents déclarants de déclarer des données pour les champs 8, 9 et 1.
|
|
Champ
|
Titre
|
|
1
|
Code d'identification du titre
|
|
2
|
Nombre d'unités ou valeur nominale agrégée
|
|
3
|
Prix
|
|
3b
|
Base de cotation
|
|
4
|
Montant total à la valeur de marché
|
|
5
|
Opérations financières
|
|
6
|
Titres achetés
|
|
7
|
Titres vendus
|
|
8
|
Monnaie de comptabilisation du titre
|
|
9
|
Autres variations de volume à la valeur nominale
|
|
10
|
Autres variations de volume à la valeur de marché
|
|
11
|
Investissements de portefeuille ou investissements directs
|
|
12
|
Instrument (avec classement de l'opération financière)
|
—
|
titres de créance (F.3)
|
|
—
|
dont actions cotées (F.511)
|
|
—
|
dont actions non cotées (F.512)
|
|
—
|
dont autres participations (F.519)
|
|
—
|
titres de fonds d'investissement (F.52)
|
|
|
13
|
Date d'émission et date d'échéance pour les titres de créance. À défaut, ventilation par tranches d'échéance de la façon suivante: durée initiale inférieure ou égale à un an, comprise entre un et deux ans, de plus de deux ans et durée résiduelle inférieure ou égale à un an, comprise entre un et deux ans, comprise entre deux et cinq ans, de plus de cinq ans.
|
|
14
|
Secteur ou sous-secteur de l'émetteur:
|
—
|
banque centrale (S.121)
|
|
—
|
institutions de dépôt, à l'exclusion de la banque centrale (S.122)
|
|
—
|
OPC non monétaires (S.124)
|
|
—
|
autres intermédiaires financiers, à l'exclusion des sociétés d'assurance et des fonds de pension (sauf les véhicules de titrisation) + auxiliaires financiers + institutions financières captives et prêteurs non institutionnels (S.125 sauf les véhicules de titrisation + S.126 + S.127)
|
|
—
|
véhicules de titrisation (une subdivision de S.125)
|
|
—
|
sociétés d'assurance (S.128)
|
|
—
|
fonds de pension (S.129)
|
|
—
|
sociétés non financières (S.11)
|
|
—
|
administrations publiques (S.13)
|
|
—
|
ménages et institutions sans but lucratif au service des ménages (S.14 + S.15) (5)
|
|
|
15
|
Pays de l'émetteur
|
|
16
|
Ajustements liés aux réévaluations
|
|
Tableau 3a
Ajustements liés aux réévaluations ou opérations financières trimestriels
|
|
Total
|
Zone euro
|
Reste du monde
|
|
Territoire national
|
États membres de la zone euro hors territoire national
|
États membres de la zone euro hors territoire national
(informations pays par pays)
|
Total
|
États membres non participants
(informations pays par pays)
|
Principales contreparties hors de l'Union européenne
(informations pays par pays pour le Brésil, le Canada, la Chine, Hong Kong, l'Inde, le Japon, la Russie, la Suisse, les États-Unis)
|
|
ACTIFS (F)
|
|
|
1.
|
Numéraire et dépôts (SEC 2010: F.21 + F.22 + F.29) — juste valeur
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
durée inférieure ou égale à 1 an (restant à courir jusqu'à l'échéance)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
durée supérieure à 1 an (restant à courir jusqu'à l'échéance)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1x.
|
Numéraire et dépôts dont dépôts transférables (F.22)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.
|
Numéraire et dépôts (SEC 2010: F.21 + F.22 + F.29) — valeur nominale
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.
|
Titres de créance (SEC 2010: F.3)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
émis par des IFM
|
|
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
|
émis par des APU
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|
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
|
émis par des AIF
|
|
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
|
émis par des SA
|
|
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
|
émis par des FP
|
|
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
|
émis par des SNF
|
|
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
|
émis par des M & des ISBLSM
|
|
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
|
durée inférieure ou égale à 1 an (échéance initiale)
|
|
|
|
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
émis par des IFM
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
émis par des APU
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
émis par des AIF
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
émis par des SA
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
émis par des FP
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
émis par des SNF
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
émis par des M & des ISBLSM
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
durée de 1 à 2 ans (échéance initiale)
|
|
|
|
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
émis par des IFM
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
émis par des APU
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
émis par des AIF
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
émis par des SA
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
émis par des FP
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
émis par des SNF
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
émis par des M & des ISBLSM
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
durée supérieure à 2 ans (échéance initiale)
|
|
|
|
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
émis par des IFM
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
émis par des APU
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
émis par des AIF
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
émis par des SA
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
émis par des FP
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
émis par des SNF
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|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
émis par des M & des ISBLSM
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
durée inférieure ou égale à 1 an (restant à courir jusqu'à l'échéance)
|
|
|
|
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
émis par des IFM
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
émis par des APU
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
émis par des AIF
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
émis par des SA
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
émis par des FP
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
émis par des SNF
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
émis par des M & des ISBLSM
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
durée de 1 à 2 ans (restant à courir jusqu'à l'échéance)
|
|
|
|
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
émis par des IFM
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
émis par des APU
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
émis par des AIF
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
émis par des SA
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
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|
émis par des FP
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|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
émis par des SNF
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|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
émis par des M & des ISBLSM
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
durée de 2 à 5 ans (restant à courir jusqu'à l'échéance)
|
|
|
|
|
MINIMUM
|
|
|
|
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|
émis par des IFM
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
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|
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|
|
émis par des APU
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MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
émis par des AIF
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|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
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|
émis par des SA
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|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
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|
émis par des FP
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MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
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|
émis par des SNF
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|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
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|
|
|
|
émis par des M & des ISBLSM
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|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
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|
durée supérieure à 5 ans (restant à courir jusqu'à l'échéance)
|
|
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|
|
MINIMUM
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|
émis par des IFM
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
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|
|
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|
émis par des APU
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|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
émis par des AIF
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
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|
|
émis par des SA
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|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
émis par des FP
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|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
émis par des SNF
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
émis par des M & des ISBLSM
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
3.
|
Crédits (SEC 2010: F.4) — juste valeur
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
échéance initiale inférieure ou égale à 1 an — juste valeur
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MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
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|
aux IFM
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|
|
|
|
|
|
aux APU
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|
aux FI
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|
|
aux AIF
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|
|
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|
|
aux SA
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|
aux FP
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|
|
aux SNF
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|
|
|
|
|
|
aux M & aux ISBLSM
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|
|
|
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|
|
échéance initiale de 1 à 5 ans — juste valeur
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
aux IFM
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|
|
|
|
|
|
|
|
aux APU
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|
|
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|
|
aux FI
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|
|
|
|
|
|
|
aux AIF
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|
|
aux SA
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|
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|
|
aux FP
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|
|
|
aux SNF
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|
|
|
|
|
|
|
aux M & aux ISBLSM
|
|
|
|
|
|
|
|
|
échéance initiale supérieure à 5 ans — juste valeur
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
|
|
|
|
aux IFM
|
|
|
|
|
|
|
|
|
aux APU
|
|
|
|
|
|
|
|
|
aux FI
|
|
|
|
|
|
|
|
|
aux AIF
|
|
|
|
|
|
|
|
|
aux SA
|
|
|
|
|
|
|
|
|
aux FP
|
|
|
|
|
|
|
|
|
aux SNF
|
|
|
|
|
|
|
|
|
aux M & aux ISBLSM
|
|
|
|
|
|
|
|
|
durée résiduelle inférieure ou égale à 1 an — juste valeur
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
|
|
durée résiduelle de 1 à 2 ans — juste valeur
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
|
|
durée résiduelle de 2 à 5 ans — juste valeur
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
|
|
durée résiduelle supérieure à 5 ans — juste valeur
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
|
|
3x.
|
Crédits dont garanties de dépôts liées à des activités de réassurance — juste valeur
|
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
|
|
3.
|
Crédits (SEC 2010: F.4) — valeur nominale
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
échéance initiale inférieure ou égale à 1 an — valeur nominale
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
|
|
échéance initiale de 1 à 5 ans — valeur nominale
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
|
|
échéance initiale supérieure à 5 ans — valeur nominale
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
|
|
4.
|
Actions (SEC 2010: F.51)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4a.
|
Actions dont actions cotées
|
|
|
|
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
|
|
émises par des IFM
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
|
émises par des APU
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
|
émises par des AIF
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
|
émises par des SA
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
|
émises par des FP
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
|
émises par des SNF
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
|
4b.
|
Actions dont actions non cotées
|
|
|
|
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
|
|
émises par des IFM
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
|
émises par des APU
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
|
émises par des AIF
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
|
émises par des SA
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
|
émises par des FP
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
|
émises par des SNF
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
|
4c.
|
Actions dont autres participations
|
|
|
|
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
|
|
émises par des IFM
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
|
émises par des APU
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
|
émises par des AIF
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
|
émises par des SA
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
|
émises par des FP
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
|
émises par des SNF
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
|
5.
|
Titres d'investissement (SEC 2010: F.52)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5a.
|
Titres d'OPC monétaires
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5b.
|
Titres d'OPC non monétaires
|
|
|
MINIMUM
|
MINIMUM
|
|
MINIMUM
|
|
|
|
6.
|
Produits financiers dérivés (SEC 2010: F.7)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7.
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Réserves techniques d'assurance-dommages (SEC 2010: F.61)
(6)
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MINIMUM
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MINIMUM
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MINIMUM
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8.
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Actifs non financiers (SEC 2010: AN)
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MINIMUM
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Abréviations utilisées dans ce tableau: IFM = institutions financières monétaires, APU = administrations publiques, FI = fonds d'investissement, AIF = autres intermédiaires financiers, SA = sociétés d'assurance, FP = fonds de pension, SNF = sociétés non financières, M = ménages, ISBLSM = institutions sans but lucratif au service des ménages, OPC = organismes de placement collectif
Déclaration des SA: les champs contiennent la mention «MINIMUM» lorsque les données relatives aux catégories d'instruments ne sont pas collectées poste par poste. Les BCN peuvent procéder de la même façon pour des champs de données ne contenant pas la mention «MINIMUM».
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Tableau 3b
Ajustements liés aux réévaluations ou opérations financières trimestriels
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Total
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Zone euro
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Reste du monde
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Territoire national
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États membres de la zone euro hors territoire national
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États membres de la zone euro hors territoire national
(informations pays par pays)
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Total
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États membres non participants
(informations pays par pays)
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Principales contreparties hors de l'Union européenne (les commentaires insérés dans les précédents tableaux sont également valables)
(informations pays par pays pour le Brésil, le Canada, la Chine, Hong Kong, l'Inde, le Japon, la Russie, la Suisse, les États-Unis)
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PASSIFS (F)
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1.
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Titres de créance émis (SEC 2010: F.3)
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MINIMUM
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2.
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Crédits (SEC 2010: F.4)
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MINIMUM
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émis par des institutions financières monétaires (IFM) (7)
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émis par des non-IFM (7)
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2.x.
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Crédits dont garanties de dépôts liées à des activités de réassurance
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MINIMUM
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3.
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Actions (SEC 2010: F.51)
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3a.
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Actions dont actions cotées
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3b.
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Actions dont actions non cotées
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3c.
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Actions dont autres participations
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4
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Réserves techniques d'assurance-dommages (SEC 2010: F.6)
(8)
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4.1
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Réserves techniques d'assurance-vie
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dont libellées en unités de compte
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MINIMUM
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dont non libellées en unités de compte
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dont droits à pension
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MINIMUM
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dont régimes à cotisations définies
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dont régimes à prestations définies
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dont régimes hybrides
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4.2
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Réserves techniques d'assurance-dommages
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par secteur d'activité
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Assurance des frais médicaux
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Assurance perte de revenu
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Assurance indemnisation des salariés
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Assurance responsabilité civile automobile
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Autre assurance automobile
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Assurance maritime, aviation et transport
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Assurance incendie et autres dommages aux biens
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Assurance responsabilité civile générale
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Assurance caution et crédit
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Assurance protection-juridique
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Assistance
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Pertes pécuniaires diverses
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Réassurance
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5
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Produits financiers dérivés (SEC 2010: F.7)
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MINIMUM
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Déclaration des SA: les champs contiennent la mention «MINIMUM» lorsque les données relatives aux catégories d'instruments ne sont pas collectées poste par poste. Les BCN peuvent procéder de la même façon pour des champs de données ne contenant pas la mention «MINIMUM».
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Tableau 4
Primes annuelles, sinistres et commissions
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Total (9)
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dont: territoire national
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dont: succursales situées dans l'EEE (informations pays par pays)
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dont: succursales situées hors de l'EEE (total)
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(1) Si l'agent déclarant n'est pas en mesure d'identifier directement la résidence de la contrepartie, il peut calculer des valeurs approchées ou, sinon, déclarer d'autres informations demandées par la BCN concernée de façon à ce que celle-ci puisse calculer des valeurs approchées (comme prévu par le présent règlement, annexe I, deuxième partie).
(2) Sauf indication d'une périodicité annuelle.
(3) En cas d'États membres n'appartenant pas à la zone euro, les «IFM» et les «non-IFM» font référence aux «banques» et aux «non-banques».
(4) Si l’agent déclarant n’est pas en mesure d’identifier directement les informations, il peut calculer des valeurs approchées ou, sinon, déclarer d’autres informations demandées par la BCN concernée de façon à ce que celle-ci puisse calculer des valeurs approchées (comme prévu par le présent règlement, annexe I, deuxième partie).
(5) La BCN concernée peut demander aux agents déclarants d'identifier séparément les sous-secteurs «ménages» (S.14) et «institutions sans but lucratif au service des ménages» (S.15).
(6) Si l'agent déclarant n'est pas en mesure d'identifier directement la résidence de la contrepartie, il peut calculer des valeurs approchées ou, sinon, déclarer d'autres informations demandées par la BCN concernée de façon à ce que celle-ci puisse calculer des valeurs approchées (comme prévu par le présent règlement, annexe I, deuxième partie).
(7) En cas d'États membres n'appartenant pas à la zone euro, les «IFM» et les «non-IFM» font référence aux «banques» et aux «non-banques».
(8) Si l’agent déclarant n’est pas en mesure d’identifier directement la résidence de la contrepartie, il peut calculer des valeurs approchées ou, sinon, déclarer d’autres informations demandées par la BCN concernée de façon à ce que celle-ci puisse calculer des valeurs approchées (comme prévu par le présent règlement, annexe I, deuxième partie).
(9) Le total comprend les activités exercées conformément à la libre prestation des services prévue à l'article 56 du traité.
1. Vue d’ensemble
| Intitulé |
Réglementation |
,
1.1 Références
1.2 Exigences identifiées
1.3 Normes associées
2. Exigences identifiées
Exigences
| Source |
Exigence |
3. Normes associées
- Builddate: 20.12.2014 00:00:00 -Doknr: CELEX:32014R1374
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
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