151. Lorsque l’entreprise d’investissement n’instaure pas une fonction interne de gestion des …

Lorsque l’entreprise d’investissement n’instaure pas une fonction interne de gestion des risques (FGR) ou une fonction d’audit interne (FAI), les responsabilités de ces fonctions, telles qu’énoncées dans les présentes orientations, incombent au personnel chargé des procédures établies et, en dernier ressort, à l’organe de direction, qui peut déléguer les tâches opérationnelles en interne ou en externe.

1. Vue d’ensemble

1.1 Références

1.2 Exigences identifiées

1.3 Normes associées

2. Exigences identifiées

3. Normes associées

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