+EUROOPAN PARLAMENTIN JA NEUVOSTON ASETUS (EU) 2015/2365, annettu 25 päivänä marraskuuta 2015, arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ja uudelleenkäytön raportoinnista ja läpinäkyvyydestä sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
---+I LUKU
------+1 artikla Kohde
------+2 artikla Soveltamisala
---------+2 artikla 1.
---------+2 artikla 2.
---------+2 artikla 3.
---------+2 artikla 4.
------+3 artikla Määritelmät
---+II LUKU
------+4 artikla Arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeva ilmoitusvelvollisuus ja tietojen turvaaminen
---------+4 artikla 1.
---------+4 artikla 2.
---------+4 artikla 3.
---------+4 artikla 4.
---------+4 artikla 5.
---------+4 artikla 6.
---------+4 artikla 7.
---------+4 artikla 8.
---------+4 artikla 9.
---------+4 artikla 10.
---+III LUKU
------+5 artikla Kauppatietorekisterin rekisteröinti
---------+5 artikla 1.
---------+5 artikla 2.
---------+5 artikla 3.
---------+5 artikla 4.
---------+5 artikla 5.
---------+5 artikla 6.
---------+5 artikla 7.
---------+5 artikla 8.
------+6 artikla Toimivaltaisille viranomaisille ilmoittaminen ja niiden kuuleminen ennen rekisteröintiä
---------+6 artikla 1.
---------+6 artikla 2.
------+7 artikla Hakemuksen tutkiminen
---------+7 artikla 1.
---------+7 artikla 2.
------+8 artikla Rekisteröintiä tai rekisteröinnin laajentamista koskevista arvopaperimarkkinaviranomaisen päätöksistä ilmoittaminen
---------+8 artikla 1.
---------+8 artikla 2.
---------+8 artikla 3.
------+9 artikla Arvopaperimarkkinaviranomaisen valtuudet
---------+9 artikla 1.
---------+9 artikla 2.
------+10 artikla Rekisteröinnin peruuttaminen
---------+10 artikla 1.
---------+10 artikla 2.
---------+10 artikla 3.
---------+10 artikla 4.
------+11 artikla Valvontamaksut
---------+11 artikla 1.
---------+11 artikla 2.
------+12 artikla Kauppatietorekisterin tietojen läpinäkyvyys ja saatavuus
---------+12 artikla 1.
---------+12 artikla 2.
---------+12 artikla 3.
---+IV LUKU
------+13 artikla Yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavien yritysten läpinäkyvyys määräaikaiskatsauksissa
---------+13 artikla 1.
---------+13 artikla 2.
---------+13 artikla 3.
------+14 artikla Yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavien yritysten läpinäkyvyys sopimuksen laatimista edeltävissä asiakirjoissa
---------+14 artikla 1.
---------+14 artikla 2.
---------+14 artikla 3.
---+V LUKU
------+15 artikla Vakuusjärjestelyn nojalla vastaanotettujen rahoitusvälineiden uudelleenkäyttö
---------+15 artikla 1.
---------+15 artikla 2.
---------+15 artikla 3.
---------+15 artikla 4.
---+VI LUKU
------+16 artikla Toimivaltaisten viranomaisten nimeäminen ja niiden valtuudet
---------+16 artikla 1.
---------+16 artikla 2.
---------+16 artikla 3.
------+17 artikla Toimivaltaisten viranomaisten yhteistyö
---------+17 artikla 1.
---------+17 artikla 2.
---------+17 artikla 3.
------+18 artikla Salassapitovelvollisuus
---------+18 artikla 1.
---------+18 artikla 2.
---------+18 artikla 3.
---------+18 artikla 4.
---------+18 artikla 5.
---+VII LUKU
------+19 artikla Kauppatietorekisterien vastaavuus ja tunnustaminen
---------+19 artikla 1.
---------+19 artikla 2.
---------+19 artikla 3.
---------+19 artikla 4.
---------+19 artikla 5.
---------+19 artikla 6.
---------+19 artikla 7.
---------+19 artikla 8.
------+20 artikla Viranomaisten välinen epäsuora pääsy tietoihin
------+21 artikla Raportoinnin vastaavuus
---------+21 artikla 1.
---------+21 artikla 2.
---+VIII LUKU
------+22 artikla Hallinnolliset seuraamukset ja muut hallinnolliset toimenpiteet
---------+22 artikla 1.
---------+22 artikla 2.
---------+22 artikla 3.
---------+22 artikla 4.
---------+22 artikla 5.
---------+22 artikla 6.
---------+22 artikla 7.
------+23 artikla Hallinnollisten seuraamusten ja muiden hallinnollisten toimenpiteiden määrittäminen
------+24 artikla Rikkomisista ilmoittaminen
---------+24 artikla 1.
---------+24 artikla 2.
---------+24 artikla 3.
------+25 artikla Tietojenvaihto arvopaperimarkkinaviranomaisen kanssa
---------+25 artikla 1.
---------+25 artikla 2.
---------+25 artikla 3.
---------+25 artikla 4.
------+26 artikla Päätösten julkaiseminen
---------+26 artikla 1.
---------+26 artikla 2.
---------+26 artikla 3.
---------+26 artikla 4.
---------+26 artikla 5.
---------+26 artikla 6.
------+27 artikla Oikeus muutoksenhakuun
------+28 artikla Tämän asetuksen 13 ja 14 artiklaa sovellettaessa määrättävät seuraamukset ja muut toimenpiteet
---+IX LUKU
------+29 artikla Kertomukset ja uudelleentarkastelu
---------+29 artikla 1.
---------+29 artikla 2.
---------+29 artikla 3.
---------+29 artikla 4.
---------+29 artikla 5.
---+X LUKU
------+30 artikla Siirretyn säädösvallan käyttäminen
---------+30 artikla 1.
---------+30 artikla 2.
---------+30 artikla 3.
---------+30 artikla 4.
---------+30 artikla 5.
------+31 artikla Komiteamenettely
---------+31 artikla 1.
---------+31 artikla 2.
------+32 artikla Asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttaminen
------+32 a artikla Tietojen saatavuus eurooppalaisessa keskitetyssä yhteyspisteessä
---------+32 a artikla 1.
---------+32 a artikla 2.
---------+32 a artikla 3.
---------+32 a artikla 4.
---------+32 a artikla 5.
---------+32 a artikla 6.
---------+32 a artikla 7.
------+33 artikla Voimaantulo ja soveltaminen
---------+33 artikla 1.
---------+33 artikla 2.
---+LIITE
English - European Union - Financial Industry -

EUROOPAN PARLAMENTIN JA NEUVOSTON ASETUS (EU) 2015/2365, annettu 25 päivänä marraskuuta 2015, arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ja uudelleenkäytön raportoinnista ja läpinäkyvyydestä sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

EUROOPAN PARLAMENTIN JA NEUVOSTON ASETUS (EU) 2015/2365,

annettu 25 päivänä marraskuuta 2015,

arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ja uudelleenkäytön raportoinnista ja läpinäkyvyydestä sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

1. Yleiskatsaus

,
Otsikko Sääntely
I LUKU I LUKU
II LUKU II LUKU
III LUKU III LUKU
IV LUKU IV LUKU
V LUKU V LUKU
VI LUKU VI LUKU
VII LUKU VII LUKU
VIII LUKU VIII LUKU
IX LUKU IX LUKU
X LUKU X LUKU
LIITE




LIITE

A jakso –    Yhteissijoitusyrityksen puolivuotiskatsauksessa ja vuosikertomuksessa sekä vaihtoehtoisen sijoitusrahaston vuosikertomuksessa annettavat tiedot

Yleistiedot:

— 
lainaksi annettujen arvopapereiden ja hyödykkeiden osuus lainattavissa olevien omaisuuserien kokonaismäärästä lukuun ottamatta käteisvaroja ja muita rahavaroja
— 
kuhunkin arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen ja kokonaistuoton vaihtosopimuksen lajiin liittyvien omaisuuserien määrä ilmaistuna absoluuttisena määränä (yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavan yrityksen valuutassa) ja osuutena yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavan yrityksen hoidettavina olevista varoista

Keskittymätiedot:

— 
kymmenen suurinta vakuuksien antajaa kaikentyyppisten arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ja kokonaistuoton vaihtosopimusten osalta (vakuutena saatujen arvopapereiden ja hyödykkeiden määrä eriteltyinä vakuuksien antajien nimen kohdalle)
— 
kymmenen tärkeintä vastapuolta kunkin arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen ja kokonaistuoton vaihtosopimuksen lajin osalta erikseen (vastapuolen nimi ja meneillään olevien rahoitustoimien bruttomäärä)

Yhdistetyt tiedot kustakin arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen ja kokonaistuoton vaihtosopimuksen lajista erikseen – jaottelu seuraaviin luokkiin:

— 
vakuuden laji ja laatu
— 
vakuuden maturiteettiprofiili jaoteltuna seuraaviin maturiteettiluokkiin: alle yksi päivä, yhdestä päivästä yhteen viikkoon, yhdestä viikosta yhteen kuukauteen, yhdestä kolmeen kuukauteen, kolmesta kahteentoista kuukauteen, yli kaksitoista kuukautta ja avoin maturiteetti
— 
vakuuden valuutta
— 
arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ja kokonaistuoton vaihtosopimusten maturiteettiprofiili jaoteltuna seuraaviin maturiteettiluokkiin: alle yksi päivä, yhdestä päivästä yhteen viikkoon, yhdestä viikosta yhteen kuukauteen, yhdestä kolmeen kuukauteen, kolmesta kahteentoista kuukauteen, yli kaksitoista kuukautta ja avoimet rahoitustoimet
— 
valtio, johon vastapuolet ovat sijoittautuneet
— 
selvitys- ja toimitusjärjestelmä (esim. kolmenvälinen, keskusvastapuoli, kahdenvälinen)

Vakuuden uudelleenkäyttöä koskevat tiedot:

— 
saadun vakuuden osuus, joka käytetään uudelleen, verrattuna tarjousesitteessä tai sijoittajille annetuissa tiedoissa ilmoitettuun enimmäismäärään
— 
yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavan yrityksen käteisvakuuksien uudelleensijoittamisesta saamat tuotot

Yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavan yrityksen arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien tai kokonaistuoton vaihtosopimusten osana saaman vakuuden säilytys

Säilytysyhteisöjen lukumäärä ja nimet ja kunkin säilytysyhteisön säilyttämien vakuutena olevien omaisuuserien määrä

Yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavan yrityksen arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien tai kokonaistuoton vaihtosopimusten osana antaman vakuuden säilytys

Erillisillä tileillä, asiakasvaratileillä ja muilla tileillä säilytettävien vakuuksien osuus

Tiedot kunkin arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen ja kokonaistuoton vaihtosopimuksen lajin tuotoista ja kustannuksista jaoteltuna yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavan yrityksen, yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavan yrityksen hoitajan ja kolmansien osapuolten (esim. lainan järjestäjän) osuuteen absoluuttisina lukuina ja prosentuaalisena osuutena kyseisen arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen ja kokonaistuoton vaihtosopimuksen lajin kokonaistuotoista

B jakso –    Yhteissijoitusyrityksen tarjousesitteeseen sisällytettävät ja vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen sijoittajille annettavat tiedot:

— 
yleinen kuvaus yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavan yrityksen käyttämistä arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista ja muista kokonaistuoton vaihtosopimuksista ja perustelut niiden käytölle
— 
kustakin arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen ja kokonaistuoton vaihtosopimuksen lajista ilmoitettavat yleistiedot:
— 
omaisuuserien lajit, joita niissä voidaan käyttää
— 
enimmäisosuus hoidettavina olevista varoista, jota niissä voidaan käyttää
— 
arvioitu osuus hoidettavina olevista varoista, jota kussakin niistä voidaan käyttää
— 
vastapuolten valinnassa käytettävät kriteerit (muun muassa oikeudellinen asema, alkuperävaltio ja alin mahdollinen luottoluokitus)
— 
hyväksyttävä vakuus: kuvaus hyväksyttävän vakuuden muodostavien omaisuuserien lajeista, vakuuden antajasta, maturiteetista, likviditeetistä sekä vakuuksien hajauttamisen ja korrelaation periaatteista
— 
vakuuksien arvostus: kuvaus käytetystä vakuuden arviointimenetelmästä ja sen perusteista sekä siitä, sovelletaanko markkinahintaan arvostamista ja vaihtelumarginaaleja päivittäin
— 
riskienhallinta: kuvaus arvopapereilla toteutettaviin rahoitustoimiin ja kokonaistuoton vaihtosopimuksiin liittyvistä riskeistä sekä vakuuksien hallintaan liittyvistä riskeistä (esimerkiksi operatiivinen riski, likviditeettiriski, vastapuoliriski, säilyttäjäriski ja oikeudellinen riski) sekä tapauksen mukaan vakuuden uudelleenkäytöstä aiheutuvista riskeistä
— 
eritelmä siitä, miten arvopapereilla toteutettavissa rahoitustoimissa ja kokonaistuoton vaihtosopimuksissa käytettävät omaisuuserät ja vastaanotetut vakuudet säilytetään (esim. rahaston säilytysyhteisössä)
— 
eritelmä vakuuden uudelleenkäyttöä koskevista mahdollisista rajoituksista (sääntelyrajoituksista tai oma-aloitteisista rajoituksista)
— 
arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ja kokonaistuoton vaihtosopimusten tuottojen jakoperiaatteet: kuvaus niistä arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ja kokonaistuoton vaihtosopimusten tuoton osuuksista, jotka palautetaan yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavalle yritykselle, ja kustannuksista ja maksuista, jotka osoitetaan hoitajalle tai kolmansille osapuolille (esimerkiksi lainan järjestäjälle). Tarjousesitteessä tai sijoittajille annettavissa tiedoissa on ilmoitettava myös, kuuluvatko nämä hoitajan lähipiiriin.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset
Lähde Vaatimus

3. Liittyvät standardit

Standardit
Lähde Vaatimus

Linkitetyt tehtävät