5.2 Upravljanje postupkom utvrđivanja

Upravljačko tijelo ima krajnju odgovornost za postupak utvrđivanja i povezanu politiku. Upravljačko tijelo u nadzornoj funkciji trebalo bi:

• a. odobriti politiku postupka utvrđivanja kao dio politike primitaka;
• b. biti uključeno u izradu samoprocjene;
• c. osigurati ispravnu provedbu procjene za potrebe utvrđivanja osoblja u skladu s Direktivom (EU) 2019/2034, regulatornim tehničkim standardima za identificirano o soblje i ovim smjernicama;
• d. nadzirati postupak utvrđivanja na kontinuiranoj osnovi;
• e. odobriti sva značajna izuzeća od usvojene politike ili njezine izmjene te pomno razmotriti i pratiti njihov utjecaj;
• f. odobriti ili nadzirati svako isključenje osoblja u skladu s regulatornim tehničkim standardima za identificirano osoblje kada investicijsko društvo smatra da osoblje nije ispunilo kvantitativne kriterije definirane u regulatornim tehničkim standardima za identificirano osoblje jer osoblje zapravo nema značajan utjecaj na profil rizičnosti investicijskog društva ili imovinu kojom to društvo upravlja;
• g. povremeno preispitivati odobrenu politiku i, ako je to potrebno, provoditi izmjene.

U slučaju kada je osnovan odbor za primitke, on bi trebao aktivno sudjelovati u p ostupku utvrđivanja u skladu s odgovornostima za pripremu odluka o primitcima. U slučaju kada ne postoji odbor za primitke, predmetne zadaće trebali bi izvršavati neizvršni i, ako je to moguće, neovisni članovi upravljačkog tijela u nadzornoj funkciji. EBA Public

Fun kcija osiguranja usklađenosti, funkcija upravljanja rizicima ili osoblje kojemu su povjereni postupci upravljanja rizicima, funkcije koje pružaju podršku poslovanju (npr. funkcija pravnih poslova, funkcija upravljanja ljudskim resursima) i relevantni odbori upravljačkog tijela (odbor za rizike, odbor za imenovanja i revizorski odbor) trebali bi biti uključeni u postupak utvrđivanja u skladu s njihovom pojedinačnom ulogom te na kontinuiranoj osnovi. U slučaju kada je osnovan odbor za rizike, on bi posebice t rebao biti uključen u postupak utvrđivanja ne dovodeći u pitanje zadaće odbora za primitke. Investicijska društva trebala bi osigurati odgovarajuću razmjenu informacija među svim internim tijelima i funkcijama koje su uključene u postupak utvrđivanja. Postupak utvrđivanja i njegov rezultat trebali bi podlijegati neovisnoj internoj ili vanjskoj provjeri.