5.2 Zarządzanie procesem identyfikacji

Ostateczną odpowiedzialność za proces identyfikacji i odpowiednią politykę ponosi organ zarządzający. W ramach swojej funkcji nadzorczej organ zarządzający powinien:

• a) zatwierdzić politykę dotyczącą procesu identyfikacji w ramach polityki wynagrodzeń;
• b) uczestniczyć w przygotowaniu samooceny;
• c) dopilnować, aby ocena na potrzeby identyfikacji pracowników została prawidłowo przeprowadzona zgodnie z przepisami dyrektywy (UE) 2019/2034, regulacyjnymi standardami technicznymi dotyczącymi zidentyfikowanych pracowników i niniejszymi wytycznymi;
• d) na bieżąco nadzorować proces identyfikacji;
• e) zatwierdzać wszelkie istotne odstępstwa od przyjętej polityki lub zmiany tej polityki oraz dokładnie analizować i monitorować ich skutki;
• f) zatwierdzać lub nadzorować wszelkie przypadki wyłączenia pracowników zgodnie z regulacyjnymi standardami technicznymi dotyczącymi zidentyfikowanych pracowników w przypadku, gdy firma inwestycyjna uznaje, że pracownicy nie spełniają kryteriów ilościowych określonych w regulacyjnych standardach technicznych dotyczących zidentyfikowanych pracowników, ponieważ nie mają w rzeczywistości istotnego wpływu na profil ryzyka firmy inwestycyjnej lub aktywa, którymi zarządza;
• g) przeprowadzać okresowy przegląd zatwierdzonej polityki, a w r azie potrzeby ją zmieniać. EBA Public

Jeżeli powołany jest komitet ds. wynagrodzeń, powinien on aktywnie uczestniczyć w procesie identyfikacji zgodnie ze swoimi obowiązkami dotyczącymi przygotowywania decyzji dotyczących wynagrodzeń. Jeżeli nie powołano komitetu ds. wynagrodzeń, poszczególne zadania powinni wykonywać niepełniący funkcji wykonawczych oraz – w miarę możliwości – niezależni członkowie organu zarządzającego w ramach jego funkcji nadzorczej.

W procesie identyfikacji powinny na bieżąco uczestniczyć – w ramach swoich odpowiednich kompetencji – komórki ds. nadzoru zgodności z prawem i ds. zarządzania ryzykiem oraz pracownicy, którym powierzono procedury zarządzania ryzykiem, komórki wsparcia biznesowego (np. działy prawne i działy zasobów ludzkich) oraz właściwe komitety organu zarządzającego (tj. komitety ds. ryzyka, nominacji i audytu). W szczególności w przypadku powołania komitetu ds. ryzyka komitet ten powinien być zaangażowany w proces identyfikacji bez uszczerbku dla zadań komitetu ds. wynagrodzeń. Firmy inwestycyjne powinny zapewnić właściwą wymianę informacji pomiędzy wszystkimi organami wewnętrznymi i komórkami uczestniczącymi w procesie identyfikacji. Proces identyfikacji i jego wyniki powinny podlegać niezależnemu przeglądowi wewnętrznemu i zewnętrznemu.