8. Hírnév, tisztességesség és befolyástól való mentesség

A vezető testület tagja akkor tekinthető jó hírnévnek örvendő, tisztességes és befolyástól mentes személynek, ha figyelembe véve különösen a 73 - 78. pontban felsorolt tényezőkre és helyzetekre vonatkozóan rendelkezésre álló releváns információkat nem állnak fenn olyan objektív és bizonyítható indokok, amelyek ennek ellenkezőjére utalnának. A hírnév, a tisztességesség és a befolyástól való mentesség értékelése során a kisebb események által a tag hírnevére kifejtett halmozott hatást is figyelembe kell venni.

A jó hírnév, a tisztességesség és a befolyástól való mentesség értékelése során – az alapvető jogok sérelme nélkü l – meg kell vizsgálni a releváns bűnügyi és közigazgatási nyilvántartást, figyelembe véve az elmarasztaló ítélet vagy a vád típusát, az érintett személy szerepét, a kiszabott büntetést, azt, hogy a bírósági folyamat milyen szakaszba jutott, illetve a hatályba lépett rehabilitációs intézkedéseket. Figyelembe kell venni továbbá a kísérő körülményeket, ideértve az enyhítő tényezőket, a releváns bűncselekmény, közigazgatási vagy felügyeleti intézkedés súlyosságát, a bűncselekmény elkövetése óta eltelt időt, a tag által a bűncselekmény vagy az intézkedés óta tanúsított magatartást, és azt, mekkora a jelentősége a bűncselekménynek illetve az intézkedésnek a tag szerepére nézve. A bűnügyi, illetve közigazgatási előéletet a nemzeti jog hatályos elévülési szabályaira tekintettel kell figyelembe venni.

Büntetőeljárás esetén az ártatlanság vélelmének és az egyéb alapvető jogoknak a sérelme nélkül, a hírnév, a tisztességesség és a befolyástól való mentesség értékelése során legalább az alábbi tényezőket figyelembe kell venni:

• a. az elmarasztaló ítélet vagy a bűncselekmény miatt folyamatban lévő büntetőeljárás, különösen:
• i. a banki, pénzügyi, értékpapír - piaci és biztosítási tevékenységeket szabályozó, vagy az értékpapír - piacokat, pénzügyi és fizetési eszközöket érintő jogszabályok, köztük a pénzmosásról és a terrorizmus finanszírozásáról szóló jogszabályok szerinti bűncselekmények, vagy a pénzmosáshoz kapcsolódó, az (EU) 2015/849 irányelvben meghatározott alapbűncselekmények, a korrupció, a piaci manipuláció, a bennfentes kereskedés és az uzsora;
• ii. becstelenség, csalás és egyéb pénzügyi bűncselekmények;
• iii. adóbűncselekmények, akár közvetlenül, akár közvetetten követték el azokat, többek között jogszerűtlen vagy tiltott osztalékarbitrázs - programok révén;
• iv. a társaságokra, csődre, fizetésképtelenségre vagy fogyasztóvédelemre vonatkozó jogszabályok értelmében vett egyéb bűncselekmények;
• b. a banki, pénzügyi, értékpapír - vagy biztosítási tevékenységekre irányadó rendelkezések nem teljesítése vagy a fenti a) pontban említett bármely ügyek tárgyában hatóság vagy szakmai szervezet által tett egyéb releváns aktuális vagy korábbi megállapítások és intézkedések.

A folyamatban lévő nyomozásokat az alapvető jogok sérelme nélkül abban az esetben kell figyelembe venni, ha azok bírósági vagy közigazgatási eljárás vagy azzal egyenértékű hatósági vizsgálat következményei¹³ . Az intézményeknek és az illetékes hatóságoknak a releváns, szavahihető és megbízható információkat tartalmazó egyéb (pl. a visszaélések bejelentésére szolgáló eljárások keretében szerzett) kedvezőtlen beszámolókat is figyelembe kell venniük.

¹³ Összhangban az Emberi Jogok Európai Egyezményével és az Európai Unió Alapjogi Chartájával: http://ec.europa.eu/justice/fundamental - rights/charter/index_en.htm

A tag hírnevére, tisztességességére és befolyástól való mentességére gyakorolt esetleges hatás szempontjából figyelembe kell venni a vezető testület tagjának múltbeli és aktuális pénzügyi teljesítményével és pénzügyi stabilitásával kapcsolatos alábbi helyzeteket:

• a. hiteladósság nemteljesítése (pl. megbízható hitelinformációs rendszerben nyilvántartott negatív előélet, ha rendelkezésre áll);
• b. a tag tulajdonában álló vagy általa irányított, vagy olyan szervezetek pénzügyi és üzleti teljesítménye, amelyekben a tag jelentős részesedéssel vagy befolyással rendelkezik vagy rendelkezett, különös tekintettel az esetleges csőd - vagy felszámolási eljárásokra, és arra, hogy a tag hozzájárult - e, és ha igen, miként az eljárásokat eredményező helyzethez;
• c. magáncsőd bejelentése; és
• d. az ártatlanság vélelmének sérelme nélkül, polgári per, közigazgatási vagy büntetőeljárás, nagy befektetések vagy kitettségek és felvett hitelek, amennyiben ezeknek jelentős hatása lehet a tag vagy a tulajdonában, illetve irányítása alatt álló olyan szervezetek pénzügyi stabilitására, amelyekben a tag jelentős részesedéssel rendelkezik.

A vezető testület tagjának a befolyástól való mentesség és a tisztességesség legszigorúbb szabályaihoz kell tartania magát. A hírnév, a tisztességesség és a befolyástól való mentesség értékelése során minimálisan az alábbi tényezőket is meg kell vizsgálni:

• a. bármilyen bizonyíték, amely szerint az adott személy nem volt átlátható, nyitott és együttműködő az illetékes hatóságokkal való érintkezése során;
• b. minden olyan elutasítást, visszavonást vagy megszüntetést, ami bejegyzésre, engedélyezésre, tagságra vagy olyan engedélyre vonatkozik, ami kereskedelmi, üzleti vagy szakmai tevékenységhez kapcsolódik;
• c. munkaviszonyból való elbocsátás vagy bizalmi pozíció, bizalmi viszony alóli felmentés, vagy egyéb hasonló helyzet, valamint az ilyen tisztségről történő lemondásra irányuló kérés indokolása;
• d. a releváns illetékes hatóság megállapítása, miszerint a tag alkalmatlan arra, hogy a vezető testület tagjaként, például a szervezet üzleti tevékenységét ténylegesen irányító személyként tevékenykedjen; és
• e. bármely egyéb olyan tény vagy releváns, szavahihető és megbízható információkon alapuló súlyos állítás, amely arra utal, hogy a személy cselekedetei nincsenek összhangban a legszigorúbb magatartási normákkal.