6.3 A vezető testületi tagok és a kulcsfontosságú feladatot ellátó személyek alkalmasságának értékelése

A vezető testületi tagok és a kulcsfontosságú feladatokat ellátó személyek alkalmasságának értékelésekor vagy újraértékelésekor a prudenciális felügyeleti hatóságoknak szükség esetén együtt kell működ niük és információkat kell cserélniük a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságokkal az értékelés céljából, így különösen annak értékelésében, hogy megalapozott-e az a feltételezés, hogy pénzmosást vagy terrorizmusfinanszírozást követnek vagy követtek el, vagy kíséreltek vagy kísérelnek meg, vagy fennáll-e ennek a megnövekedett kockázata az intézmény vonatkozásában. A prudenciális felügyeleti hatóságoknak szükség esetén információkat kell kérniük a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó illetékes hatóságoktól abból a célból, hogy elvégezzék az értékelésüket a vezető testületi tagok és a kulcsfontosságú feladatot ellátó személyek alkalmasságának értékelésére vonatkozó közös ESMA és EBH iránymutatá sok szerint, a 2013/36/EU és a 2014/65/EU irányelvek alapján¹¹ .

¹¹ ESMA és EBH közös iránymutatások a vezető testületi tagok és a kulcsfontosságú feladatot ellátó személyek alkalmasságának értékelésére vonatkozóan a 2013/36/EU irányelv és a 2014/65/EU irányelv szerint (EBA/GL/2021/06).

Ha a prudenciális felügyeleti hatóság úgy határoz, hogy egy vezető testületi tag vagy kulcsfontosságú feladatot ellátó személy nem alkalmas a pénzmosási és a terrorizmusfinanszírozási kockázatokkal vagy eseményekkel kapcsolatos vonatkozó tények alapján, a prudenciális felügyeleti hatóság közli a megállapításait és döntéseit a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó illetékes hatósággal és a pénzügyi információs egységgel.

A pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságok

A pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságok a prudenciális felügyeleti hatóság kérésére megosztják a számukra rendelkezésre álló lényeges információkat, és közlik a vezető testületi tagok és a kulcsfontosságú feladatot ellátó személyek alkalmasságának értékelését vagy újraértékelését. Szükség esetén ennek részeként a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóság is információkat kér a pénzügyi információs egységtől, kivéve, ha az információk már rendelkezésére állnak a prudenciális felügyeleti hatóságnak, vagy a prudenciális felügyeleti hatóság már kikérte azokat a pénzügyi információs egységtől.

A pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságoknak a saját kezdeményezésükre meg kell osztaniuk a prudenciális felügyeleti hatósággal azokat az információkat, amelyek lényegesek a vezetői test ületi tagok és a kulcsfontosságú feladatot ellátó személyek alkalmasságának értékeléséhez vagy újraértékeléséhez, amikor új vagy korábban nem ismert tények merülnek fel a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás vonatkozásában.

Az alkalmasság értékelése vonatkozásában kért információkat indokolatlan késedelem nélkül át kell adni, tekintettel arra, hogy a prudenciális felügyeleti hatóság által végzett értékelésekre rövid idő áll rendelkezésre.