6.3 Ocenjevanje primernosti članov upravljalnega organa in nosilcev klj učnih funkcij

Pri ocenjevanju ali ponovnem ocenjevanju primernosti članov upravljalnega organa in nosilcev ključnih funkcij bi morali bonitetni nadzorniki, kadar se zdi to potrebno, za potrebe svoje ocene sodelovati in si izmenjati inf ormacije z zadevnimi nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma, zlasti v zvezi z ocenjevanjem, ali obstajajo utemeljeni razlogi za sum, da poteka ali je potekalo pranje denarja ali financiranje terorizma oziroma se je zgodil njun po skus, ali kadar v zvezi z zadevno institucijo obstaja večje tveganje za to. Bonitetni nadzorniki bi morali, kadar se zdi to potrebno, za namene svoje ocene zahtevati informacije od zadevnih nadzornikov za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma v skladu s Skupnimi smernicami ESMA in EBA o ocenjevanju primernosti članov upravljalnega organa in nosilcev ključnih funkcij na podlagi Direktive 2013/36/EU in Direktive 2014/65/EU¹¹ .

¹¹ Skupne smernice ESMA in EBA o ocenjevanju primernosti članov upravljalnega organa in nosilcev ključnih funkcij v skladu z Direktivo 2013/36/EU in Direktivo 2014/65/EU (EBA/GL/2021/06).

V primerih, ko bonitetni nadzornik odloči, da član upravljalnega organa ali nosilec ključnih funkcij ni primeren zaradi pomembnih dejstev v zvezi s tveganji ali dogodki PD/FT, bi moral bonitetni nadzornik svoje ugotovitve in sklepe predložiti zadevnemu nadzorniku za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma in finančnoobveščevalni enoti.

Nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma

Nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma bi morali na zahtevo bonitetnega nadzornika predložiti vse pomembne informacije, ki so jim na voljo, da se uporabijo pri ocenjevanju in ponovnem ocenjevanju primernosti članov upravljalnega organa in nosilcev ključnih funkcij. Kadar je to ustrezno, bi moral pri tem nadzornik za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma za informacije zaprositi tudi finančnoobveščevalno enoto, razen če so takšne informacije že na voljo bonitetnemu nadzorniku ali pa je bonitetni nadzornik zanje zaprosil finančnoobveščevalno enoto.

Nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma bi morali na lastno pobudo bonitetnim nadzornikom predložiti informacije, ki se štejejo kot pomembne za ocenjevanje ali ponovno ocenjevanje primernosti članov upravljalnega organa in nosilcev ključnih funkcij, kadar se pojavijo nova ali prej neznana dejstva v zvezi s PD/FT.

Informacije, ki se zahtevajo v okviru ocenjevanj primernosti, bi bilo treba zaradi kratkega pravnega roka, v katerem mora bonitetni nadzornik takšna ocenjevanja opraviti, zagotoviti brez nepotrebnega odlašanja.