4.3 A mentesítés kritériumai

Az ill etékes hatóságoknak a befektetési vállalkozás kérelmének kézhezvételét követően értékelniük kell, hogy a befektetési vállalkozás mentesülhet -e a likviditási követelmények alól a befektetési vállalkozás rendezett felszámolás vagy szerkezetátalakítás során s zükséges pénzügyi forrásigénye alapján.

A 18. pontban említett értékelés során az illetékes hatóságoknak figyelembe kell venniük a befektetési vállalkozásnak az ügyfeleit és magát a vállalkozást érintő kockázatait, a vállalkozás tevékenységeinek jellegét, hatókörét és összetettségét, valamint a vállalkozás által végzett tevékenységtípusokat, továbbá – amennyiben rendelkezésre áll – az (EU)

6 EBA Public

2019/2034 irányelv 36. cikkével összhangban elvégzett felügyeleti felülvizsgálat és értékelés eredményeit.

Az illetékes hatóságok mentesíthetik a folyamatos jelleggel portfóliókezelést vagy befektetési tanácsadást végző befektetési vállalkozást, ha a befektetési vállalkozás olyan eszközöket kezel, amelyek kezelésével más pénzügyi intézmények bízták meg.

A likvid pénzügyi források iránti szükségletek értékelését mind normál körülmények között, mind olyan stresszhelyzetet alapul véve el kell végezni, amely a ki- és beáramlások közötti eltérés fokozott kockázatához vezet, különös tekintettel a mérlegen kívüli pozíció khoz vagy jogi költségekhez kapcsolódó kifizetésekre.