+11. cikk Megfelelési funkció
---+11. cikk (1)
---+11. cikk (2)
---+11. cikk (3)
---+11. cikk (4)
---+11. cikk (5)
---+11. cikk (6)
---+11. cikk (7)

11. cikk Megfelelési funkció

1. Áttekintés

,
11. cikk (1)
A kötelezett szolgáltatóknak ki kell nevezniük a vezetési funkciót betöltő vezető testület egyik tagját (a továbbiakban: a megfelelési vezető), akinek az lesz a feladata, hogy biztosítsa az e rendeletnek, az (EU) 2023/1113 rendeletnek és bármely felügyelet által kiadott igazgatási intézkedéseknek való megfelelést.

A megfelelési vezetőnek biztosítania kell, hogy a kötelezett szolgáltató belső szabályzatai, eljárásai és kontrollmechanizmusai összhangban legyenek a kötelezett szolgáltató kockázati kitettségével, és hogy azokat végrehajtsák. A megfelelési vezetőnek biztosítania kell továbbá azt, hogy e célra elegendő emberi és anyagi erőforrás álljon rendelkezésre. A megfelelési vezető felelős e szabályzatok, eljárások és kontrollmechanizmusok jelentős vagy lényeges hiányosságaira vonatkozó információk fogadásáért.

Amennyiben a vezetési funkciót betöltő vezető testület a döntéseiért testületileg felelős, a megfelelési vezető felelős azért, hogy segítséget és tanácsadást nyújtson számára, valamint előkészítse az e cikkben említett döntéseket.
11. cikk (2)
A kötelezett szolgáltatóknak rendelkezniük kell egy a vezetési funkciót betöltő vezető testület által kinevezendő megfelelési tisztviselővel, aki kellően magas beosztásban van, és azért felelős, hogy a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelem keretében a kötelezett szolgáltatóra vonatkozó követelmények napi alkalmazása során rendelkezésre álljanak a vonatkozó szabályzatok, eljárások és kontrollmechanizmusok, többek között a célzott pénzügyi szankciók végrehajtása vonatkozásában is, továbbá kapcsolattartó pontként tevékenykedik az illetékes hatóságok vonatkozásában. A megfelelési tisztviselő felelős továbbá a gyanús ügyleteknek a pénzügyi információs egység felé történő, a 69. cikk (6) bekezdésével összhangban történő bejelentéséért is.

Az (EU) 2024/1640 irányelv 6. cikke vagy más uniós jogi aktusok alapján a felső vezetésük vagy a tényleges tulajdonosaik tekintetében ellenőrzés alá vont kötelezett szolgáltatóknál ellenőrizni kell, hogy a megfelelési tisztviselők megfelelnek-e ezeknek a követelményeknek.

Amennyiben a kötelezett szolgáltató mérete és tevékenységeinek alacsony kockázata indokolja, valamely csoporthoz tartozó kötelezett szolgáltató kinevezhet megfelelési tisztviselőjének egy olyan személyt, aki az adott csoportban egy másik szolgáltatónál tölti be ezt a funkciót.

A megfelelési tisztviselő csak a vezetési funkciót betöltő vezető testület előzetes értesítését követően menthető fel. A kötelezett szolgáltatónak értesítenie kell a felügyeletet a megfelelési tisztviselő felmentéséről, részletesen kifejtve, hogy a döntés az e rendelet alapján kijelölt feladatok elvégzéséhez kapcsolódik-e. A megfelelési tisztviselő – saját kezdeményezésére vagy kérésre – tájékoztatást adhat a felügyelet részére a felmentéséről. A felügyelet az említett információt felhasználhatja az e bekezdés második albekezdése és az (EU) 2024/1640 irányelv 37. cikkének (4) bekezdése szerinti feladatai ellátásához.
11. cikk (3)
A kötelezett szolgáltatóknak a méretükkel, jellegükkel és kockázataikkal arányos mértékű, megfelelő erőforrásokat – többek között személyzetet és technológiát – kell biztosítaniuk a megfelelési funkció részére a feladatok hatékony ellátásához, és gondoskodniuk kell arról, hogy az e funkciót betöltő személyek hatáskörrel rendelkezzenek a kötelezett szolgáltató belső szabályzatai, eljárásai és kontrollmechanizmusai eredményességének biztosításához szükséges intézkedésekre irányuló javaslattételhez.
11. cikk (4)
A kötelezett szolgáltatóknak intézkedéseket kell tenniük annak biztosítására, hogy a megfelelési tisztviselő védelmet élvezzen az őt érő megtorlással, hátrányos megkülönböztetéssel és minden más tisztességtelen bánásmóddal szemben, továbbá hogy a megfelelési tisztviselő döntéseit ne ássák alá vagy ne befolyásolják indokolatlanul a kötelezett szolgáltató üzleti érdekei.
11. cikk (5)
A kötelezett szolgáltatóknak biztosítaniuk kell, hogy a megfelelési tisztviselő és a 9. cikk (2) bekezdésének b) pontjában említett ellenőrzési funkciót betöltő személy közvetlenül tehessen jelentést a vezetési funkciót betöltő vezető testületnek és – amennyiben létezik felügyeleti funkciót betöltő vezető testület – külön e testületnek, továbbá hogy aggályokat vethessenek fel és figyelmeztethessék a vezető testületet, amennyiben konkrét kockázati fejlemények érintik vagy érinthetik a kötelezett szolgáltatót.

A kötelezett szolgáltatóknak biztosítaniuk kell, hogy az e rendelet, az (EU) 2023/1113 rendelet és bármely felügyelet által kiadott igazgatási intézkedések végrehajtásában közvetlenül vagy közvetve részt vevő személyek hozzáférjenek a feladataik ellátásához szükséges valamennyi információhoz és adathoz.
11. cikk (6)
A megfelelési vezetőnek rendszeresen jelentést kell tennie a vezető testületnek a kötelezett szolgáltató belső szabályzatainak, eljárásainak és kontrollmechanizmusainak a végrehajtásáról. A megfelelési vezetőnek különösen évente egyszer vagy adott esetben gyakrabban jelentést kell benyújtania a vezető testület részére a kötelezett szolgáltató megfelelési tisztviselő által készített belső szabályzatainak, eljárásainak és kontrollmechanizmusainak a végrehajtásáról, valamint folyamatosan tájékoztatnia kell e testületet a felülvizsgálatok eredményéről. A megfelelési vezetőnek meg kell tennie a szükséges intézkedéseket a feltárt hiányosságok időben történő orvoslására.
11. cikk (7)
Amennyiben a kötelezett szolgáltató üzleti tevékenységének jellege, többek között annak kockázatai és összetettsége, valamint a szolgáltató mérete indokolja, a megfelelési vezetői és a megfelelési tisztviselői funkciót ugyanaz a természetes személy is elláthatja. Az említett funkciók más funkciókkal kombinálhatók.

Amennyiben a kötelezett szolgáltató természetes személy vagy olyan jogi személy, amelynek tevékenységeit csak egyetlen természetes személy végzi, ez a személy felelős az e cikk szerinti feladatok végrehajtásáért.

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok
  • Builddate: 19.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1624
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.