+29. cikk A pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelmet célzó nemzeti rendszereikben jelentős stratégiai hiányosságokkal rendelkező harmadik országok azonosítása
---+29. cikk (1)
---+29. cikk (2)
---+29. cikk (3)
---+29. cikk (4)
---+29. cikk (5)
---+29. cikk (6)
---+29. cikk (7)

29. cikk A pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelmet célzó nemzeti rendszereikben jelentős stratégiai hiányosságokkal rendelkező harmadik országok azonosítása

1. Áttekintés

,
29. cikk (1)
A pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelmet célzó nemzeti rendszereikben jelentős stratégiai hiányosságokkal rendelkező harmadik országokat a Bizottság azonosítja és „kiemelt kockázatot jelentő harmadik országnak” minősíti.
29. cikk (2)

Az e cikk (1) bekezdésében említettek szerinti harmadik országok azonosítása érdekében a Bizottság felhatalmazást kap arra, hogy a 85. cikknek megfelelően felhatalmazáson alapuló jogi aktusokat fogadjon el e rendelet kiegészítése céljából, amennyiben:

a) 

a harmadik ország pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelmet célzó jogi és intézményi keretrendszerében jelentős stratégiai hiányosságokat tártak fel;

b) 

a harmadik ország pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelmet célzó rendszerében a pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatok hatékony kezelése terén, illetve az ENSZ proliferációfinanszírozással kapcsolatos pénzügyi szankcióinak a végre nem hajtásával vagy kijátszásával összefüggő kockázatok értékelésére és csökkentésére szolgáló rendszerében megfelelési hiányosságokat tártak fel;

c) 

az a) és a b) pont alapján azonosított jelentős stratégiai hiányosságok tartós jellegűek, és nem történt, illetve nincs folyamatban intézkedés a mérséklésükre.

Ezeket a felhatalmazáson alapuló jogi aktusokat az azt követő 20 naptári napon belül kell elfogadni, hogy a Bizottság megbizonyosodott arról, hogy az első albekezdés a), b) vagy c) pontjában foglalt kritériumok teljesülnek.
29. cikk (3)
A (2) bekezdés alkalmazásában a Bizottság figyelembe veszi a pénzmosás megelőzése és a terrorizmus finanszírozása elleni küzdelem terén illetékes nemzetközi szervezetek és standardalkotók fokozott átvilágítási és további kockázatcsökkentő intézkedések (a továbbiakban: az ellenintézkedések) alkalmazására irányuló felhívásait, valamint e szervezetek és standardalkotók erre vonatkozó értékeléseit, felméréseit, jelentéseit vagy nyilvános közleményeit.
29. cikk (4)
Ha valamely harmadik ország a (2) bekezdésben említett kritériumok szerint azonosításra kerül, akkor a kötelezett szolgáltatóknak az adott harmadik országból származó természetes vagy jogi személyeket érintő üzleti kapcsolatok vagy alkalmi ügyletek tekintetében a 34. cikk (4) bekezdésében felsorolt fokozott ügyfél-átvilágítási intézkedéseket kell alkalmazniuk.
29. cikk (5)
A (2) bekezdésben említett felhatalmazáson alapuló jogi aktus a 35. cikkben felsorolt ellenintézkedések körében azonosít minden egyes kiemelt kockázatot jelentő harmadik országból eredő specifikus kockázatokat csökkentő konkrét ellenintézkedéseket.
29. cikk (6)
Amennyiben egy tagállam egy olyan, a Bizottság által a (2) bekezdésben említett kritériumok szerint azonosított harmadik ország által jelentett konkrét pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatot azonosít, amelyet az (5) bekezdésben említett ellenintézkedések nem kezelnek, a tagállam előírhatja a területén letelepedett kötelezett szolgáltatók számára, hogy az adott harmadik országból eredő konkrét kockázatok csökkentése érdekében alkalmazzanak további konkrét ellenintézkedéseket. Az azonosított kockázatról és a megfelelő ellenintézkedésekről az ellenintézkedések alkalmazását követő 5 napon belül értesíteni kell a Bizottságot.
29. cikk (7)
A Bizottság rendszeresen felülvizsgálja a (2) bekezdésben említett, felhatalmazáson alapuló jogi aktusokat annak biztosítása érdekében, hogy az (5) bekezdés alapján meghatározott konkrét ellenintézkedések figyelembe vegyék a harmadik ország pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelmet célzó keretének változásait, továbbá a kockázatokhoz mérten arányosak és megfelelőek legyenek.

A Bizottság a (6) bekezdés szerinti értesítés kézhezvételét követően értékeli a kapott információkat annak meghatározása céljából, hogy az országspecifikus kockázatok hatással vannak-e az Unió belső piacának integritására. A Bizottság adott esetben felülvizsgálja a (2) bekezdésben említett felhatalmazáson alapuló jogi aktusokat, kiegészítve azokat az adott további kockázatok csökkentéséhez szükséges ellenintézkedésekkel. Amennyiben a Bizottság úgy ítéli meg, hogy a valamely tagállam által a (6) bekezdés alapján alkalmazott konkrét kiegészítő intézkedések nem szükségesek az adott harmadik országból eredő konkrét kockázatok csökkentéséhez, végrehajtási jogi aktus útján úgy határozhat, hogy az adott tagállam köteles megszüntetni a konkrét kiegészítő ellenintézkedést.

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok
  • Builddate: 19.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1624
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.