+64. cikk A vagyonkezelő kötelezettségei
---+64. cikk (1)
---+64. cikk (2)
---+64. cikk (3)
---+64. cikk (4)
---+64. cikk (5)
---+64. cikk (6)
---+64. cikk (7)

64. cikk A vagyonkezelő kötelezettségei

1. Áttekintés

,
64. cikk (1)

Az olyan jogi konstrukciók esetében, amelyeket valamely tagállamban igazgatnak, vagy amelyek vagyonkezelője vagy – hasonló jogi konstrukció esetén – a vagyonkezelői pozícióval egyenértékű pozíciót betöltő személy valamely tagállamban rendelkezik tartózkodási hellyel vagy ott telepedett le, a vagyonkezelőnek vagy – hasonló jogi konstrukció esetén – a vagyonkezelői pozícióval egyenértékű pozíciót betöltő személynek be kell szereznie és birtokolnia kell a jogi konstrukcióra vonatkozó alábbi információkat:

a) 

a jogi konstrukcióra vonatkozó alapvető információk;

b) 

a tényleges tulajdonlásra vonatkozó megfelelő, pontos és naprakész információk, a 62. cikkben foglaltak szerint;

c) 

amennyiben a jogi személyek vagy jogi konstrukciók részes felei a jogi konstrukciónak, az említett jogi személyekkel és jogi konstrukciókkal kapcsolatos alapvető információk és a tényleges tulajdonlásukra vonatkozó információk;

d) 

a jogi konstrukció nevében való eljárásra vagy azzal kapcsolatos intézkedésre felhatalmazott bármely ügynökre vonatkozó információk, valamint az azon kötelezett szolgáltatókra vonatkozó információk, amelyekkel a vagyonkezelő vagy – hasonló jogi konstrukció esetén – a vagyonkezelői pozícióval egyenértékű pozíciót betöltő személy a jogi konstrukció nevében üzleti kapcsolatot létesít.

Az első albekezdésben említett információkat 5 évig meg kell őrizni azt követően, hogy a vagyonkezelőnek vagy a vagyonkezelői pozícióval egyenértékű pozíciót betöltő személynek a bizalmi vagyonkezelési konstrukcióban vagy hasonló jogi konstrukcióban történő szerepvállalása megszűnik.
64. cikk (2)
A jogi konstrukció tényleges tulajdonlására vonatkozó információkat és a jogi konstrukcióval kapcsolatos alapvető információkat a vagyonkezelőnek vagy – hasonló jogi konstrukció esetén – a vagyonkezelői pozícióval egyenértékű pozíciót betöltő személynek a kifejezett bizalmi vagyonkezelési konstrukció vagy a hasonló jogi konstrukció létesítését követően indokolatlan késedelem nélkül, de minden esetben a létesítéstől számított 28 naptári napon belül be kell szereznie és be kell nyújtania a központi nyilvántartáshoz. A vagyonkezelőnek vagy – hasonló jogi konstrukció esetén – a vagyonkezelői pozícióval egyenértékű pozíciót betöltő személynek a tényleges tulajdonlásban bekövetkező bármely változást, illetve az alapvető információk bármilyen változását indokolatlan késedelem nélkül, de minden esetben a változástól számított 28 naptári napon belül be kell nyújtania a központi nyilvántartáshoz.

A vagyonkezelőnek vagy – hasonló jogi konstrukció esetén – a vagyonkezelői pozícióval egyenértékű pozíciót betöltő személynek rendszeresen ellenőriznie kell, hogy a jogi konstrukcióra vonatkozó, az (1) bekezdés első albekezdése szerint a birtokukban lévő információk naprakészek-e. Ezt az ellenőrzést legalább évente el kell végezni, akár önálló folyamatként, akár más időszakos folyamatok részeként.
64. cikk (3)
Amikor a kötelezett szolgáltatók a III. fejezettel összhangban ügyfél-átvilágítási intézkedéseket alkalmaznak, az (1) bekezdésben említett vagyonkezelőknek vagy – hasonló jogi konstrukció esetén – a vagyonkezelői pozícióval egyenértékű pozíciót betöltő személyeknek fel kell fedniük státuszukat, és a kötelezett szolgáltatók rendelkezésére kell bocsátaniuk a tényleges tulajdonosokra, valamint a jogi konstrukciók valamely üzleti kapcsolattal vagy alkalmi ügylettel összefüggésben kezelendő vagyoni eszközeire vonatkozó információkat.
64. cikk (4)
A vagyonkezelőtől vagy a vagyonkezelői pozícióval egyenértékű pozíciót betöltő személytől eltérő jogi konstrukció tényleges tulajdonosának, ügynökeinek és a jogi konstrukció részére szolgáltatást nyújtó kötelezett szolgáltatóknak, valamint bármely személynek és – jogi konstrukció esetén – azok vagyonkezelőinek, akik a jogi konstrukció többrétegű ellenőrzési struktúrájának részei, el kell látniuk a vagyonkezelőt vagy a vagyonkezelői pozícióval egyenértékű pozíciót betöltő személyt az e fejezet követelményeinek való megfeleléshez szükséges valamennyi információval és dokumentummal.
64. cikk (5)
A kifejezett bizalmi vagyonkezelési konstrukció vagyonkezelőjének vagy – hasonló jogi konstrukció esetén – a vagyonkezelői pozícióval egyenértékű pozíciót betöltő személynek kérésre haladéktalanul az illetékes hatóságok rendelkezésére kell bocsátania az e cikk alapján gyűjtött információkat.
64. cikk (6)
Az olyan jogi konstrukciók esetében, amelyek részes felei jogi személyek, amennyiben a 51–57. cikk szerinti valamennyi lehetséges azonosítási eszköz kimerítését követően nem sikerült azonosítani e jogi személyek tényleges tulajdonosát, vagy ha komoly és indokolt bizonytalanság merül fel azzal kapcsolatban, hogy az azonosított személyek a tényleges tulajdonosok, a kifejezett bizalmi vagyonkezelési konstrukció vagyonkezelőjének vagy – hasonló jogi konstrukció esetén – a vagyonkezelői pozícióval egyenértékű pozíciót betöltő személynek nyilvántartást kell vezetnie a tényleges tulajdonosok azonosítása céljából tett intézkedésekről.
64. cikk (7)

Az e cikk (6) bekezdésében említett esetekben a tényleges tulajdonlásra vonatkozó információk e rendelet 20. cikkével és az (EU) 2024/1640 irányelv 10. cikkével összhangban történő szolgáltatásakor a kifejezett bizalmi vagyonkezelési konstrukciók vagyonkezelőinek vagy – hasonló jogi konstrukció esetén – a vagyonkezelői pozícióval egyenértékű pozíciót betöltő személyeknek meg kell adniuk a következőket:

a) 

nyilatkozat arról, hogy nincs tényleges tulajdonos, vagy hogy a tényleges tulajdonosok kilétét nem lehetett megállapítani, annak indokolásával együtt, hogy miért nem lehetett e rendelet 51–57. cikkével összhangban megállapítani a tényleges tulajdonos kilétét, és hogy mi minősül bizonytalanságnak az ellenőrzött információkkal kapcsolatban;

b) 

az e rendelet 62. cikke (1) bekezdése második albekezdésének a) pontjában előírt információkkal egyenértékű adatok mindazon természetes személyekről, akik vezető tisztséget viselnek a jogi konstrukció részes felének minősülő jogi személynél.

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok
  • Builddate: 19.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1624
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.