+49. cikk 11

49. cikk 11

(11)   A pénzügyi felügyeletek lehetővé tehetik a harmadik országbeli pénzügyi felügyeletek számára, hogy megfigyelőként részt vegyenek a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeleti kollégiumokban az (1) bekezdés b) pontjában említett esetben, vagy ha uniós csoportok, hitelintézetek vagy pénzügyi intézmények fióktelepeket és leányvállalatokat működtetnek az adott harmadik országokban, feltéve, hogy:

a)

a harmadik országbeli pénzügyi felügyeletek részvételi kérelmet nyújtanak be, és a kollégium tagjai egyetértenek a részvételükkel, vagy a kollégiumok tagjai megállapodnak abban, hogy felkérik az említett harmadik országbeli pénzügyi felügyeleteket a részvételre;

b)

érvényesülnek az adattovábbításra vonatkozó uniós adatvédelmi szabályok;

c)

a harmadik országbeli pénzügyi felügyeletek aláírják a (8) bekezdés harmadik mondatában említett írásbeli megállapodást, és megosztják a kollégiumon belül a hitelintézetek vagy pénzügyi intézmények vagy a csoport felügyelete szempontjából releváns, rendelkezésükre álló információkat;

d)

a közölt információkat a 67. cikk (1) bekezdésében említettekkel legalább egyenértékű szakmai titoktartási követelmények védik, és azokat kizárólag a részt vevő pénzügyi felügyeletek vagy a harmadik országbeli pénzügyi felügyeletek felügyeleti feladatainak ellátására használják fel.

A tagállamok biztosítják, hogy a kollégiumokat létrehozó pénzügyi felügyeletek értékeljék, hogy az első albekezdésben foglalt feltételek teljesülnek-e, és az értékelést benyújtsák a kollégium állandó tagjainak. Az értékelést azt megelőzően kell elvégezni, hogy a harmadik országbeli pénzügyi felügyelet számára lehetővé teszik, hogy csatlakozzon a kollégiumhoz, és az értékelés ezt követően szükség szerint megismételhető. A székhely szerinti tagállam pénzügyi felügyeletei kérhetik az AMLA támogatását az említett értékelés elvégzéséhez.

1. Áttekintés

,

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok
  • Builddate: 19.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024L1640
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.