+9. cikk (4)

9. cikk (4)

Az AMLA 2026. július 10-ig iránymutatásokat ad ki azokra az elemekre vonatkozóan, amelyeket a kötelezett szolgáltatóknak – az üzleti tevékenységük jellege, többek között annak kockázatai és összetettsége, valamint a kötelezett szolgáltató mérete alapján – figyelembe kell venniük a belső szabályzataik, eljárásaik és kontrollmechanizmusaik terjedelmének meghatározásakor, különösen a megfelelési funkcióhoz hozzárendelt személyzet tekintetében. Ezen iránymutatások keretében azonosítani kell azokat a helyzeteket is, amikor a kötelezett szolgáltató jellege és mérete miatt:

i. 

a belső kontrollrendszereket kell kialakítani az üzleti funkció, a megfelelési funkció és az ellenőrzési funkció szintjén;

ii. 

a független ellenőrzési funkció külső szakértő is elláthatja.

1. Áttekintés

,

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok
  • Builddate: 19.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1624
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.