|
+22. cikk (1) |
22. cikk (1)Az alacsonyabb kockázatú esetek kivételével, amelyekre a 3. szakasz szerinti intézkedések alkalmazandók, valamint a magasabb kockázat esetén a 4. szakasz szerint alkalmazott kiegészítő intézkedésektől függetlenül a kötelezett szolgáltatóknak legalább a következő információkat be kell szerezniük az ügyfél, az ügyfél nevében eljárni kívánó bármely személy, valamint azon természetes személyek azonosítása céljából, akik nevében vagy javára az ügylet vagy a tevékenység végrehajtása történik:
a)
természetes személy esetében:
i.
minden vezeték- és utónév;
ii.
születési hely és teljes születési idő;
iii.
állampolgárságok, adott esetben hontalanság és menekült vagy oltalmazotti jogállás, valamint adott esetben nemzeti azonosító szám;
iv.
szokásos tartózkodási hely vagy – az Unióban jogszerű tartózkodásra szolgáló állandó lakcím hiányában – az a postacím, amelyen a természetes személy elérhető, valamint – amennyiben rendelkezésre áll – az adóazonosító szám;
b)
jogi személy esetében:
i.
a jogi személy jogi formája és neve;
ii.
a bejegyzett vagy hivatalos székhely címe, valamint – ha eltérő – az üzleti tevékenység fő helye és a létrehozás szerinti ország;
iii.
a jogi személy jogi képviselőinek neve, valamint – amennyiben rendelkezésre áll – a cégjegyzékszám, az adóazonosító szám és a jogalany-azonosító;
iv.
azon személyek nevei, akik meghatalmazotti formában részvényeket birtokolnak vagy igazgatói pozíciót töltenek be, beleértve a részvényesi meghatalmazotti vagy meghatalmazott igazgatói státuszukra történő hivatkozást is;
c)
kifejezett bizalmi vagyonkezelési konstrukció vagyonkezelője, vagy – hasonló jogi konstrukció esetén – a vagyonkezelői pozícióval egyenértékű pozícióval rendelkező személy esetében:
i.
a jogi konstrukcióra vonatkozó alapinformációk; a jogi konstrukció keretében birtokolt vagy a jogi konstrukció révén kezelt vagyoni eszközök tekintetében azonban csak azokat a vagyoni eszközöket kell azonosítani, amelyeket az üzleti kapcsolat vagy alkalmi ügylet összefüggésében kell kezelni;
ii.
a vagyonkezelők vagy – hasonló jogi konstrukció esetén – a vagyonkezelői pozícióval egyenértékű pozíciót betöltő személyek lakcíme, valamint – ha eltérő – az a hely, ahonnan a kifejezett bizalmi vagyonkezelési konstrukció vagy a hasonló jogi konstrukció igazgatása történik, a jogi konstrukciót szabályozó és arra nézve kötelező hatáskörök, valamint – amennyiben rendelkezésre áll – az adóazonosító szám és a jogalany-azonosító;
d)
a nemzeti jog szerint jogképes egyéb szervezetek esetében:
i.
név, a bejegyzett székhely (vagy azzal egyenértékű bejegyzett iroda) címe;
ii.
a szervezet képviseletére jogosult személyek neve, valamint adott esetben a jogi forma, az adóazonosító szám, a bejegyzési szám, a jogalany-azonosító, a létesítő okirat vagy azzal egyenértékű dokumentum. 1. Áttekintés
1.1 Hivatkozások1.2 Azonosított követelmények1.3 Kapcsolódó szabványok2. Azonosított követelmények
3. Kapcsolódó szabványok
|