EIROPAS PARLAMENTA UN PADOMES REGULA (ES) 2023/1114 (2023. gada 31. maijs) par kriptoaktīvu tirgiem un ar ko groza Regulas (ES) Nr. 1093/2010 un (ES) Nr. 1095/2010 un Direktīvas 2013/36/ES un (ES) 2019/1937 (Dokuments attiecas uz EEZ)

1. Emitents pārkāpj 22. panta 1. punktu, ja tas attiecībā uz katru nozīmīgu aktīviem piesaistītu žetonu, kura emisijas vērtība pārsniedz 100 000 000  EUR, ik ceturksni nesniedz EBI minētā punkta pirmās daļas a)–d) apakšpunktā minēto informāciju.

2. Emitents pārkāpj 23. panta 1. punktu, ja tas neizbeidz nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitēšanu, kad ir sasniegtas minētajā punktā noteiktās robežvērtības, vai 40 darbdienu laikā pēc minēto robežvērtību sasniegšanas neiesniedz EBI plānu, kā nodrošināt, ka aplēstais darījumu ceturkšņa vidējais skaits un vidējā kopējā vērtība dienā nepārsniedz minētās robežvērtības.

3. Emitents pārkāpj 23. panta 4. punktu, ja tas neievēro minētā panta 1. punkta b) apakšpunktā minētā plāna izmaiņas, ko pieprasījusi EBI.

4. Emitents pārkāpj 25. pantu, ja tas nepaziņo EBI par plānotajām izmaiņām savā darījumdarbības modelī, kas, ticamākais, būtiski ietekmēs jebkuru turētāju vai iespējamo aktīviem piesaistītu žetonu turētāju pirkšanas lēmumu, vai neapraksta šādas izmaiņas kriptoaktīvu baltajā grāmatā.

5. Emitents pārkāpj 25. pantu, ja tas neievēro pasākumu, ko EBI pieprasījusi saskaņā ar 25. panta 4. punktu.

6. Emitents pārkāpj 27. panta 1. punktu, ja tas nerīkojas godīgi, taisnīgi un profesionāli.

7. Emitents pārkāpj 27. panta 1. punktu, ja tas godīgi, skaidri un nemaldinoši nesazinās ar nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona turētājiem un iespējamajiem turētājiem.

8. Emitents pārkāpj 27. panta 2. punktu, ja tas nerīkojas nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona turētāju interesēs vai nodrošina preferenciālu režīmu konkrētiem turētājiem, kas nav izpausts emitenta baltajā grāmatā vai attiecīgā gadījumā tirgvedības paziņojumos.

9. Emitents pārkāpj 28. pantu, ja tas savā tīmekļa vietnē nepublicē apstiprināto kriptoaktīvu balto grāmatu, kā minēts 21. panta 1. punktā, un attiecīgā gadījumā grozīto kriptoaktīvu balto grāmatu, kā minēts 25. pantā.

10. Emitents pārkāpj 28. pantu, ja tas nedara kriptoaktīvu balto grāmatu publiski pieejamu līdz dienai, kad sāk publiski piedāvāt nozīmīgu aktīviem piesaistītu žetonu vai kad šo žetonu pielaiž tirdzniecībai.

11. Emitents pārkāpj 28. pantu, ja tas nenodrošina, ka kriptoaktīvu baltā grāmata un attiecīgā gadījumā grozītā kriptoaktīvu baltā grāmata tās tīmekļa vietnē ir pieejama tik ilgi, kamēr nozīmīgais aktīviem piesaistītais žetons ir klientu turējumā.

12. Emitents pārkāpj 29. panta 1. un 2. punktu, ja tas publicē tādus tirgvedības paziņojumus, kas attiecas uz nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona publisko piedāvājumu vai šāda nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona pielaišanu tirdzniecībai un neatbilst minētā panta 1. punkta a)–d) apakšpunktā un 2. punktā noteiktajām prasībām.

13. Emitents pārkāpj 29. panta 3. punktu, ja tas savā tīmekļa vietnē nepublicē tirgvedības paziņojumus un jebkādas to izmaiņas.

14. Emitents pārkāpj 29. panta 5. punktu, ja tas pēc EBI pieprasījuma nenosūta tai tirgvedības paziņojumus.

15. Emitents pārkāpj 29. panta 6. punktu, ja tas tirgvedības paziņojumus izplata pirms kriptoaktīvu baltās grāmatas publicēšanas.

16. Emitents pārkāpj 30. panta 1. punktu, ja tas skaidrā, precīzā un pārredzamā veidā publiski un viegli pieejamā vietā savā tīmekļa vietnē neizpauž apritē esošā nozīmīgā aktīviem piesaistītā žetona summu un 36. pantā minētās aktīvu rezerves vērtību un sastāvu vai prasīto informāciju vismaz ik mēnesi neatjaunina.

17. Emitents pārkāpj 30. panta 2. punktu, ja tas pēc iespējas ātrāk publiski un viegli pieejamā vietā savā tīmekļa vietnē nepublicē īsu, skaidru, precīzu un pārredzamu kopsavilkumu par revīzijas ziņojumu, kā arī pilnīgu revīzijas ziņojumu bez aizklājumiem, kurš attiecas uz 36. pantā minēto aktīvu rezervi.

18. Emitents pārkāpj 30. panta 3. punktu, ja tas pēc iespējas ātrāk publiski un viegli pieejamā vietā skaidri, precīzi un pārredzami sava tīmekļa vietnē neatklāj notikumu, kas būtiski ietekmē vai, ticamākais, būtiski ietekmēs nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona vai 36. pantā minētās aktīvu rezerves vērtību.

19. Emitents pārkāpj 31. panta 1. punktu, ja tas neievieš un neuztur rezultatīvas un pārredzamas procedūras ātrai, taisnīgai un konsekventai to sūdzību izskatīšanai, kas saņemtas no nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona turētājiem un citām ieinteresētajām pusēm, tostarp patērētāju asociācijas, kuras pārstāv nozīmīgu aktīviem piesaistītu žetonu turētājus, un nepublicē minēto procedūru aprakstus vai, ja nozīmīgo aktīviem piesaistīto žetonu pilnībā vai daļēji izplata trešās vienības, neievieš procedūras, kas atvieglotu sūdzību izskatīšanu starp turētājiem un trešām vienībām, kā minēts 34. panta 5. punkta pirmās daļas h) apakšpunktā.

20. Emitents pārkāpj 31. panta 2. punktu, ja tas nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona turētājiem nedod iespēju iesniegt sūdzību bez maksas.

21. Emitents pārkāpj 31. panta 3. punktu, ja tas neizstrādā un nedara pieejamu nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona turētājiem veidni sūdzību iesniegšanai un neuzskaita visas saņemtās sūdzības un pasākumus, kas veikti, reaģējot uz šīm sūdzībām.

22. Emitents pārkāpj 31. panta 4. punktu, ja tas neizskata visas sūdzības laikus un taisnīgi vai saprātīgā laikposmā nepaziņo šādas izmeklēšanas rezultātus saviem nozīmīgā aktīviem piesaistītā žetona turētājiem.

23. Emitents pārkāpj 32. panta 1. punktu, ja tas neīsteno un neuztur rezultatīvu rīcībpolitiku un procedūras, ar ko identificēt, novērst, pārvaldīt un izpaust interešu konfliktus starp pašu emitentu un tā akcionāriem vai locekļiem, pašu emitentu un jebkuru akcionāru vai locekli, tiešu vai netiešu, kam tajā ir būtiska līdzdalība, pašu emitentu un tā vadības struktūras locekļiem, pašu emitentu un tā darbiniekiem, pašu emitentu un nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona turētājiem vai pašu emitentu un jebkuru trešo personu, kas nodrošina kādu no 34. panta 5. punkta pirmās daļas h) apakšpunktā minētajām funkcijām.

24. Emitents pārkāpj 32. panta 2. punktu, ja tas neveic visus pienācīgos pasākumus, lai identificētu, novērstu, pārvaldītu un izpaustu interešu konfliktus, kas izriet no 36. pantā minētās aktīvu rezerves pārvaldības un ieguldījumiem.

25. Emitents pārkāpj 32. panta 3. un 4. punktu, ja tas labi redzamā vietā savā tīmekļa vietnē neizpauž nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona turētājiem interešu konfliktu vispārējo būtību un avotus un pasākumus, kas veikti, lai šos riskus mazinātu, vai ja izpaustā informācija nav pietiekami precīza, lai nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona turētāji varētu pieņemt informētu iegādes lēmumu par šādu žetonu.

26. Emitents pārkāpj 33. pantu, ja tas nekavējoties nepaziņo EBI par izmaiņām savā vadības struktūrā vai nesniedz EBI visu informāciju, kas vajadzīga, lai novērtētu atbilstību 34. panta 2. punktam.

27. Emitents pārkāpj 34. panta 1. punktu, ja tam nav stingras pārvaldības kārtības, kurā ietilpst skaidra organizatoriskā struktūra ar precīzi noteiktu, pārredzamu un konsekventu atbildības sadalījumu, rezultatīvi procesi esošo vai varbūtējo risku identificēšanai, pārvaldībai, uzraudzībai un ziņošanai un adekvāti iekšējās kontroles mehānismi, tostarp pareizas administratīvās un grāmatvedības procedūras.

28. Emitents pārkāpj 34. panta 2. punktu, ja tam ir vadības struktūras locekļi, kuriem nav pietiekami labas reputācijas vai kuriem gan individuāli, gan kolektīvi nav atbilstīgu zināšanu, prasmju un pieredzes, lai pildītu savus pienākumus, vai kuri nepierāda, ka spēj veltīt pietiekami daudz laika, lai efektīvi pildītu savus pienākumus.

29. Emitents pārkāpj 34. panta 3. punktu, ja tā vadības struktūra nenovērtē vai periodiski nepārskata rīcībpolitisko pasākumu un procedūru efektivitāti, kas ieviesti, lai ievērotu III sadaļas 2., 3., 5. un 6. nodaļu, vai neveic pienācīgus pasākumus, lai novērstu šajā ziņā pastāvošus trūkumus.

30. Emitents pārkāpj 34. panta 4. punktu, ja tajā būtiska līdzdalība ir akcionāriem vai locekļiem, tiešiem vai netiešiem, kam nav pietiekami labas reputācijas.

31. Emitents pārkāpj 34. panta 5. punktu, ja tas nepieņem rīcībpolitiku un procedūras, kas ir pietiekami efektīvas, lai nodrošinātu atbilstību šai regulai, jo īpaši – neizveido, neuztur un neīsteno nekādu rīcībpolitiku un procedūras, kas minētas minētā punkta pirmās daļas a)–k) apakšpunktā.

32. Emitents pārkāpj 34. panta 5. punktu, ja tas neslēdz līgumiskas vienošanās ar trešām vienībām, kā minēts minētā punkta pirmās daļas h) apakšpunktā, kurās noteiktas gan emitenta, gan attiecīgās trešās vienības lomas, pienākumi, tiesības un saistības, vai nenodrošina nepārprotamu piemērojamo tiesību aktu izvēli.

33. Ja vien emitents nav sācis 47. pantā minēto plānu, tas pārkāpj 34. panta 6. punktu, ja tas neizmanto pienācīgas un samērīgas sistēmas, resursus vai procedūras, ar ko nodrošina nepārtrauktu un regulāru savu pakalpojumu un darbību veikšanu, un ja tas neglabā visas savas sistēmas un drošības piekļuves protokolus saskaņā ar attiecīgajiem Savienības standartiem.

34. Emitents pārkāpj 34. panta 7. punktu, ja tas neiesniedz EBI pakalpojumu un darbību izbeigšanas plānu šādas izbeigšanas apstiprināšanai.

35. Emitents pārkāpj 34. panta 8. punktu, ja tas neidentificē darbības riska cēloņus un nemēģina minētos riskus mazināt, izstrādājot pienācīgas sistēmas, kontroles un procedūras.

36. Emitents pārkāpj 34. panta 9. punktu, ja tas neievieš darbības nepārtrauktības rīcībpolitiku un plānus, lai tā sistēmu un procedūru pārtraukšanas gadījumā nodrošinātu būtisku datu un funkciju saglabāšanu un tā darbību uzturēšanu vai, ja tas nav iespējams, savlaicīgu šādu datu un funkciju atgūšanu un savlaicīgu darbību atsākšanu.

37. Emitents pārkāpj 34. panta 10. punktu, ja tas neievieš iekšējās kontroles mehānismus un rezultatīvas riska pārvaldības procedūras, tostarp rezultatīvus kontroles un aizsardzības pasākumus IKT sistēmu pārvaldībai, kā prasīts Regulā (ES) 2022/2554.

38. Emitents pārkāpj 34. panta 11. punktu, ja tas neievieš sistēmas un procedūras, kas ir pietiekamas, lai aizsargātu datu pieejamību, autentiskumu, integritāti un konfidencialitāti, kā prasīts Regulā (ES) 2022/2554 un saskaņā ar Regulu (ES) 2016/679.

39. Emitents pārkāpj 34. panta 12. punktu, ja tas nenodrošina, ka neatkarīgi revidenti regulāri veic tā revīziju.

40. Emitents pārkāpj 35. panta 1. punktu, ja tā paša kapitāls nav visu laiku vismaz vienāds ar lielāko no summām, kuras noteiktas minētā punkta a) vai c) apakšpunktā vai 45. panta 5. punktā.

41. Emitents pārkāpj 35. panta 2. punktu, ja tā pašu kapitālu neveido Regulas (ES) Nr. 575/2013 26.–30. pantā minētie pirmā līmeņa pamata kapitāla posteņi un instrumenti pēc tam, kad saskaņā ar minētās regulas 36. pantu ir pilnībā veikti atskaitījumi, nepiemērojot minētās regulas 46. panta 4. punktā un 48. pantā minētās atbrīvojumu robežvērtības.

42. Emitents pārkāpj 35. panta 3. punktu, ja tas neievēro EBI prasību turēt lielāku pašu kapitāla summu pēc novērtējuma, kas veikts saskaņā ar minētā punkta a)–g) apakšpunktu.

43. Emitents pārkāpj 35. panta 5. punktu, ja tas regulāri neveic stresa testus, kuros ņem vērā smaga, bet ticama finanšu stresa scenārijus, piemēram, procentu likmju satricinājumus, un nefinanšu stresa scenārijus, piemēram, operacionālo risku.

44. Emitents pārkāpj 35. panta 5. punktu, ja tas neievēro EBI prasību turēt lielāku pašu kapitāla summu, balstoties uz stresa testu rezultātiem.

45. Emitents pārkāpj 36. panta 1. punktu, ja tas neveido un pastāvīgi neuztur aktīvu rezervi.

46. Emitents pārkāpj 36. panta 1. punktu, ja tas nenodrošina, ka aktīvu rezervi veido un pārvalda tā, ka tiek segti riski, kas saistīti ar aktīviem, kuriem piesaistīts nozīmīgais aktīviem piesaistītais žetons.

47. Emitents pārkāpj 36. panta 1. punktu, ja tas nenodrošina, ka aktīvu rezervi veido un pārvalda tā, ka tiek novērsti likviditātes riski, kas saistīti ar turētāju pastāvīgajām tiesībām uz izpirkšanu.

48. Emitents pārkāpj 36. panta 3. punktu, ja tas nenodrošina, ka aktīvu rezerve ir operacionāli nošķirta no emitenta īpašuma un no citu aktīviem piesaistītu žetonu aktīvu rezerves.

49. Emitents pārkāpj 36. panta 6. punktu, ja tā vadības struktūra nenodrošina, ka aktīvu rezerve tiek pārvaldīta efektīvi un piesardzīgi.

50. Emitents pārkāpj 36. panta 6. punktu, ja tas nenodrošina, ka nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emisija un izpirkšana vienmēr atbilst attiecīgam aktīvu rezerves palielinājumam vai samazinājumam.

51. Emitents pārkāpj 36. panta 7. punktu, ja tas aktīvu rezerves kopvērtību nenosaka pēc tirgus cenām un nenodrošina, ka tās kopvērtība vienmēr ir vismaz vienāda ar kopējo to prasījumu vērtību, kurus pret emitentu ir izvirzījuši apgrozībā esošā aktīviem piesaistītā žetona turētāji.

52. Emitents pārkāpj 36. panta 8. punktu, ja tam nav skaidras un detalizētas rīcībpolitikas, kura apraksta nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona stabilizācijas mehānismu, kas atbilst minētā punkta a)–g) apakšpunktā izklāstītajiem nosacījumiem.

53. Emitents pārkāpj 36. panta 9. punktu, ja tas nepilnvaro ik sešus mēnešus veikt neatkarīgu rezerves aktīvu revīziju, sākot no tā atļaujas saņemšanas dienas vai no dienas, kad apstiprināta 17. pantā paredzētā kriptoaktīvu baltā grāmata.

54. Emitents pārkāpj 36. panta 10. punktu, ja tas nepaziņo EBI revīzijas rezultātus saskaņā ar minēto punktu vai nepublicē revīzijas rezultātus divās nedēļās no dienas, kad par to paziņots EBI.

55. Emitents pārkāpj 37. panta 1. punktu, ja tas neizstrādā, neuztur vai neīsteno glabāšanas kārtību, procedūras un līgumiskas vienošanās, ar ko nodrošina, ka vienmēr ir izpildīti minētā punkta pirmās daļas a)–e) apakšpunktā uzskaitītie nosacījumi.

56. Emitents pārkāpj 37. panta 2. punktu, ja tad, kad tas emitē divus vai vairākus nozīmīgus aktīviem piesaistītus žetonus, tam nav glabāšanas kārtības attiecībā uz katru aktīvu rezerves portfeli.

57. Emitents pārkāpj 37. panta 3. punktu, ja tas nenodrošina, ka rezerves aktīvus ne vēlāk kā piecas darbdienas pēc nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emisijas dienas glabā kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, kas nodrošina glabāšanas un pārvaldīšanas pakalpojumus klientu vārdā, kredītiestāde vai ieguldījumu brokeru sabiedrība.

58. Emitents pārkāpj 37. panta 4. punktu, ja tas neīsteno visas pienācīgās prasmes, rūpību un centību, kad tas izvēlas, norīko un izskata kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējus, kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras ieceltas par rezerves aktīvu glabātājiem, vai nenodrošina, ka glabātājs nav tā pati juridiskā persona, kas emitents.

59. Emitents pārkāpj 37. panta 4. punktu, ja tas nenodrošina, ka kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem, kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras ieceltas par rezerves aktīvu glabātājiem, ir tādas zināšanas un tirgus reputācija, kas ir nepieciešama, lai varētu darboties kā šādu rezerves aktīvu glabātāji.

60. Emitents pārkāpj 37. panta 4. punktu, ja tas līgumiskās vienošanās ar glabātājiem nenodrošina, ka glabāšanā turētie rezerves aktīvi ir aizsargāti pret glabātāju kreditoru prasījumiem.

61. Emitents pārkāpj 37. panta 5. punktu, ja tas glabāšanas kārtībā un procedūrās nenosaka atlases kritērijus kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju, kredītiestāžu vai ieguldījumu brokeru sabiedrību iecelšanai par rezerves aktīvu glabātājiem vai nenosaka procedūras šādu iecelšanu pārskatīšanai.

62. Emitents pārkāpj 37. panta 5. punktu, ja tas nepārskata regulāri kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju, kredītiestāžu vai ieguldījumu brokeru sabiedrību iecelšanu par rezerves aktīvu glabātājiem, neizvērtē savus riska darījumus ar šādiem glabātājiem vai neuzrauga pastāvīgi šādu glabātāju finansiālos apstākļus.

63. Emitents pārkāpj 37. panta 6. punktu, ja tas nenodrošina, ka rezerves aktīvu glabāšana tiek veikta saskaņā ar minētā punkta pirmās daļas a)–d) apakšpunktu.

64. Emitents pārkāpj 37. panta 7. punktu, ja tas neieceļ kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju, kredītiestādi vai ieguldījumu brokeru sabiedrību par rezerves aktīvu glabātāju, ko apliecina līgumiska vienošanās, vai ar šādu līgumisku vienošanos nereglamentē tās informācijas plūsmu, kas vajadzīga, lai nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitents, kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, kredītiestāde un ieguldījumu brokeru sabiedrība varētu pildīt savas glabātāja funkcijas.

65. Emitents pārkāpj 38. panta 1. punktu, ja tas aktīvu rezervi iegulda produktos, kas nav augsti likvīdi finanšu instrumenti ar minimālu tirgus risku, kredītrisku un koncentrācijas risku, vai tā, ka šādus ieguldījumus nevar ātri likvidēt, cenu nelabvēlīgi ietekmējot vien minimāli.

66. Emitents pārkāpj 38. panta 3. punktu, ja tas netur 37. pantā paredzētajā glabāšanā finanšu instrumentus, kuros ir ieguldīta aktīvu rezerve.

67. Emitents pārkāpj 38. panta 4. punktu, ja tas negūst visu peļņu un neuzņemas visus zaudējumus un darījumu partneru vai operacionālos riskus, kas rodas no rezerves aktīvu ieguldījuma.

68. Emitents pārkāpj 39. panta 1. punktu, ja tas neievieš, neuztur un neīsteno skaidru un detalizētu rīcībpolitiku un procedūras attiecībā uz nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona turētāju pastāvīgajām tiesībām uz izpirkšanu.

69. Emitents pārkāpj 39. panta 1. un 2. punktu, ja tas nenodrošina, ka nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona turētājiem ir pastāvīgas tiesības uz izpirkšanu saskaņā ar minētajiem punktiem un neizveido šādu pastāvīgu tiesību uz izpirkšanu rīcībpolitiku, kas atbilst 39. panta 2. punkta pirmās daļas a)–e) apakšpunktā uzskaitītajiem nosacījumiem.

70. Emitents pārkāpj 39. panta 3. punktu, ja nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona izpirkšanas gadījumā tas piemēro maksas.

71. Emitents pārkāpj 40. pantu, ja tas nodrošina procentus attiecībā uz nozīmīgu aktīviem piesaistītu žetonu.

72. Emitents pārkāpj 45. panta 1. punktu, ja tas nepieņem, neīsteno un neuztur tādu atlīdzības rīcībpolitiku, kas sekmē šādu nozīmīgu aktīviem piesaistītu žetonu emitentu pareizu un rezultatīvu riska pārvaldību un nerada stimulus vājināt riska standartus.

73. Emitents pārkāpj 45. panta 2. punktu, ja tas nenodrošina, ka tā nozīmīgo aktīviem piesaistīto žetonu glabāšanā var turēt dažādi kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, kam piešķirta atļauja nodrošināt kriptoaktīvu glabāšanu un pārvaldīšanu klientu vārdā, taisnīgi, saprātīgi un bez diskriminācijas.

74. Emitents pārkāpj 45. panta 3. punktu, ja tas nenovērtē vai neuzrauga likviditātes vajadzības, kas jāievēro, lai izpildītu nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona turētāju izpirkšanas pieprasījumus.

75. Emitents pārkāpj 45. panta 3. punktu, ja tas neizveido, neuztur vai neīsteno likviditātes pārvaldības rīcībpolitiku un procedūras vai ja ar minēto rīcībpolitiku un procedūrām tas nenodrošina, ka rezerves aktīviem ir noturīgs likviditātes profils, kas nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitentam dod iespēju turpināt normālu darbību, tostarp likviditātes spriedzes scenārijos.

76. Emitents pārkāpj 45. panta 4. punktu, ja tas neveic regulārus likviditātes spriedzes testus vai nepastiprina likviditātes prasības, ja EBI to pieprasa, balstoties uz šādu testu rezultātiem.

77. Emitents pārkāpj 46. panta 1. punktu, ja tas nesagatavo atveseļošanas plānu, kurā ir paredzēti pasākumi, kas nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitentam ir jāveic, lai atkal panāktu atbilstību aktīvu rezervei piemērojamajām prasībām, gadījumos, kad emitents minētajām prasībām neatbilst, tostarp tā pakalpojumu saglabāšana attiecībā uz nozīmīgo aktīviem piesaistīto žetonu, savlaicīga darbību atsākšana un emitenta pienākumu izpilde gadījumos, kad pastāv nozīmīgs darbību pārtraukšanas risks.

78. Emitents pārkāpj 46. panta 1. punktu, ja tas nesagatavo un neuztur atveseļošanas plānu, kurā ir iekļauti pienācīgi nosacījumi un procedūras, ar ko nodrošina, ka laikus tiek īstenotas atveseļošanas darbības un plašs atveseļošanas iespēju klāsts, kas uzskaitītas minētā punkta trešajā daļā.

79. Emitents pārkāpj 46. panta 2. punktu, ja tas atveseļošanas plānu nepaziņo EBI un attiecīgā gadījumā noregulējuma un prudenciālās uzraudzības iestādēm sešu mēnešu laikā no dienas, kad piešķirta atļauja saskaņā ar 21. pantu, vai no dienas, kad apstiprināta 17. pantā paredzētā kriptoaktīvu baltā grāmata.

80. Emitents pārkāpj 46. panta 2. punktu, ja tas atveseļošanas plānu regulāri nepārskata vai neatjaunina.

81. Emitents pārkāpj 47. panta 1. punktu, ja tas neizstrādā un neuztur darbības plānu, lai atbalstītu sakārtotu tā nozīmīgā aktīviem piesaistītā žetona izpirkšanu.

82. Emitents pārkāpj 47. panta 2. punktu, ja tam nav izpirkšanas plāna, kas pierāda, ka nozīmīgā aktīviem piesaistītā žetona emitents spēj izpirkt atlikušo emitēto nozīmīgo aktīviem piesaistīto žetonu, neradot nepamatotu ekonomisku kaitējumu tā turētājiem vai rezerves aktīvu tirgu stabilitātei.

83. Emitents pārkāpj 47. panta 2. punktu, ja tam nav izpirkšanas plāna, kas ietver līgumiskas vienošanās, procedūras vai sistēmas, tostarp pagaidu administratora iecelšanu, kas nodrošina vienlīdzīgu attieksmi pret visiem nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona turētājiem un nodrošina, ka nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona turētājiem laikus tiek maksāti ieņēmumi no atlikušo rezerves aktīvu pārdošanas.

84. Emitents pārkāpj 47. panta 2. punktu, ja tam nav izpirkšanas plāna, kas nodrošina visu to kritiski svarīgo darbību nepārtrauktību, kuras ir vajadzīgas sakārtotai izpirkšanai un kuras veic emitenti vai jebkādas trešās vienības.

85. Emitents pārkāpj 47. panta 3. punktu, ja tas atveseļošanas plānu nepaziņo EBI sešu mēnešu laikā no dienas, kad piešķirta atļauja saskaņā ar 21. pantu, vai no dienas, kad apstiprināta 17. pantā paredzētā kriptoaktīvu baltā grāmata.

86. Emitents pārkāpj 47. panta 3. punktu, ja tas izpirkšanas plānu regulāri nepārskata vai neatjaunina.

87. Izņemot gadījumus, kad ir izpildīti 88. panta 2. punkta nosacījumi, emitents pārkāpj 88. panta 1. punktu, ja tas pēc iespējas drīz neinformē sabiedrību par 87. pantā minēto iekšējo informāciju, kas tieši attiecas uz emitentu, tā, ka sabiedrība var informācijai ātri piekļūst un to pilnīgi, pareizi un laikus novērtēt.

1. Emitents pārkāpj 22. panta 1. punktu, ja tas attiecībā uz katru nozīmīgu e-naudas žetonu, kas denominēts valūtā, kura nav dalībvalsts oficiālā valūta, kura emisijas vērtība pārsniedz 100 000 000  EUR, nesniedz ik ceturksni EBI minētā punkta pirmās daļas a)–d) apakšpunktā minēto informāciju.

2. Emitents pārkāpj 23. panta 1. punktu, ja tas neizbeidz tāda nozīmīga e-naudas žetona emitēšanu, kas denominēts valūtā, kura nav dalībvalsts oficiālā valūta, kad ir sasniegtas minētajā punktā noteiktās robežvērtības, vai 40 darbdienu laikā pēc minēto robežvērtību sasniegšanas neiesniedz EBI plānu, kā nodrošināt, ka aplēstais darījumu ceturkšņa vidējais skaits un vidējā kopējā vērtība dienā nepārsniedz minētās robežvērtības.

3. Emitents pārkāpj 23. panta 4. punktu, ja tas neievēro minētā panta 1. punkta b) apakšpunktā minētā plāna izmaiņas, ko pieprasījusi EBI.

4. Emitents pārkāpj 35. panta 2. punktu, ja tā pašu kapitālu neveido Regulas (ES) Nr. 575/2013 26.–30. pantā minētie pirmā līmeņa pamata kapitāla posteņi un instrumenti pēc tam, kad saskaņā ar minētās regulas 36. pantu ir pilnībā veikti atskaitījumi, nepiemērojot minētās regulas 46. panta 4. punktā un 48. pantā minētās atbrīvojumu robežvērtības.

5. Emitents pārkāpj 35. panta 3. punktu, ja tas neievēro EBI prasību turēt lielāku pašu kapitāla summu pēc novērtējuma, kas veikts saskaņā ar minētā punkta a)–g) apakšpunktu.

6. Emitents pārkāpj 35. panta 5. punktu, ja tas regulāri neveic stresa testus, kuros ņem vērā smaga, bet ticama finanšu stresa scenārijus, piemēram, procentu likmju satricinājumus un nefinanšu stresa scenārijus, piemēram, operacionālo risku.

7. Emitents pārkāpj 35. panta 5. punktu, ja tas neievēro EBI prasību turēt lielāku pašu kapitāla summu, balstoties uz stresa testu rezultātiem.

8. Emitents pārkāpj 36. panta 1. punktu, ja tas neizveido un pastāvīgi neuztur aktīvu rezervi.

9. Emitents pārkāpj 36. panta 1. punktu, ja tas nenodrošina, ka aktīvu rezervi veido un pārvalda tā, ka tiek segti riski, kas saistīti ar oficiālo valūtu, kuriem piesaistīts nozīmīgais e-naudas žetons.

10. Emitents pārkāpj 36. panta 1. punktu, ja tas nenodrošina, ka aktīvu rezervi veido un pārvalda tā, ka tiek novērsti likviditātes riski, kas saistīti ar turētāju pastāvīgajām tiesībām uz izpirkšanu.

11. Emitents pārkāpj 36. panta 3. punktu, ja tas nenodrošina, ka aktīvu rezerve ir operacionāli nošķirta no emitenta īpašuma un no citu e-naudas žetonu aktīvu rezerves.

12. Emitents pārkāpj 36. panta 6. punktu, ja tā vadības struktūra nenodrošina, ka aktīvu rezerve tiek pārvaldīta efektīvi un piesardzīgi.

13. Emitents pārkāpj 36. panta 6. punktu, ja tas nenodrošina, ka nozīmīga e-naudas žetona emisija un izpirkšana vienmēr atbilst attiecīgam aktīvu rezerves palielinājumam vai samazinājumam.

14. Emitents pārkāpj 36. panta 7. punktu, ja tas aktīvu rezerves kopvērtību nenosaka pēc tirgus cenām un nenodrošina, ka tās kopvērtība vienmēr ir vismaz vienāda ar kopējo to prasījumu vērtību, kurus pret emitentu ir izvirzījuši apgrozībā esošā nozīmīgā e-naudas žetona turētāji.

15. Emitents pārkāpj 36. panta 8. punktu, ja tam nav skaidras un detalizētas rīcībpolitikas, kura apraksta nozīmīga e-naudas žetona stabilizācijas mehānismu, kas atbilst minētā punkta a)–g) apakšpunktā izklāstītajiem nosacījumiem.

16. Emitents pārkāpj 36. panta 9. punktu, ja tas nepilnvaro ik sešus mēnešus pēc dienas, kad sākts publiskais piedāvājums vai notikusi pielaišana tirdzniecībai, veikt neatkarīgu aktīvu rezerves revīziju.

17. Emitents pārkāpj 36. panta 10. punktu, ja tas nepaziņo EBI revīzijas rezultātus saskaņā ar minēto punktu vai nepublicē revīzijas rezultātus divās nedēļās no dienas, kad par to paziņots EBI.

18. Emitents pārkāpj 37. panta 1. punktu, ja tas neizstrādā, neuztur vai neīsteno glabāšanas kārtību, procedūras un līgumiskas vienošanās, ar ko nodrošina, ka vienmēr ir izpildīti minētā punkta pirmās daļas a)–e) apakšpunktā uzskaitītie nosacījumi.

19. Emitents pārkāpj 37. panta 2. punktu, ja tad, kad tas emitē divus vai vairākus nozīmīgus e-naudas žetonus, tam nav glabāšanas kārtības attiecībā uz katru aktīvu rezerves portfeli.

20. Emitents pārkāpj 37. panta 3. punktu, ja tas nenodrošina, ka rezerves aktīvus ne vēlāk kā piecas darbdienas pēc nozīmīga e-naudas žetona emisijas dienas glabā kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, kas sniedz glabāšanas un pārvaldīšanas pakalpojumus klientu vārdā, kredītiestāde vai ieguldījumu brokeru sabiedrība.

21. Emitents pārkāpj 37. panta 4. punktu, ja tas neīsteno visas pienācīgās prasmes, rūpību un centību, kad tas izvēlas, norīko un izskata kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējus, kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras ieceltas par rezerves aktīvu glabātājiem, vai nenodrošina, ka glabātājs nav tā pati juridiskā persona, kas emitents.

22. Emitents pārkāpj 37. panta 4. punktu, ja tas nenodrošina, ka kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem, kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras ieceltas par rezerves aktīvu glabātājiem, ir tādas zināšanas un tirgus reputācija, kas ir nepieciešama, lai varētu darboties kā šādu rezerves aktīvu glabātāji.

23. Emitents pārkāpj 37. panta 4. punktu, ja tas līgumiskās vienošanās ar glabātājiem nenodrošina, ka glabāšanā turētie rezerves aktīvi ir aizsargāti pret glabātāju kreditoru prasījumiem.

24. Emitents pārkāpj 37. panta 5. punktu, ja tas glabāšanas kārtībā un procedūrās nenosaka atlases kritērijus kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju, kredītiestāžu vai ieguldījumu brokeru sabiedrību iecelšanai par rezerves aktīvu glabātājiem vai nenosaka procedūras šādu iecelšanu pārskatīšanai.

25. Emitents pārkāpj 37. panta 5. punktu, ja tas nepārskata regulāri kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju, kredītiestāžu vai ieguldījumu brokeru sabiedrību iecelšanu par rezerves aktīvu glabātājiem, neizvērtē savus riska darījumus ar šādiem glabātājiem vai neuzrauga pastāvīgi šādu glabātāju finansiālos apstākļus.

26. Emitents pārkāpj 37. panta 6. punktu, ja tas nenodrošina, ka rezerves aktīvu glabāšana tiek veikta saskaņā ar minētā punkta pirmās daļas a)–d) apakšpunktu.

27. Emitents pārkāpj 37. panta 7. punktu, ja tas neieceļ kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju, kredītiestādi vai ieguldījumu brokeru sabiedrību par rezerves aktīvu glabātāju, ko apliecina līgumiska vienošanās, vai ar šādu līgumisku vienošanos nereglamentē tās informācijas plūsmu, kas vajadzīga, lai nozīmīga e-naudas žetona emitents, kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, kredītiestāde un ieguldījumu brokeru sabiedrība varētu pildīt savas funkcijas kā glabātāji.

28. Emitents pārkāpj 38. panta 1. punktu, ja tas aktīvu rezervi iegulda produktos, kas nav augsti likvīdi finanšu instrumenti ar minimālu tirgus risku, kredītrisku un koncentrācijas risku, vai tā, ka šādus ieguldījumus nevar ātri likvidēt, cenu nelabvēlīgi ietekmējot vien minimāli.

29. Emitents pārkāpj 38. panta 3. punktu, ja tas netur 37. pantā paredzētajā glabāšanā finanšu instrumentus, kuros ir ieguldīta aktīvu rezerve.

30. Emitents pārkāpj 38. panta 4. punktu, ja tas negūst visu peļņu un neuzņemas visus zaudējumus un darījumu partneru vai operacionālos riskus, kas rodas no aktīvu rezerves ieguldījuma.

31. Emitents pārkāpj 45. panta 1. punktu, ja tas nepieņem, neīsteno un neuztur tādu atlīdzības rīcībpolitiku, kas sekmē nozīmīgu e-naudas žetonu emitentu pareizu un rezultatīvu riska pārvaldību un nerada stimulus vājināt riska standartus.

32. Emitents pārkāpj 45. panta 2. punktu, ja tas nenodrošina, ka tā nozīmīgo e-naudas žetonu glabāšanā var turēt dažādi kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, kam piešķirta atļauja nodrošināt kriptoaktīvu glabāšanu un pārvaldīšanu klientu vārdā, taisnīgi, saprātīgi un bez diskriminācijas.

33. Emitents pārkāpj 45. panta 3. punktu, ja tas nenovērtē vai neuzrauga likviditātes vajadzības, kas jāievēro, lai izpildītu nozīmīga e-naudas žetona turētāju izpirkšanas pieprasījumus.

34. Emitents pārkāpj 45. panta 3. punktu, ja tas neizveido, neuztur vai neīsteno likviditātes pārvaldības rīcībpolitiku un procedūras vai ja ar minēto rīcībpolitiku un procedūrām tas nenodrošina, ka rezerves aktīviem ir noturīgs likviditātes profils, kas nozīmīga e-naudas žetona emitentam dod iespēju turpināt normālu darbību, tostarp likviditātes spriedzes scenārijos.

35. Emitents pārkāpj 45. panta 4. punktu, ja tas neveic regulārus likviditātes spriedzes testus vai nepastiprina likviditātes prasības, ja EBI to pieprasa, balstoties uz šādu testu rezultātiem.

36. Emitents pārkāpj 45. panta 5. punktu, ja tas pastāvīgi neievēro pašu kapitāla prasību.

37. Emitents pārkāpj 46. panta 1. punktu, ja tas neizstrādā un neuztur atveseļošanas plānu, kurā ir paredzēti pasākumi, kas nozīmīga e-naudas žetona emitentam ir jāveic, lai atkal panāktu atbilstību aktīvu rezervei piemērojamajām prasībām, gadījumos, kad emitents minētajām prasībām neatbilst, tostarp tā pakalpojumu saglabāšana attiecībā uz nozīmīgo e-naudas žetonu, savlaicīga darbību atsākšana un emitenta pienākumu izpilde gadījumos, kad pastāv nozīmīgs darbību pārtraukšanas risks.

38. Emitents pārkāpj 46. panta 1. punktu, ja tas neizstrādā un neuztur atveseļošanas plānu, kurā ir iekļauti pienācīgi nosacījumi un procedūras, ar ko nodrošina, ka laikus tiek īstenotas atveseļošanas darbības un plašs atveseļošanas iespēju klāsts, kas uzskaitītas minētā punkta trešās daļas a), b) un c) apakšpunktā.

39. Emitents pārkāpj 46. panta 2. punktu, ja tas atveseļošanas plānu nepaziņo EBI un attiecīgā gadījumā noregulējuma un prudenciālās uzraudzības iestādēm sešu mēnešu laikā no dienas, kad sākts publiskais piedāvājums vai notikusi pielaišana tirdzniecībai.

40. Emitents pārkāpj 46. panta 2. punktu, ja tas atveseļošanas plānu regulāri nepārskata vai neatjaunina.

41. Emitents pārkāpj 47. panta 1. punktu, ja tas neizstrādā un neuztur darbības plānu, kas atbalsta sakārtotu katra nozīmīgā e-naudas žetona izpirkšanu.

42. Emitents pārkāpj 47. panta 2. punktu, ja tam nav izpirkšanas plāna, kas pierāda, ka nozīmīga e-naudas žetona emitents spēj izpirkt atlikušo emitēto nozīmīgo e-naudas žetonu, neradot nepamatotu ekonomisku kaitējumu tā turētājiem vai rezerves aktīvu tirgu stabilitātei.

43. Emitents pārkāpj 47. panta 2. punktu, ja tam nav izpirkšanas plāna, kas ietver līgumiskas vienošanās, procedūras vai sistēmas, ieskaitot pagaidu administratora iecelšanu, kas nodrošina vienlīdzīgu attieksmi pret visiem nozīmīga e-naudas žetona turētājiem un nodrošina, ka nozīmīga e-naudas žetona turētājiem laikus tiek maksāti ieņēmumi no atlikušo rezerves aktīvu pārdošanas.

44. Emitents pārkāpj 47. panta 2. punktu, ja tam nav izpirkšanas plāna, kas nodrošina visu to kritiski svarīgo darbību nepārtrauktību, kuras ir vajadzīgas sakārtotai izpirkšanai un kuras veic emitenti vai jebkādas trešās vienības.

45. Emitents pārkāpj 47. panta 3. punktu, ja tas izpirkšanas plānu nepaziņo EBI sešu mēnešu laikā no dienas, kad sākts publiskais piedāvājums vai notikusi pielaišana tirdzniecībai.

46. Emitents pārkāpj 47. panta 3. punktu, ja tas izpirkšanas plānu regulāri nepārskata vai neatjaunina.