103. A potenciális harmadik személy jogalannyal kapcsolatos átvilágítási eljárás elvégzése során …

A potenciális harmadik személy jogalannyal kapcsolatos átvilágítási eljárás elvégzése során figyelembe veendő további tényezők magukban foglalják többek közt az alábbiakat:

• a. üzleti modellje, jellege, mérete, összetettsége, pénzügyi helyzete, tulajdonosi és csoportszerkezete;
• b. a már értékelt és az eszközalapútoken-kibocsátó számára szolgáltatásokat nyújtó harmadik személy jogalannyal régóta fennálló kapcsolatok;
• c. a szolgáltatás és a szolgáltató helyettesíthetőségének szintje, ideértve a harmadik féllel kötött megállapodásból való kilépésnek és egy másik szolgáltató igénybevételének vagy a kritikus szolgáltatás szervezeten belülre történő visszahozásának a lehetőség ét, vagy az ilyen helyettesítés potenciális hatásait az eszközalapútoken-kibocsátó kritikus műveleteire;
• d. az a tény, hogy a harmadik személy jogalanyt felügyelik-e illetékes hatóságok.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/