+2.3. Szervezeti intézkedések
---+40. Competent authorities should ensure that their organisational arrangements for conducting SREP …
---+41. When defining arrangements for dialogue with institutions, competent authorities should …

2.3. Szervezeti intézkedések

40.Az illetékes hatóságoknak gondoskodniuk kell arról, hogy a SREP végrehajtására vonatkozó szervezeti intézkedéseik legalább a következőket magukban foglalják:

  • a. a felügyeleti munkatársak a SREP elvégzésével kapcsolatos szerepeinek és feladatainak leírása, valamint a vonatkozó információátadási (jelentési) útvonalak bemutatása, normál és vészhelyzetekre vonatkozóan is;
  • b. a megállapítások és a felügyeleti megítélés dokumentálására és rögzítésére szolgáló eljárások;
  • c. a megállapítások és pontszámok jóváhagyására vonatkozó intézkedések, valamint az eszkalációs eljárások, amennyiben az illetékes hatóságon belül eltérő nézetek állnak fenn, mind normál, mind vészhelyzetekre vonatkozóan;
  • d. a 2.4. szakaszban foglalt, a szerepvállalás minimumszintjére vonatkozó modellt követve az egyes SREP-elemek értékelése céljából az intézménnyel folytatott párbeszéd megszervezésére szolgáló intézkedések;
  • e. az intézménnyel folytatott konzultációkra, valamint a felügyeleti felülvizsgálati és értékelési eljárás eredményeinek az intézménnyel való közlésére vonatkozó szabályok, amelyek tükrözik a felügyeleti kollégiumokon belüli, a határokon átnyúló tevékenységű csoportokra és azok szervezeteire vonatkozó interakciót, összhangban a 710/2014/EU bizottsági végrehajtási rendelettel10 ;
  • f. belső fékek és ellensúlyok a hatékony döntéshozatal, a következetes eredmények és az elszámoltathatóság biztosítása érdekében. 41.Az intézményekkel folytatandó párbeszédre vonatkozó szabályok meghatározásakor az illetékes hatóságoknak figyelembe kell venniük, hogy a pontszámoknak az intézmények rendelkezésére bocsátása milyen lehetséges következményekkel járhat az 596/2014/EU rendelet11 , valamint a 2014/57/EU12 és a 2004/109/EK13 irányelvek szerinti közzétételi kötelezettségeik tekintetében.

10 A Bizottság 2014. június 23-i 710/2014/EU végrehajtási rendelete a 2013/36/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvnek megfelelően az intézményspecifikus prudenciális követelményekre vonatkozó együttes határozathozatali eljárás alkalmazási feltételeit meghatározó végrehajtás-technikai standardok megállapításáról (HL L 188., 2014.6.27., 19. o.) http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2014/710/oj).

11 Az Európai Parlament és a Tanács 596/2014/EU rendelete (2014. április 16.) a piaci visszaélésekről (piaci visszaélésekről szóló rendelet), valamint a 2003/6/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv és a 2003/124/EK, a 2003/125/EK és a 2004/72/EK bizottsági irányelv hatályon kívül helyezéséről (HL L 173., 2014.6.12., 1. o.).

12 Az Európai Parlament és a Tanács 2014/57/EU irányelve (2014. április 16.) a piaci visszaélések büntetőjogi szankcióiról (piaci visszaélésekről szóló irányelv) (HL L 173., 2014.6.12., 179. o., ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2014/596/oj).

13 Az Európai Parlament és a Tanács 2004/109/EK irányelve (2004. december 15.) a szabályozott piacra bevezetett értékpapírok kibocsátóival kapcsolatos információkra vonatkozó átláthatósági követelmények harmonizációjáról és a 2001/34/EK irányelv módosításáról (HL L 390., 2004.12.31., 38. o.). http://data.europa.eu/eli/dir/2004/109/oj).

1. Áttekintés

,
40. Competent authorities should ensure that their organisational arrangements for conducting SREP …

Competent authorities should ensure that their organisational arrangements for conducting SREP include at least the following:

  • a. a description of the roles and responsibilities of their supervisory staff with respect to performing the SREP, as well as the relevant reporting lines, in both normal and emergency situations;
  • b. procedures for documenting and recording findings and supervisory judgements;
  • c. arrangements for the approval of the findings and scores, as well as escalation procedures where there are dissenting views within the competent authority, in both normal and emergency situations;
  • d. arrangements for organising dialogue with the institution following the model of minimum engagement as stipulated in section 2.4 to assess individual SREP elements;
  • e. arrangements for engaging in consultations with an institution and for communicating the outcomes of the SREP to the institution, reflecting the interaction within colleges of supervisors for cross-border groups and their entities, in accordance with Commission Implementing Regulation (EU) No 710/201419 ;
  • f. internal checks and balances to support effective decision-making, consistency of outcomes and accountability.

19 Commission Implementing Regulation (EU) No 710/2014 of 23 June 2014 laying down implementing technical standards with regard to conditions of application of the joint decision process for institution-specific prudential requirements according to Directive 2013/36/EU of the European Parliament and of the Council (OJL 188, 27.6.2014, p. 19, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2014/710/oj).
41. When defining arrangements for dialogue with institutions, competent authorities should …

When defining arrangements for dialogue with institutions, competent authorities should consider the potential implications of providing the scores to the institutions in terms of their disclosure obligations pursuant to the requirements of Regulation (EU) No 596/201420 and Directives 2014/57/EU21 and 2004/109/EC22 .

20 Regulation (EU) No 596/2014 of the European Parliament and of the Council of 16 April 2014 on market abuse (market-abuse regulation) and repealing Directive 2003/6/EC of the European Parliament and of the Council and Commission Directives 2003/124/EC, 2003/125/EC and 2004/72/EC (OJL 173, 12.6.2014, p. 1, ELI: https://eur-lex.europa.eu/eli/reg/2014/596/oj).

21 Directive 2014/57/EU of the European Parliament and of the Council of 16 April 2014 on criminal sanctions for market abuse (market-abuse directive) (OJL 173, 12.6.2014, p.179, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2014/596/oj).

22 Directive 2004/109/EC of the European Parliament and of the Council of 15 December 2004 on the harmonisation of transparency requirements in relation to information about issuers whose securities are admitted to trading on a regulated market and amending Directive 2001/34/EC (OJL 390, 31.12.2004, p.38, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2004/109/oj).

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/