+▼C1 AZ EURÓPAI PARLAMENT ÉS A TANÁCS 909/2014/EU RENDELETE (2014. július 23.) az Európai Unión belüli értékpapír-kiegyenlítés javításáról és a központi értéktárakról, valamint a 98/26/EK és a 2014/65/EU irányelv, valamint a 236/2012/EU rendelet módosításáról ▼B (EGT-vonatkozású szöveg)
---+I. CÍM
------+1. cikk Tárgy és hatály
---------+Article 1 1.
---------+Article 1 2.
---------+Article 1 3.
---------+Article 1 4.
------+2. cikk Fogalommeghatározások
---------+Article 2 1.
---------+Article 2 2.
---+II. CÍM
------+I. FEJEZET
---------+3. cikk Könyvelési tétel
------------+Article 3 1.
------------+Article 3 2.
---------+4. cikk Végrehajtás
------------+Article 4 1.
------------+Article 4 2.
------------+Article 4 3.
------+II. FEJEZET
---------+5. cikk A kiegyenlítés tervezett időpontja
------------+Article 5 1.
------------+Article 5 2.
------------+Article 5 3.
------+III. FEJEZET
---------+6. cikk A kiegyenlítés meghiúsulásának megelőzését célzó intézkedések
------------+Article 6 1.
------------+Article 6 2.
------------+Article 6 3.
------------+Article 6 4.
------------+Article 6 5.
---------+7. cikk A kiegyenlítés meghiúsulásának kezelését célzó intézkedések
------------+Article 7 1.
------------+Article 7 2.
------------+Article 7 3.
------------+Article 7 4.
------------+Article 7 5.
------------+Article 7 6.
------------+Article 7 7.
------------+Article 7 8.
------------+Article 7 9.
------------+Article 7 10.
---------+7a. cikk Kötelező kényszerbeszerzési eljárás
------------+Article 7a 1.
------------+Article 7a 2.
------------+Article 7a 3.
------------+Article 7a 4.
------------+Article 7a 5.
------------+Article 7a 6.
------------+Article 7a 7.
------------+Article 7a 8.
------------+Article 7a 9.
------------+Article 7a 10.
------------+Article 7a 11.
------------+Article 7a 12.
------------+Article 7a 13.
------------+Article 7a 14.
------------+Article 7a 15.
---------+8. cikk Végrehajtás
------------+Article 8 1.
------------+Article 8 2.
------------+Article 8 3.
------+IV. FEJEZET
---------+9. cikk Kiegyenlítési internalizálók
------------+Article 9 1.
------------+Article 9 2.
------------+Article 9 3.
---+III. CÍM
------+I. FEJEZET
---------+1. szakasz
------------+10. cikk Illetékes hatóság
------------+11. cikk Az illetékes hatóság kijelölése
---------------+Article 11 1.
---------------+Article 11 2.
---------------+Article 11 3.
------------+12. cikk Érintett hatóságok
---------------+Article 12 1.
---------------+Article 12 2.
---------------+Article 12 3.
------------+13. cikk Információcsere
---------------+Article 13 1.
---------------+Article 13 2.
------------+14. cikk A hatóságok közötti együttműködés
---------------+Article 14 1.
---------------+Article 14 2.
------------+15. cikk Válsághelyzetek
---------+2. szakasz
------------+16. cikk A központi értéktár engedélyezése
---------------+Article 16 1.
---------------+Article 16 2.
---------------+Article 16 3.
---------------+Article 16 4.
------------+17. cikk Engedélyezési eljárás
---------------+Article 17 1.
---------------+Article 17 2.
---------------+Article 17 3.
---------------+Article 17 4.
---------------+Article 17 5.
---------------+Article 17 6.
---------------+Article 17 7.
---------------+Article 17 7a.
---------------+Article 17 8.
---------------+Article 17 8a.
---------------+Article 17 9.
---------------+Article 17 10.
------------+18. cikk Az engedély hatásai
---------------+Article 18 1.
---------------+Article 18 2.
---------------+Article 18 3.
---------------+Article 18 4.
------------+19. cikk A tevékenységek és szolgáltatások kiterjesztése és kiszervezése
---------------+Article 19 1.
---------------+Article 19 2.
---------------+Article 19 3.
---------------+Article 19 4.
---------------+Article 19 5.
---------------+Article 19 6.
---------------+Article 19 7.
---------------+Article 19 8.
------------+20. cikk Az engedély visszavonása
---------------+Article 20 1.
---------------+Article 20 2.
---------------+Article 20 3.
---------------+Article 20 4.
---------------+Article 20 5.
------------+21. cikk Központi értéktárak nyilvántartása
---------------+Article 21 1.
---------------+Article 21 2.
---------------+Article 21 3.
---------+3. szakasz
------------+22. cikk Felülvizsgálat és értékelés
---------------+Article 22 1.
---------------+Article 22 5.
---------------+Article 22 6.
---------------+Article 22 7.
---------------+Article 22 8.
---------------+Article 22 9.
---------------+Article 22 10.
---------------+Article 22 11.
------------+22a. cikk A helyreállításra és a rendezett felszámolásra vonatkozó tervek
---------------+Article 22a 1.
---------------+Article 22a 2.
---------------+Article 22a 3.
---------------+Article 22a 4.
---------------+Article 22a 5.
---------------+Article 22a 6.
---------------+Article 22a 7.
---------+4. szakasz
------------+23. cikk A másik tagállamban történő szolgáltatásnyújtás szabadsága
---------------+Article 23 1.
---------------+Article 23 2.
---------------+Article 23 3.
---------------+Article 23 4.
---------------+Article 23 5.
---------------+Article 23 6.
---------------+Article 23 7.
---------------+Article 23 8.
---------------+Article 23 9.
---------------+Article 23 10.
------------+24. cikk A székhely szerinti tagállam és a fogadó tagállam hatóságai közötti együttműködés és a partneri felülvizsgálat
---------------+Article 24 1.
---------------+Article 24 2.
---------------+Article 24 3.
---------------+Article 24 5.
---------------+Article 24 6.
---------------+Article 24 8.
------------+24a. cikk Felügyeleti kollégium
---------------+Article 24a 1.
---------------+Article 24a 2.
---------------+Article 24a 3.
---------------+Article 24a 4.
---------------+Article 24a 5.
---------------+Article 24a 6.
---------------+Article 24a 7.
---------------+Article 24a 8.
---------------+Article 24a 9.
---------------+Article 24a 10.
---------------+Article 24a 11.
---------------+Article 24a 12.
---------------+Article 24a 13.
---------+5. szakasz
------------+25. cikk Harmadik országok
---------------+Article 25 1.
---------------+Article 25 2.
---------------+Article 25 2a.
---------------+Article 25 3.
---------------+Article 25 4.
---------------+Article 25 5.
---------------+Article 25 6.
---------------+Article 25 7.
---------------+Article 25 8.
---------------+Article 25 9.
---------------+Article 25 10.
---------------+Article 25 11.
---------------+Article 25 12.
---------------+Article 25 13.
------+II. FEJEZET
---------+1. szakasz
------------+26. cikk Általános rendelkezések
---------------+Article 26 1.
---------------+Article 26 2.
---------------+Article 26 3.
---------------+Article 26 4.
---------------+Article 26 5.
---------------+Article 26 6.
---------------+Article 26 7.
---------------+Article 26 8.
---------------+Article 26 9.
------------+27. cikk Felsővezetés, ügyvezető szerv és részvényesek
---------------+Article 27 1.
---------------+Article 27 2.
---------------+Article 27 3.
---------------+Article 27 4.
---------------+Article 27 5.
---------------+Article 27 6.
---------------+Article 27 7.
---------------+Article 27 8.
---------------+Article 27 9.
---------------+Article 27 10.
---------------+Article 27 11.
------------+27a. cikk Az illetékes hatóságok tájékoztatása
---------------+Article 27a 1.
---------------+Article 27a 2.
---------------+Article 27a 3.
---------------+Article 27a 4.
---------------+Article 27a 5.
---------------+Article 27a 6.
---------------+Article 27a 7.
---------------+Article 27a 8.
---------------+Article 27a 9.
------------+27b. cikk Értékelés
---------------+Article 27b 1.
---------------+Article 27b 2.
---------------+Article 27b 3.
---------------+Article 27b 4.
---------------+Article 27b 5.
---------------+Article 27b 6.
---------------+Article 27b 7.
------------+27c. cikk A banki jellegű kiegészítő szolgáltatásokat nyújtó központi értéktárak tekintetében alkalmazandó eltérés
------------+28. cikk Felhasználói bizottság
---------------+Article 28 1.
---------------+Article 28 2.
---------------+Article 28 3.
---------------+Article 28 4.
---------------+Article 28 5.
---------------+Article 28 6.
------------+29. cikk Nyilvántartás
---------------+Article 29 1.
---------------+Article 29 1a.
---------------+Article 29 2.
---------------+Article 29 3.
---------------+Article 29 4.
------------+30. cikk Kiszervezés
---------------+Article 30 1.
---------------+Article 30 2.
---------------+Article 30 3.
---------------+Article 30 4.
---------------+Article 30 5.
------------+31. cikk A központi értéktáraktól eltérő felek által nyújtott szolgáltatások
---------------+Article 31 1.
---------------+Article 31 2.
---------------+Article 31 3.
---------+2. szakasz
------------+32. cikk Általános rendelkezések
---------------+Article 32 1.
---------------+Article 32 2.
------------+33. cikk A részvételre vonatkozó követelmények
---------------+Article 33 1.
---------------+Article 33 2.
---------------+Article 33 3.
---------------+Article 33 4.
---------------+Article 33 5.
---------------+Article 33 6.
------------+34. cikk Átláthatóság
---------------+Article 34 1.
---------------+Article 34 2.
---------------+Article 34 3.
---------------+Article 34 4.
---------------+Article 34 5.
---------------+Article 34 6.
---------------+Article 34 7.
---------------+Article 34 8.
------------+35. cikk A résztvevők és más piaci infrastruktúrák tájékoztatására szolgáló eljárások
---------+3. szakasz
------------+36. cikk Általános rendelkezések
------------+37. cikk Az értékpapír-nyilvántartás integritása
---------------+Article 37 1.
---------------+Article 37 2.
---------------+Article 37 3.
---------------+Article 37 4.
------------+38. cikk A résztvevők és ügyfeleik értékpapírjainak védelme
---------------+Article 38 1.
---------------+Article 38 2.
---------------+Article 38 3.
---------------+Article 38 4.
---------------+Article 38 5.
---------------+Article 38 6.
---------------+Article 38 7.
------------+39. cikk A kiegyenlítés véglegessége
---------------+Article 39 1.
---------------+Article 39 2.
---------------+Article 39 3.
---------------+Article 39 4.
---------------+Article 39 5.
---------------+Article 39 6.
---------------+Article 39 7.
------------+40. cikk Pénzeszközzel történő kiegyenlítés
---------------+Article 40 1.
---------------+Article 40 2.
---------------+Article 40 3.
------------+41. cikk A résztvevők nemteljesítésére vonatkozó szabályok és eljárások
---------------+Article 41 1.
---------------+Article 41 2.
---------------+Article 41 3.
---------------+Article 41 4.
---------+4. szakasz
------------+42. cikk Általános követelmények
------------+43. cikk Jogi kockázatok
---------------+Article 43 1.
---------------+Article 43 2.
---------------+Article 43 3.
------------+44. cikk Általános üzleti kockázat
------------+45. cikk Működési kockázatok
---------------+Article 45 1.
---------------+Article 45 3.
---------------+Article 45 4.
---------------+Article 45 5.
---------------+Article 45 6.
---------------+Article 45 7.
------------+46. cikk Befektetési politika
---------------+Article 46 1.
---------------+Article 46 2.
---------------+Article 46 3.
---------------+Article 46 4.
---------------+Article 46 5.
---------------+Article 46 6.
------------+47. cikk Tőkekövetelmények
---------------+Article 47 1.
---------------+Article 47 3.
------------+47a. cikk Késleltetett nettó kiegyenlítés
---------------+Article 47a 1.
---------------+Article 47a 2.
---------------+Article 47a 3.
---------+5. szakasz
------------+48. cikk A központi értéktárak közötti kapcsolatok
---------------+Article 48 1.
---------------+Article 48 2.
---------------+Article 48 3.
---------------+Article 48 4.
---------------+Article 48 5.
---------------+Article 48 6.
---------------+Article 48 7.
---------------+Article 48 8.
---------------+Article 48 9.
---------------+Article 48 10.
------+III. FEJEZET
---------+1. szakasz
------------+49. cikk Az Unióban engedélyezett központi értéktárakban történő kibocsátás szabadsága
---------------+Article 49 1.
---------------+Article 49 2.
---------------+Article 49 3.
---------------+Article 49 4.
---------------+Article 49 5.
---------------+Article 49 6.
---------+2. szakasz
------------+50. cikk Csatlakozás standard kapcsolat útján
------------+51. cikk Csatlakozás egyedi kialakítású kapcsolat útján
---------------+Article 51 1.
---------------+Article 51 2.
------------+52. cikk A központi értéktárak közötti kapcsolatok kialakításának eljárása
---------------+Article 52 1.
---------------+Article 52 2.
---------------+Article 52 3.
---------------+Article 52 4.
---------+3. szakasz
------------+53. cikk A központi értéktár és más piaci infrastruktúra közötti hozzáférés
---------------+Article 53 1.
---------------+Article 53 2.
---------------+Article 53 3.
---------------+Article 53 4.
---------------+Article 53 5.
---+IV. CÍM
------+54. cikk Banki jellegű kiegészítő szolgáltatások nyújtására vonatkozó engedély és kijelölés
---------+Article 54 1.
---------+Article 54 2.
---------+Article 54 2a.
---------+Article 54 3.
---------+Article 54 4.
---------+Article 54 4a.
---------+Article 54 5.
---------+Article 54 6.
---------+Article 54 7.
---------+Article 54 8.
---------+Article 54 9.
------+55. cikk A banki jellegű kiegészítő szolgáltatások nyújtására vonatkozó engedély megadása és megtagadása
---------+Article 55 1.
---------+Article 55 2.
---------+Article 55 3.
---------+Article 55 4.
---------+Article 55 5.
---------+Article 55 6.
---------+Article 55 7.
---------+Article 55 8.
------+56. cikk A banki jellegű kiegészítő szolgáltatások körének kiterjesztése
---------+Article 56 1.
---------+Article 56 2.
------+57. cikk Az engedély visszavonása
---------+Article 57 1.
---------+Article 57 2.
---------+Article 57 3.
---------+Article 57 4.
---------+Article 57 5.
------+58. cikk Központi értéktárak nyilvántartása
---------+Article 58 1.
---------+Article 58 2.
---------+Article 58 3.
------+59. cikk A banki jellegű kiegészítő szolgáltatások nyújtására engedéllyel rendelkező hitelintézetekre vagy központi értéktárakra alkalmazandó prudenciális követelmények
---------+Article 59 1.
---------+Article 59 2.
---------+Article 59 3.
---------+Article 59 4.
---------+Article 59 4a.
---------+Article 59 5.
------+60. cikk A kijelölt hitelintézetek és a banki jellegű kiegészítő szolgáltatások nyújtására engedéllyel rendelkező központi értéktárak felügyelete
---------+Article 60 1.
---------+Article 60 2.
---------+Article 60 3.
---+V. CÍM
------+61. cikk Közigazgatási szankciók és egyéb intézkedések
---------+Article 61 1.
---------+Article 61 2.
---------+Article 61 3.
---------+Article 61 4.
---------+Article 61 5.
---------+Article 61 6.
---------+Article 61 7.
---------+Article 61 8.
------+62. cikk Határozatok közzététele
---------+Article 62 1.
---------+Article 62 2.
------+63. cikk Jogsértésért kivetett szankciók
---------+Article 63 1.
---------+Article 63 2.
---------+Article 63 3.
------+64. cikk A szankciók hatékony alkalmazása
------+65. cikk A jogsértések bejelentése
---------+Article 65 1.
---------+Article 65 2.
---------+Article 65 3.
------+66. cikk Jogorvoslathoz való jog
---+VI. CÍM
------+67. cikk A felhatalmazás gyakorlása
---------+Article 67 1.
---------+Article 67 2.
---------+Article 67 2a.
---------+Article 67 3.
---------+Article 67 4.
---------+Article 67 5.
------+68. cikk A bizottsági eljárás
---------+Article 68 1.
---------+Article 68 2.
---------+Article 68 3.
------+69. cikk Átmeneti rendelkezések
---------+Article 69 1.
---------+Article 69 2.
---------+Article 69 3.
---------+Article 69 4.
---------+Article 69 4a.
---------+Article 69 4b.
---------+Article 69 4c.
---------+Article 69 5.
---------+Article 69 6.
---------+Article 69 7.
---------+Article 69 8.
------+70. cikk A 98/26/EK irányelv módosításai
------+71. cikk A 2014/65/EU irányelv módosításai
------+73. cikk A 2014/65/EU irányelv és a 600/2014/EU rendelet alkalmazása
------+74. cikk Jelentések
---------+Article 74 1.
---------+Article 74 2.
---------+Article 74 3.
---------+Article 74 4.
---------+Article 74 5.
---------+Article 74 6.
---------+Article 74 7.
------+75. cikk Felülvizsgálat
------+76. cikk Hatálybalépés és alkalmazás
---------+Article 76 1.
---------+Article 76 2.
---------+Article 76 3.
---------+Article 76 4.
---------+Article 76 5.
---------+Article 76 6.
---------+Article 76 7.
---+MELLÉKLET
 English - European Union - Financial Industry -

▼C1 AZ EURÓPAI PARLAMENT ÉS A TANÁCS 909/2014/EU RENDELETE (2014. július 23.) az Európai Unión belüli értékpapír-kiegyenlítés javításáról és a központi értéktárakról, valamint a 98/26/EK és a 2014/65/EU irányelv, valamint a 236/2012/EU rendelet módosításáról ▼B (EGT-vonatkozású szöveg)

▼C1

AZ EURÓPAI PARLAMENT ÉS A TANÁCS 909/2014/EU RENDELETE

(2014. július 23.)

az Európai Unión belüli értékpapír-kiegyenlítés javításáról és a központi értéktárakról, valamint a 98/26/EK és a 2014/65/EU irányelv, valamint a 236/2012/EU rendelet módosításáról

▼B

(EGT-vonatkozású szöveg)

Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.

1. Áttekintés

,
I. CÍM I. CÍM
II. CÍM II. CÍM
III. CÍM III. CÍM
IV. CÍM IV. CÍM
V. CÍM V. CÍM
VI. CÍM VI. CÍM
MELLÉKLET



MELLÉKLET

SZOLGÁLTATÁSOK JEGYZÉKE

A.   SZAKASZ

A központi értéktárak alapvető szolgáltatásai

1. Értékpapírok kezdeti bevezetése a könyvelési rendszerbe („hitelesítési szolgáltatás”);

2. felső szintű értékpapírszámlák nyitása és vezetése („központi számlavezetési szolgáltatás”);

3. értékpapír-kiegyenlítési rendszer működtetése („kiegyenlítési szolgáltatás”).

B.   SZAKASZ

A központi értéktárak nem banki jellegű kiegészítő szolgáltatásai, amelyek nem járnak hitel- vagy likviditási kockázattal

A központi értéktárak által nyújtott olyan szolgáltatások, amelyek javítják az értékpapírpiacok biztonságát, hatékonyságát és átláthatóságát, többek között, de nem kizárólagosan az alábbiak:

1. 

A kiegyenlítési szolgáltatáshoz kapcsolódó szolgáltatások, úgymint:

a) 

értékpapír-kölcsönzési rendszer szervezése az értékpapír-kiegyenlítési rendszer résztvevői között ügynökként eljárva;

b) 

biztosítékkezelési szolgáltatások nyújtása az értékpapír-kiegyenlítési rendszer résztvevői között ügynökként eljárva;

c) 

a kiegyenlítés adatainak előzetes egyeztetése a résztvevőkkel, megbízáskezelés, ügylet visszaigazolása, ügyletellenőrzés.

2. 

A hitelesítési és központi számlavezetési szolgáltatásokhoz kapcsolódó szolgáltatások, úgymint:

a) 

a részvényesi nyilvántartásokkal kapcsolatos szolgáltatások;

b) 

vállalati események feldolgozása, ideértve az adóügyi, általános ülésekkel kapcsolatos és tájékoztatási szolgáltatásokat;

c) 

új kibocsátásokkal kapcsolatos szolgáltatások, ideértve az ISIN-kódok és hasonló kódok kiosztását és kezelését;

d) 

megbízáskezelés és -feldolgozás, díjbeszedés és -feldolgozás és az ezekhez kapcsolódó jelentéstétel.

3. 

A központi értéktárak közötti kapcsolatok létrehozása, értékpapírszámlák nyitása, fenntartása és vezetése a kiegyenlítési szolgáltatáshoz kapcsolódóan, biztosítékkezelés és egyéb kiegészítő szolgáltatások

4. 

Bármely egyéb szolgáltatás, úgymint:

a) 

általános biztosítékkezelési szolgáltatások nyújtása ügynökként;

b) 

rendszeres jelentéstétel;

c) 

tájékoztatás, adatok és statisztikák biztosítása piackutatási/statisztikai irodák számára vagy más kormányzati vagy kormányközi szervezeteknek;

d) 

informatikai szolgáltatások nyújtása.

C.   SZAKASZ

Banki jellegű kiegészítő szolgáltatások

Az A. és B. szakaszban felsorolt alapvető vagy kiegészítő szolgáltatásokhoz közvetlenül kapcsolódó banki jellegű szolgáltatások, úgymint:

a) 

pénzforgalmi számlák biztosítása értékpapír-kiegyenlítési rendszer résztvevői és értékpapírszámla-tulajdonosok számára és tőlük betétek elfogadása a 2013/36/EU irányelv I. mellékletének 1. pontja szerint;

b) 

pénzeszköz-hitel biztosítása legkésőbb a következő üzleti napon történő visszafizetésre, pénzeszköz-hitel nyújtása a vállalati eseményekhez kapcsolódó előfinanszírozás nyújtására és értékpapír-kölcsönzés az értékpapírszámlák tulajdonosai számára a 2013/36/EU irányelv I. mellékletének 2. pontja szerint;

c) 

pénzeszköz- és devizaügyletek feldolgozását magában foglaló pénzforgalmi szolgáltatások a 2013/36/EU irányelv I. mellékletének 4. pontja szerint;

d) 

az értékpapír-kölcsönzéssel és -kölcsönvétellel összefüggő garanciák és kötelezettségvállalások a 2013/36/EU irányelv I. mellékletének 6. pontja szerint;

e) 

a résztvevők hosszú pozíciót képviselő egyenlegének kezeléséhez kapcsolódó, devizát és átruházható értékpapírokat érintő pénztárműveletek a 2013/36/EU irányelv I. melléklete 7. pontjának b) és e) alpontja szerint.

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok