428. Le autorità competenti responsabili della vigilanza prudenziale delle entità di un gruppo di …

Le autorità competenti responsabili della vigilanza prudenziale delle entità di un gruppo di imprese di investimento transfrontaliere dovrebbero, quando impongono misure di vigilanza o amministrative, comprese le sanzioni alle imprese di investimento per non aver affrontato adeguatamente le carenze relative ai rischi di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo, mettersi in contatto con le autorità di vigilanza competenti in materia di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo.

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1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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