Articolo 7 2

a)

prova dello stato giuridico del richiedente e copia del suo atto costitutivo e del suo statuto;

b)

indirizzo della sede principale o della sede legale del richiedente;

c)

identità dei membri dell’organo di direzione o di amministrazione del richiedente e delle persone che detengono partecipazioni qualificate, ai sensi dell’articolo 4, paragrafo 1, punto 36, del regolamento (UE) n. 575/2013;

d)

prova del fatto che il richiedente rispetta le condizioni di cui all’articolo 5, paragrafo 1, lettere b) e c);

e)

prova del fatto che le persone che detengono partecipazioni qualificate, ai sensi dell’articolo 4, paragrafo 1, punto 36, del regolamento (UE) n. 575/2013 rispettano le condizioni di cui all’articolo 5, paragrafo 1, lettera d), della presente Direttiva;

f)

prova dei dispositivi di governo societario e dei meccanismi di controllo interno di cui all’articolo 5, paragrafo 1, lettera e);

g)

prova della politica di cui all’articolo 5, paragrafo 1, lettera f);

h)

prova delle procedure interne di cui all’articolo 5, paragrafo 1, lettera g);

i)

prova delle procedure di cui all’articolo 5, paragrafo 1, lettera h);

j)

ove pertinente, prova dell’esistenza di un conto separato presso un ente creditizio quale previsto all’articolo 6, paragrafo 2, lettera a);

k)

eventuali contratti di esternalizzazione di cui all’articolo 12, paragrafo 1.