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ALLEGATO II
ALLEGATO II Elenco dei coefficienti in funzione delle circostanze aggravanti o attenuanti per l’applicazione dell’articolo 65, paragrafo 3 I coefficienti seguenti sono applicabili in modo cumulativo agli importi base di cui all’articolo 65, paragrafo 2:
I.
Coefficienti di adeguamento applicati in funzione di circostanze aggravanti:
a)
se la violazione è stata commessa ripetutamente, per ogni volta che è stata ripetuta è applicato un coefficiente aggiuntivo di 1,1;
b)
se la violazione è stata commessa per oltre sei mesi è applicato un coefficiente di 1,5;
c)
se la violazione ha evidenziato debolezze sistemiche nell’organizzazione del repertorio di dati sulle negoziazioni, in particolare nelle procedure, nei sistemi di gestione o nei meccanismi di controllo interno, è applicato un coefficiente di 2,2;
d)
se la violazione ha un impatto negativo sulla qualità dei dati conservati dal repertorio è applicato un coefficiente di 1,5;
e)
se la violazione è stata commessa intenzionalmente è applicato un coefficiente di 2;
f)
se non è stato preso alcun provvedimento dal momento dell’accertata violazione è applicato un coefficiente di 1,7;
g)
se l’alta dirigenza del repertorio di dati sulla negoziazione non ha cooperato con l’AESFEM nello svolgimento delle indagini è applicato un coefficiente di 1,5.
II.
Coefficienti di adeguamento applicati in funzione di circostanze attenuanti:
a)
se la violazione è stata commessa per meno di dieci giorni lavorativi è applicato un coefficiente di 0,9;
b)
se l’alta dirigenza del repertorio di dati sulle negoziazioni può dimostrare di aver adottato tutte le misure necessarie per prevenire la violazione è applicato un coefficiente di 0,7;
c)
se il repertorio di dati sulle negoziazioni ha riferito rapidamente, con efficacia e completezza la violazione all’AESFEM è applicato un coefficiente di 0,4;
d)
se il repertorio di dati sulle negoziazioni ha spontaneamente adottato misure per assicurare che violazioni simili non si ripetano in futuro è applicato un coefficiente di 0,6. 1. Panoramica
1.1 Riferimenti1.2 Requisiti identificati1.3 Standard correlati2. Requisiti identificati
3. Standard correlati
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