+Articolo 55
---+Articolo 55 1.
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---+Articolo 55 3.

Articolo 55

Disposizioni comuni per la valutazione dell’adeguatezza e dell’appropriatezza

(Articolo 25, paragrafi 2 e 3, della direttiva 2014/65/UE)

1. Panoramica

,
Articolo 55 1.

Le imprese di investimento assicurano che le informazioni riguardanti le conoscenze e le esperienze del cliente o potenziale cliente nel settore degli investimenti includano i seguenti elementi, nella misura in cui siano appropriati vista la natura del cliente, la natura e la consistenza del servizio da fornire e il tipo di prodotto od operazione previsti, tra cui la complessità e i rischi connessi:

a) 

i tipi di servizi, operazioni e strumenti finanziari con i quali il cliente ha dimestichezza;

b) 

la natura, il volume e la frequenza delle operazioni su strumenti finanziari realizzate dal cliente e il periodo durante il quale sono state eseguite;

c) 

il livello di istruzione e la professione o, se pertinente, l'ex professione del cliente o del potenziale cliente.
Articolo 55 2.
Un'impresa di investimento non scoraggia un cliente o potenziale cliente dal fornire le informazioni richieste ai fini dell’articolo 25, paragrafi 2 e 3, della direttiva 2014/65/UE.
Articolo 55 3.
L'impresa di investimento può legittimamente fare affidamento sulle informazioni fornite dai clienti o potenziali clienti, a meno che non sia al corrente, o in condizione di esserlo, che esse sono manifestamente superate, inesatte o incomplete.

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

Requisiti

3. Standard correlati

Standard
  • Builddate: 02.08.2022 00:00:00 -Doknr: CELEX:32017R0565
  • EULAW -

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