Veiksmingi procesai ir kontrolės mechanizmai

Įstaigos turi:

• a. Nustatyti savo atskiras šešėlinės bankininkystės subjektų pozicijas, visą potencialią dėl šių pozicijų įstaigai kylančią riziką ir potencialų tokios rizikos poveikį.
• b. Sukurti vidinę sistemą, kaip nustatyti, valdyti, kontroliuoti ir mažinti a punkte įvardytą riziką. Ši sistema turi apimti aiškiai apibrėžtas analizes, kurias atlieka riziką valdantys specialistai dėl šešėlinės bankininkystės subjektų verslo, kurio atžvilgiu atsiranda pozicija, nustatyti potencialią riziką įstaigai ir iš šios rizikos kylančio užkrato tikimybę įstaigai. Šios analizės turi būti atliekamos kredito rizikos komitetui prižiūrint, kurį reikia tinkamai informuoti apie rezultatus.
• c. Užtikrinti, kad į a punkte įvardytą riziką būtų tinkamai atsižvelgta pagal įstaigos vidaus kapitalo pakankamumo vertinimą ir kapitalo planavimą.
• d. Remdamosi a punkte atliktu vertinimu, nustatyti įstaigai priimtiną riziką dėl pozicijų šešėlinės bankininkystės subjektams.
• e. Atlikti griežtą tarpusavio sąsajos nustatymo procesą tarp šešėlinės bankininkystės subjektų ir tarp šešėlinės bankininkystės subjektų bei įstaigos. Šis procesas visų pirma turėtų būti atliekamas tada, kai sunku nustatyti tarpusavio sąsajas ir rasti atitinkamas dėl šio neapibrėžtumo kylančios potencialios rizikos mažinimo metodikas.
• f. Įstaigos bendroje rizikos valdymo sistemoje nustatyti veiksmingas procedūras ir valdymo organų informavimo apie šešėlinės bankininkystės subjektų pozicijas procesus.
• g. Įgyvendinti atitinkamus veiksmų planus tuo atveju, jei būtų pažeistos įstaigos pagal 5 skirsnį nustatytos ribos.