+SECTION 8 Record-keeping
---+72 straipsnis
------+72 straipsnis 1.
------+72 straipsnis 2.
------+72 straipsnis 3.
---+73 straipsnis
---+74 straipsnis
---+75 straipsnis
---+76 straipsnis
------+76 straipsnis 1.
------+76 straipsnis 2.
------+76 straipsnis 3.
------+76 straipsnis 4.
------+76 straipsnis 5.
------+76 straipsnis 6.
------+76 straipsnis 7.
------+76 straipsnis 8.
------+76 straipsnis 9.
------+76 straipsnis 10.
------+76 straipsnis 11.

SECTION 8 Record-keeping

SECTION 8 Record-keeping

1. Apžvalga

,
72 straipsnis

Informacijos saugojimas

(Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 6 dalis)
73 straipsnis

73 straipsnis

Duomenų apie investicinės įmonės ir kliento teises ir pareigas kaupimas

(Direktyvos 2014/65/ES 25 straipsnio 5 dalis)

Duomenys apie investicinės įmonės ir kliento atitinkamas teises ir įsipareigojimus pagal susitarimą dėl paslaugų teikimo, arba sąlygas, kuriomis įmonė teikia paslaugas klientui, saugojami ne trumpiau kaip visą ryšių su klientu palaikymo laikotarpį.
74 straipsnis

74 straipsnis

Duomenų apie klientų pavedimus ir sprendimą vykdyti sandorį kaupimas

(Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 6 dalis)

Investicinė įmonė kiekvieno iš kliento gauto pirminio pavedimo ir kiekvieno pradinio sprendimo vykdyti sandorį atveju nedelsdama įrašo ir laiko kompetentingos institucijos reikmėms bent jau informaciją, nustatytą šio reglamento IV priedo 1 skirsnyje, kiek tai taikoma konkrečiam pavedimui ar sprendimui.

Kai šio reglamento IV priedo 1 skirsnyje nustatyta informacija taip pat yra numatyta pagal Reglamento (ES) Nr. 600/2014 25 ir 26 straipsnius, ši informacija turi būti pateikta nuosekliai ir laikantis tų pačių standartų, numatytų pagal Reglamento (ES) Nr. 600/2014 25 ir 26 straipsnius.
75 straipsnis

75 straipsnis

Duomenų apie sandorius ir pavedimų vykdymą kaupimas

(Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 6 dalis)

Investicinės įmonės, gavusios kliento pavedimą arba priėmusios sprendimą vykdyti sandorį, kiek tai taikoma konkrečiam pavedimui ar sprendimui vykdyti sandorį, iš karto įrašo ir saugo kompetentingos institucijos reikmėms bent jau informaciją, nustatytą IV priedo 2 skirsnyje.

Kai IV priedo 2 skirsnyje nustatyta informacija taip pat yra numatyta pagal Reglamento (ES) Nr. 600/2014 25 ir 26 straipsnius, ši informacija turi būti pateikta nuosekliai ir laikantis tų pačių standartų, numatytų pagal Reglamento (ES) Nr. 600/2014 25 ir 26 straipsnius.
76 straipsnis

Telefoninių pokalbių ir elektroninių pranešimų įrašymas

(Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 7 dalis)

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • Builddate: 02.08.2022 00:00:00 -Doknr: CELEX:32017R0565
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.