+3 straipsnis 1
|
3 straipsnis 1
1. Jei pagal trečiosios valstybės teisę draudžiama taikyti politiką ir procedūras, kurios yra būtinos siekiant tinkamai nustatyti ir įvertinti pinigų plovimo ir teroristų finansavimo riziką, susijusią su verslo santykiais arba nenuolatiniu sandoriu, arba jų taikymas yra ribotas, nes ribojama prieiga prie informacijos apie atitinkamą klientą ir tikruosius savininkus arba ribojamas tokios informacijos naudojimas deramo klientų tikrinimo tikslais, kredito ar finansų įstaigos atlieka bent jau šiuos būtiniausius veiksmus:
|
a)
|
be pagrindo nedelsdamos ir bet kuriuo atveju ne vėliau kaip per 28 kalendorines dienas po trečiosios valstybės nustatymo praneša buveinės valstybės narės kompetentingai institucijai:
|
i)
|
atitinkamos trečiosios valstybės pavadinimą;
|
|
ii)
|
kokiu būdu pagal trečiosios valstybės teisę draudžiama taikyti politiką ir procedūras, kurios yra būtinos siekiant nustatyti ir įvertinti pinigų plovimo ir teroristų finansavimo riziką, susijusią su klientu, arba jų taikymas yra ribotas;
|
|
|
b)
|
užtikrina, kad trečiojoje valstybėje įsteigti jų filialai ar patronuojamosios įmonės, kuriose jos turi daugumą akcijų, nustatytų, ar jų klientų ir, prireikus, jų klientų tikrųjų savininkų sutikimas leistų teisėtai apeiti a punkto ii papunktyje nurodytus apribojimus ar draudimus;
|
|
c)
|
užtikrina, kad trečiojoje valstybėje įsteigti jų filialai ar patronuojamosios įmonės, kuriose jos turi daugumą akcijų, reikalautų iš savo klientų ir, prireikus, klientų tikrųjų savininkų duoti sutikimą, kuris leistų teisėtai apeiti a punkto ii papunktyje nurodytus apribojimus ar draudimus tais atvejais, kai tai suderinama su tos trečiosios valstybės teise.
|
1. Apžvalga
| Pavadinimas |
Reguliavimas |
,
1.1 Nuorodos
1.2 Nustatyti reikalavimai
1.3 Susiję standartai
2. Nustatyti reikalavimai
Reikalavimai
| Šaltinis |
Reikalavimas |
3. Susiję standartai
Standartai
| Šaltinis |
Reikalavimas |
- Builddate: 14.05.2019 00:00:00 -Doknr: CELEX:32019R0758
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|