+Record Keeping

Record Keeping

Keep detailed records of activities conducted before, during, and after disruptions, including actions taken and outcomes. Maintain an estimation of aggregated annual costs and losses resulting from major disruptions. This information shall be reported to the regulator upon their request.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję teisės aktai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję teisės aktai

Teisės aktai
EULAW 11 straipsnis 1

1.   Pagal 6 straipsnio 1 dalyje nurodytą IRT rizikos valdymo sistemą, remdamiesi 8 straipsnyje nurodytais nustatymo reikalavimais, finansų sektoriaus subjektai įdiegia išsamią IRT veiklos tęstinumo politiką, kuri gali būti priimta kaip speciali specifinė politika, sudaranti neatsiejamą finansų sektoriaus subjekto bendros veiklos tęstinumo politikos dalį.
EULAW 11 straipsnis 6

6.   Vykdydami visapusišką IRT rizikos valdymą, finansų sektoriaus subjektai:

a)

testuoja IRT veiklos tęstinumo planus ir IRT reagavimo ir veiklos atkūrimo planus, susijusius su visas funkcijas palaikančiomis IRT sistemomis, bent kartą per metus, taip pat padarius bet kokius esminius pakeitimus ypatingos svarbos arba svarbias funkcijas palaikančiose IRT sistemose;

b)

testuoja pagal 14 straipsnį parengtus krizės komunikacijos planus.

Pirmos pastraipos a punkto tikslais finansų sektoriaus subjektai, išskyrus labai mažas įmones, į testavimo planus įtraukia kibernetinių išpuolių ir pirminės IRT infrastruktūros pakeitimo atsarginiais pajėgumais, atsarginėmis kopijomis ir atsarginiais įrenginiais, būtinais 12 straipsnyje nustatytoms pareigoms įvykdyti, scenarijus.

Finansų sektoriaus subjektai reguliariai peržiūri savo IRT veiklos tęstinumo politiką ir IRT reagavimo ir veiklos atkūrimo planus, atsižvelgdami į pagal pirmą pastraipą atliktų testų rezultatus ir rekomendacijas, pateiktas atlikus audito patikras arba priežiūrinį tikrinimą.
EULAW 11 straipsnis 2

2.   Finansų sektoriaus subjektai įgyvendina IRT veiklos tęstinumo politiką taikydami specialius, tinkamus ir dokumentais pagrįstus susitarimus, planus, procedūras ir mechanizmus, kuriais siekiama:

a)

užtikrinti finansų sektoriaus subjekto ypatingos svarbos arba svarbių funkcijų tęstinumą;

b)

greitai, tinkamai ir veiksmingai reaguoti į visus su IRT susijusius incidentus ir juos spręsti taip, kad būtų padaryta kuo mažesnė žala, o pirmenybė būtų teikiama veiklos atnaujinimo ir atkūrimo veiksmams;

c)

nedelsiant pradėti įgyvendinti specialius planus, kuriais sudaromos sąlygos taikyti izoliavimo priemones, procesus ir technologijas, kurie yra pritaikyti atsižvelgiant į kiekvieną su IRT susijusių incidentų rūšį, ir užkirsti kelią tolesnei žalai, taip pat pagal 12 straipsnį nustatytas pritaikytas reagavimo ir veiklos atkūrimo procedūras;

d)

įvertinti preliminarų poveikį, žalą ir nuostolius;

e)

nustatyti komunikacijos ir krizių valdymo veiksmus, kuriais užtikrinama, kad atnaujinta informacija būtų perduodama visiems atitinkamiems vidaus darbuotojams ir išorės suinteresuotiesiems subjektams pagal 14 straipsnį, ir teikti pranešimus kompetentingoms institucijoms pagal 19 straipsnį.
EULAW 11 straipsnis 4

4.   Finansų sektoriaus subjektai nustato, taiko ir periodiškai testuoja atitinkamus IRT veiklos tęstinumo planus, visų pirma susijusius su ypatingos svarbos arba svarbiomis funkcijomis, kurių vykdymas perduotas arba pagal susitarimus patikėtas vykdyti IRT paslaugas teikiančioms trečiosioms šalims.
EULAW 11 straipsnis 5

5.   Pagal bendrą veiklos tęstinumo politiką finansų sektoriaus subjektai atlieka didelių verslo sutrikdymų rizikos poveikio verslui analizę. Vykdydami poveikio verslui analizę finansų sektoriaus subjektai įvertina galimą didelių verslo sutrikdymų poveikį taikydami kiekybinius ir kokybinius kriterijus, atitinkamai naudodami vidaus ir išorės duomenis ir scenarijų analizę. Poveikio verslui analizėje atsižvelgiama į nustatytų ir pažymėtų veiklos funkcijų ypatingą svarbą, palaikymo procesus, priklausomybę nuo trečiųjų šalių ir informacinį turtą ir jų tarpusavio priklausomybę. Finansų sektoriaus subjektai užtikrina, kad IRT turtas ir IRT paslaugos būtų kuriamos ir naudojamos visapusiškai atsižvelgiant į poveikio verslui analizę, visų pirma siekiant tinkamai užtikrinti visų ypatingos svarbos komponentų atsarginius pajėgumus.
EULAW 11 straipsnis 7

7.   Finansų sektoriaus subjektai, išskyrus labai mažas įmones, įdiegia krizių valdymo funkciją, kuri, pradėjus įgyvendinti IRT veiklos tęstinumo planus arba IRT reagavimo ir veiklos atkūrimo planus, nustato, inter alia, aiškias vidaus ir išorės pranešimų krizės atveju valdymo procedūras pagal 14 straipsnį.
EULAW 11 straipsnis 8

8.   Kai pradedami įgyvendinti IRT veiklos tęstinumo planai arba IRT reagavimo ir veiklos atkūrimo planai, finansų sektoriaus subjektai saugo įrašus apie veiklą iki sutrikdymo įvykių ir jų metu ir šie įrašai turi būti prieinami bet kuriuo metu.
EULAW 11 straipsnis 9

9.   Centriniai vertybinių popierių depozitoriumai pateikia kompetentingoms institucijoms IRT veiklos tęstinumo testų ar panašių tikrinimų rezultatų kopijas.
EULAW 11 straipsnis 10

10.   Finansų sektoriaus subjektai, išskyrus labai mažas įmones, kompetentingoms institucijoms jų prašymu praneša apie preliminariai apskaičiuotas bendras metines išlaidas ir nuostolius, patirtus dėl didelių su IRT susijusių incidentų.
EULAW 14 straipsnis 1

1.   Finansų sektoriaus subjektai, įgyvendindami 6 straipsnio 1 dalyje nurodytą IRT rizikos valdymo sistemą, nustato krizių komunikacijos planus, pagal kuriuos būtų galima atsakingai atskleisti informaciją apie bent didelius su IRT susijusius incidentus arba pažeidžiamumus atitinkamai klientams ir partneriams, taip pat visuomenei.