40. Atbilstības funkcijai būtu jāanalizē, kā atalgojuma politika ietekmē ieguldījumu brokeru …

Atbilstības funkcijai būtu jāanalizē, kā atalgojuma politika ietekmē ieguldījumu brokeru sabiedrības atbilstību tiesību normām, noteikumiem, iekšējām politikām un riska kultūrai, un EBA Public

jāziņo vadības struktūrai, kas īsteno gan tās vadības, gan uzraudzības funkciju par visiem identificētajiem atbilstības riskiem un neatbilstības gadījumiem. Atalgojuma politikas apstiprināšanas, izvērtēšanas procesa un uzraudzības laikā uzraudzības funkcijai ir jāņem vērā atbilstības funkcijas izdarītie secinājumi.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.