209. Riska saskaņošanas procesa ietvaros visās tā stadijās būtu jāizmanto atbilstoša kvantitatīvo …

Riska saskaņošanas procesa ietvaros visās tā stadijās būtu jāizmanto atbilstoša kvantitatīvo un kvalitatīvo kritēriju kombinācija absolūto un relatīvo kritēriju formā, lai nodrošinātu to, ka atspoguļoti tiek visi riski, rezultāti un nepieciešamās riska korekcijas. Ieguldījumu brokeru sabiedrībai, pamatojoties uz savu stratēģiju, tostarp tās riska profilu un vēlmi uzņemties risku, ir jānosaka absolūtie izpildes pasākumi. Ir jānosaka relatīvie izpildes pasākumi, lai salīdzinātu darbības rezultātus ar “iekšējiem” (piemēram, organizācijas ietvaros) vai “ārējiem” (piemēram līdzīgas ieguldījumu brokeru sabiedrības) kolēģiem. Kvantitātes un kvalitātes kritērijiem un piemērotajiem procesiem jābūt pārredzamiem un cik vien iespējams iepriekš definētie m. Gan kvantitātes, gan kvalitātes kritēriji var daļēji paļauties uz novērtējumu.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.