17. No 1. līdz 3. kategorijai kompetentās iestādes katrā atsevišķā gadījumā var iedalīt ieguldījumu …

No 1. līdz 3. kategorijai kompetentās iestādes katrā atsevišķā gadījumā var iedalīt ieguldījumu brokeru sabiedrību kategorijā, kas sarakstā ir par vienu pakāpi augstāka vai zemāka nekā saskaņā ar 15. punktā noteiktajiem kritērijiem. Šajā nolūkā kompetentajām iestādēm būtu jāapsver tādi aspekti kā darījumu mērogs un sarežģītība, tirdzniecības darbību mērogs, turētās klientu naudas apjoms, ieguldījumu brokeru sabiedrības riska profils un jebkādi citi būtiski aspekti. Ja veic šādu pārklasificēšanu, kompetentajām iestādēm būtu jātiecas nodrošināt tās pašas kategorijas ieguldījumu sabiedrību pietiekamu viendabīgumu un salīdzināmību.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.