39. Kompetentajām iestādēm būtu atsevišķi jā nosaka , lai apkopotu ieguldījumu brokeru sabiedrības …

Kompetentajām iestādēm būtu atsevišķi jā nosaka , lai apkopotu ieguldījumu brokeru sabiedrības dzīvotspējai radītā riska līmeni, pamatojoties uz četru SREP elementu novērtējuma rezultātiem:

• a. darījumdarbības modelis un stratēģija saskaņā ar 4. sadaļā noteiktajiem kritērijiem;
• b. iekšējās pārvaldības un sabiedrības iekšējās kontroles pasākumi sask aņā ar 5. sadaļā noteiktajiem kritērijiem;
• c. kapitāla pietiekamība saskaņā ar 7. sadaļā noteiktajiem kritērijiem; un
• d. likviditātes pietiekamība saskaņā ar 9. sadaļā noteiktajiem kritērijiem.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.