76. BMA veikšanai kompetentās iestādes var izmantot šādus kvantitatīvās un kvalitatīvās …

BMA veikšanai kompetentās iestādes var izmantot šādus kvantitatīvās un kvalitatīvās informācijas avotus, ja tādi ir pieejami:

a. ja tas ir pietiekami ticams, ieguldījumu brokeru sabiedrības stratēģisko plānu vai plānus ar kārtējā gada un uz nākotni vērstām prognozēm un pamatā esošajiem ekonomiskajiem pieņēmumiem;
b. finanšu pārskatu sniegšanu (tostarp peļņa un zaudējumi, bilances informācijas atklāšana);
c. regulatīvo ziņošanu;
d. iekšējos ziņojumus (vadības informācija, kapitāla plānošana, likviditātes pārskats, iekšējā riska ziņojumi);
e. attiecīgā gadījumā — darbības atjaunošanas un noregulējuma plānus;
f. trešo pušu ziņojumus, tostarp revīzijas ziņojumus, pašu kapitāla/kredīta analītiķu ziņojumus; un
g. citus būtiskus pētījumus/apsekojumus, ieskaitot no Starptautiskā Valūtas fonda (SVF), no makroprudenciālajām iestādēm un institūcijām un Eiropas iestādēm.

4.2 Sākotnējais novērtējums

1. Pārskats

Nosaukums	Regulējums

Prasības
Avots	Prasība

Standarti
Avots	Prasība

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.