103. Lai novērtētu iekšējo pārvaldību saskaņā ar EBI pamatnostādnēm par iekšējo pārvaldību, būtu …

Lai novērtētu iekšējo pārvaldību saskaņā ar EBI pamatnostādnēm par iekšējo pārvaldību, būtu jāapsver kritēriji, kas jāņem vērā, piemērojot proporcionalitātes principu, piemēram:

• a. lielums, izteikts kā ieguldījumu brokeru sabiedrības un tās meitasuzņēmumu kopējā bilance prudenciālās konsolidācijas jomā;
• b. aktīvi pārvaldīšanā;
• c. vai ieguldījumu brokeru sabiedrība ir pilnvarota turēt klienta naudu vai aktīvus;
• d. glabātie un pārvaldītie aktīvi;
• e. apstrādāto klientu pasūtījumu apjoms;
• f. dienas tirdzniecības plūsmas apjoms;
• g. ieguldījumu brokeru sabiedrības ģeogrāfiskā klātbūtne un tās darbības apmērs katrā jurisdikcijā, tostarp trešo valstu jurisdikcijās;

13 EBI pamatnostādnes par iekšējo pārvaldību saskaņā ar Direktīvu (ES) 2019/2034 (EBA/GL/2021/14). 29

• h. ieguldījumu brokeru sabiedrības juridiskais statuss, tostarp, vai ieguldījumu brokeru sabiedrība ietilpst kādā grupā, un ja ietilpst — grupas proporcionalitātes novērtējums;
• i. vai ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir atļauts kapitāla prasību novērtēšanai izmantot iekšējos modeļus, kā minēts Regulas (ES) 2019/2033 22. pantā;
• j. atļauto darbību veids, ieguldījumu brokeru sabiedrības sniegtie pakalpojumi, kā noteikts Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A un B iedaļā, un citi ieguldījumu brokeru sabiedrības sniegtie pakalpojumi;
• k. pamatdarbības modelis un stratēģija; darījumdarbības virzienu būtība un sarežģītība, un ieguldījumu brokeru sabiedrības organizatoriskā struktūra;
• l. ieguldījumu brokeru sabiedrības riska stratēģija, vēlme uzņemties risku un faktiskais riska profils, ņemot vērā arī SREP kapitāla un SREP likviditātes novērtējumu rezultātus;
• m. ieguldījumu brokeru sabiedrības īpašumtiesības un finansējuma struktūra;
• n. klientu veids;
• o. līgumu vai finanšu instrumentu sarežģītība;
• p. ārpakalpojumiem nodotās darbības un izplatīšanas kanāli;
• q. esošās informācijas un komunikācijas sistēmas un tehnoloģijas (IKT), tostarp nepārtrauktības sistēmas un ārpakalpojumiem nodotās funkcijas šajā jomā;

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.