128. Kompetentajām iestādēm būtu jāpārskata ieguldījumu brokeru sabiedrības novērtējumi par …

Kompetentajām iestādēm būtu jāpārskata ieguldījumu brokeru sabiedrības novērtējumi par cikliskām ekonomikas svārstībām — attiecīgā gadījumā stresa testu vai jutīguma analīzes veidā — un to rezultāti. Ja, pamatojoties uz šādu pārskatīšanu, ieguldījumu brokeru sabiedrības novērtējumi par ciklisko ekonomisko svārstību ietekmi ir pietiekami ticami, šādas pārskatīšanas rezultāti būtu jāņem vērā dažādu SREP elementu novērtējumā, jo īpaši:

• a. būtu jāņem vērā pārskatīšanas laikā konstatētie iespējamie trūkumi vispārējās pārvaldības pasākumos vai ieguldījumu brokeru sabiedrīb as iekšējā kontrolē;
• b. būtu jāidentificē tie attiecīgie darījumdarbības ievainojamības faktori, kas jāņem vērā, novērtējot ieguldījumu brokeru sabiedrības darījumdarbības modeļa dzīvotspēju un stratēģiju ilgtspējību saskaņā ar 4. sadaļu;
• c. novērtējot individuāl os riskus kapitāla m , kā minēts 6. sadaļā, vai likviditātes riskus, kā minēts 8. sadaļā, kompetentajām iestādēm būtu jāņem vērā riska pārvaldības un kontroles iespējamo ievainojamības faktoru vai nepilnību identificēšana atsevišķās riska jomās, kas noteiktas pārskatīšanas laikā; un
• d. iespējamā norāžu (ieteicamā kapitāla rezerves) noteikšana par papildu pašu kapitālu (P2G), pārskatīta kapitāla plānošana un citi pasākumi, kā izklāstīts 7. un 10. sadaļā.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.