+5.7 NILL/TF riski un piesardzības apsvērumi
---+133. Kompetentajām iestādēm jānovērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrības vispārējā pārvaldības …
---+134. Saskaņā ar EBI pamatnostādnēm par iekšējo pārvaldību un kopīgajām EVTI un EBI pamatnostādnēm …
---+135. Proporcionalitātes nolūkā, ja zemāks NILL/TF risks ir pamatots ar klientu veidiem un …
---+136. Kompetentajām iestādēm būtu jānovērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir stabilas …

5.7 NILL/TF riski un piesardzības apsvērumi

1. Pārskats

Nosaukums	Regulējums
133. Kompetentajām iestādēm jānovērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrības vispārējā pārvaldības …	Kompetentajām iestādēm jānovērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrības vispārējā pārvaldības sistēma ietver arī NILL/TF risku pārvaldību.
134. Saskaņā ar EBI pamatnostādnēm par iekšējo pārvaldību un kopīgajām EVTI un EBI pamatnostādnēm …	Saskaņā ar EBI pamatnostādnēm par iekšējo pārvaldību un kopīgajām EVTI un EBI pamatnostādnēm par vadības struktūras locekļu un galveno funkciju veicēju piemērotības novērtējumu kompetentajām iestādēm no prudenciālā viedokļa jāizvērtē, vai tiek pildīti vadības struktūras pienākumi attiecībā uz NILL/TF riskiem. Kompetentajām iestādēm būtu jāņem vērā visa papildu informācija, kas saņemta no NILL/TFN uzraudzības iestādēm pēc to veiktā novērtējuma. 3. kategorijas ieguldījumu brokeru sabiedrības
135. Proporcionalitātes nolūkā, ja zemāks NILL/TF risks ir pamatots ar klientu veidiem un …	Proporcionalitātes nolūkā, ja zemāks NILL/TF risks ir pamatots ar klientu veidiem un ieguldījumu brokeru sabiedrības darbību veidu, mērogu un sarežģītību, kompetentajām iestādēm būtu jānovērtē vismaz tas, vai ieguldījumu brokeru sabiedrības vispārējā pārvaldības sistēma ietver arī NILL/TF risku pārvaldību.
136. Kompetentajām iestādēm būtu jānovērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir stabilas …	Kompetentajām iestādēm būtu jānovērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir stabilas, efektīvas un uzticamas informācijas sistēmas un vai to iekšējās kontroles funkciju rīcībā ir piemērotas IT sistēmas un atbalsts ar piekļuvi iekšējai un ārējai informācijai, kas vajadzīga to pienākumu izpildei.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības
Avots	Prasība

3. Saistītie standarti

Standarti
Avots	Prasība

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.