Riska koncentrācijas novērtējums

Lai veiktu finanšu konglomerāta regulēto sabiedrību riska koncentrācijas papildu uzraudzību, koordinatoram ar attiecīgajām kompetentajām iestādēm ir jākoordinē, lai uzraudzītu to, kā riska koncentrācijas var radīt iespējamu domino efektu finanšu konglomerāta ietvaros, interešu konfliktus un nozares noteikumu apiešanu.

Ņemot vērā finanšu konglomerāta struktūru, koordinatoram un attiecīgajām kompetentajām iestādēm ir jāvienojas par to, vai efektīvas riska koncentrēšanas novērtēšanas nolūkā ir nepieciešams pieprasīt informāciju no finanšu konglomerāta ietvaros regulētajām sabiedrībām, lai papildinātu to informāciju, kas jau ir pieejama ar pārskatu prasību palīdzību.

Informācijas apmaiņa, kas notiek starp koordinatoru un kompetentajām iestādēm, var ietvert, ja pieejams, šādu informāciju:

• a) kā finanšu konglomerāta ietvaros regulētās sabiedrības pārvalda riska darījumus, kas mijiedarbojas starp dažādām riska kategorijām;
• b) apakšgrupu vai atsevišķu sabiedrību finanšu konglomerāta ietvaros iekšējās ziņošanas un limitu sistēmu kompetento iestāžu analīzes un novērtējums;
• c) riska koncentrācijas starpnozaru līmenī, izņemot tās riska koncentrācijas, ka jau ir novērtētas starpnozaru līmenī katrā nozarē.

Koordinatoram un kompetentajām iestādēm ir jāinformē vienai otra par jebkādām uzraudzības darbībām vai pasākumiem, kas veikti pret sabiedrībām finanšu konglomerāta ietvaros saistībā ar riska koncentrāciju. Koordinatoram ir jābūt gatavam atvieglot kopīgo uzraudzības pasākumu dentifikāciju par šo tēmu.