|
+17. pants Par gada pārskatu un konsolidēto pārskatu kontroli atbildīgo personu pienākumi |
17. pants Par gada pārskatu un konsolidēto pārskatu kontroli atbildīgo personu pienākumi17. pants Par gada pārskatu un konsolidēto pārskatu kontroli atbildīgo personu pienākumi Dalībvalstis paredz, ka ikvienai personai, kura ir pilnvarota saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2006/43/EK ( 9 ) un kura ieguldījumu brokeru sabiedrībā veic uzdevumus, kas raksturoti Direktīvas 2009/65/EK 73. pantā vai Direktīvas 2013/34/ES 34. pantā, vai jebkādu citu tiesību aktos paredzētu uzdevumu, ir pienākums nekavējoties paziņot kompetentajām iestādēm ikvienu faktu vai lēmumu par minēto ieguldījumu brokeru sabiedrību vai uzņēmumu, kuram ir ciešas attiecības ar minēto ieguldījumu brokeru sabiedrību, un kas:
a)
ir uzskatāms par saskaņā ar šo direktīvu noteikto normatīvo vai administratīvo noteikumu būtisku pārkāpumu;
b)
var ietekmēt ieguldījumu brokeru sabiedrības darbības nepārtrauktību; vai
c)
var būt par iemeslu pārskatu neapstiprināšanai vai atrunām. 1. Pārskats
1.1 Atsauces1.2 Identificētās prasības1.3 Saistītie standarti2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
|