62. pants Pieteikums kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja atļaujas saņemšanai

pieteikuma iesniedzēja, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, nosaukums, tostarp juridiskais nosaukums un jebkurš cits izmantojamais tirdzniecības nosaukums, juridiskās personas identifikators, minētā pakalpojumu sniedzēja uzturētā tīmekļa vietne, e-pasta adrese saziņai, kontakttālruņa numurs un tā fiziskā adrese;

pieteikuma iesniedzēja, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, juridiskā forma;

pieteikuma iesniedzēja, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, statūti;

darbības programma, kurā izklāstīti kriptoaktīvu pakalpojumu veidi, ko pieteikuma iesniedzējs, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, plāno sniegt, tostarp, kur un kā šie pakalpojumi tiks tirgoti;

pierādījumi, ka pieteikuma iesniedzējs, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, ievēro prudenciālos aizsardzības pasākumus saskaņā ar 67. pantu;

pieteikuma iesniedzēja, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, pārvaldības kārtības apraksts;

pierādījums, ka pieteikuma iesniedzēja, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, vadības struktūras locekļiem ir pietiekami laba reputācija un atbilstīgas zināšanas, prasmes un pieredze, lai pārvaldītu šo pakalpojumu sniedzēju;

to akcionāru vai locekļu, tiešu vai netiešu, identitāte, kuriem ir būtiska līdzdalība pieteikuma iesniedzējā, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, un šīs līdzdalības apjoms, kā arī pierādījumi, ka minētajām personām ir pietiekami laba reputācija;

pieteikuma iesniedzēja, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, iekšējās kontroles mehānismu, rīcībpolitikas un procedūru apraksts, kuru mērķis ir identificēt, novērtēt un pārvaldīt riskus, tostarp nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un teroristu finansēšanas riskus, kā arī darbības nepārtrauktības plāns;

IKT sistēmu un drošības pasākumu tehniskā dokumentācija un tās apraksts netehniskā valodā;

klienta kriptoaktīvu un naudas līdzekļu nošķiršanas procedūras apraksts;

pieteikuma iesniedzēja, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, sūdzību izskatīšanas procedūru apraksts;

ja pieteikuma iesniedzējs, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, plāno sniegt kriptoaktīvu glabāšanu un pārvaldīšanu klientu vārdā – rezerves aktīvu glabāšanas un pārvaldīšanas kārtības apraksts;

ja pieteikuma iesniedzējs, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, plāno uzturēt kriptoaktīvu tirdzniecības platformu – tirdzniecības platformas darbības noteikumu un tirgus ļaunprātīgas izmantošanas atklāšanas procedūru un sistēmas apraksts;

ja pieteikuma iesniedzējs, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, plāno apmainīt kriptoaktīvus pret naudas līdzekļiem vai pret citiem kriptoaktīviem – nediskriminējošu tirdzniecības politikas, kas reglamentē attiecības ar klientiem, apraksts, kā arī metodiku, ar ko nosaka cenu kriptoaktīviem, kurus pieteikuma iesniedzējs, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, piedāvā apmainīt pret naudas līdzekļiem vai citiem kriptoaktīviem, apraksts;

ja pieteikuma iesniedzējs, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, plāno izpildīt kriptoaktīvu rīkojumus klientu vārdā – izpildes kārtības apraksts;

ja ieteikuma iesniedzējs, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, plāno sniegt konsultācijas par kriptoaktīviem vai veikt kriptoaktīvu portfeļu pārvaldību – pierādījums tam, ka fiziskajām personām, kuras pieteikuma iesniedzēja, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, vārdā sniedz konsultācijas vai pārvalda portfeļus, ir nepieciešamās zināšanas un kompetence, lai pildītu savus pienākumus;

ja pieteikuma iesniedzējs, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, plāno sniegt kriptoaktīvu pārvešanas pakalpojumus klientu vārdā – informācija par veidu, kādā šādi pārvešanas pakalpojumi tiks sniegti;

kriptoaktīva veids, uz kuru attiecas kriptoaktīva pakalpojums.

attiecībā uz visiem pieteikuma iesniedzēja, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, vadības struktūras locekļiem – par to, ka nav kriminālsodāmības ar notiesājošiem spriedumiem un ka nav sodu, kas piemēroti saskaņā ar piemērojamiem komerctiesību aktiem, maksātnespējas tiesību aktiem un finanšu pakalpojumu tiesību aktiem, vai saistībā ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un teroristu finansēšanas novēršanu, krāpšanu vai profesionālo atbildību;

pieteikuma iesniedzēja, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, vadības struktūras locekļiem kā kolektīvam ir atbilstīgas zināšanas, prasmes un pieredze, lai pārvaldītu kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju, un ka šīm personām ir pienākums veltīt pietiekami daudz laika savu pienākumu veikšanai;

attiecībā uz visiem akcionāriem un locekļiem, tiešiem vai netiešiem, kuriem ir būtiska līdzdalība pieteikuma iesniedzējā, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, – par to, ka nav kriminālsodāmības ar notiesājošiem spriedumiem, vai ka nav sodu, kas piemēroti saskaņā ar piemērojamiem komerctiesību aktiem, maksātnespējas tiesību aktiem un finanšu pakalpojumu tiesību aktiem, vai saistībā ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un teroristu finansēšanas novēršanu, krāpšanu vai profesionālo atbildību.