+1. pants Darbības joma
---+1. pants 1.
---+1. pants 2.
---+1. pants 3.
---+1. pants 4.
---+1. pants 5.
---+1. pants 6.
|
1. pants Darbības joma
1. Pārskats
| Nosaukums |
Regulējums |
|
1. pants 1.
|
Šī direktīva attiecas uz ieguldījumu brokeru sabiedrībām, tirgus operatoriem un tām trešo valstu brokeru sabiedrībām, kas sniedz ieguldījumu pakalpojumus vai veic ieguldījumu darbības, Savienībā izveidojot filiāli.;
|
|
1. pants 2.
|
Šajā direktīvā noteiktas prasības attiecībā uz:
a)
atļauju izsniegšanu ieguldījumu brokeru sabiedrībām un to darbības nosacījumiem;
b)
trešo valstu brokeru sabiedrību ieguldījumu pakalpojumu vai darbību veikšanu, izveidojot filiāli;
c)
atļauju izsniegšanu regulētiem tirgiem un to darbību; un
▼M6 —————
▼B
e)
kompetento iestāžu veiktu pārvaldību, sadarbību un noteikumu piemērošanu.
|
|
1. pants 3.
|
Turpmāk uzskaitītie noteikumi attiecas arī uz kredītiestādēm, kam atļauja izsniegta saskaņā ar Direktīvu 2013/36/ES, ja tās sniedz vienu vai vairākus ieguldījumu pakalpojumus un/vai veic ieguldījumu darbības:
a)
2. panta 2. punkts, 9. panta 3. punkts, 14. un 16. līdz20. pants,
b)
II sadaļas 2. nodaļa, izņemot 29. panta 2. punkta otro daļu,
c)
II sadaļas 3. nodaļa, izņemot 34. panta 2. un 3. punktu un 35. panta 2., 3., 4., 5., 6. un 9. punktu;
d)
69. līdz 67. pants un 75., 80., 85 un 86. pants.
|
|
1. pants 4.
|
Turpmāk minētie noteikumi attiecas arī uz ieguldījumu brokeru sabiedrībām un kredītiestādēm, kam atļauja izsniegta saskaņā ar Direktīvu 2013/36/ES, un, kas pārdod strukturētos noguldījumus vai konsultē klientus par tiem:
a)
9. panta 3. punktu, 14. pantu un 16. panta 2., 3. un 6. punktu;
b)
23., 24., 25., 26., 28. un 29. pants, izņemot tā 2. punkta otro daļu, un 30. pants, un
|
|
1. pants 5.
|
Šīs direktīvas 17. panta 1. un 6. punkts arī attiecas uz regulēto tirgu un DTS locekļiem vai dalībniekiem, kuriem nav jābūt atļaujai saskaņā ar šo direktīvu atbilstīgi 2. panta 1. punkta a), e), i) un j) apakšpunktam.
|
|
1. pants 6.
|
Šīs direktīvas 57. un 58. panta noteikumi arī attiecas uz personām, kurām piemēro izņēmumu atbilstīgi 2. pantam.
|
,
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- Builddate: 06.06.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32014L0065
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|