I PIELIKUMS

COREP VEIDNES

Veidnes numurs

Veidnes kods

Veidnes / veidņu grupas nosaukums

Saīsinātais nosaukums

KAPITĀLA PIETIEKAMĪBA

CA

1

C 01.00

PAŠU KAPITĀLS

CA1

2

C 02.00

OWN FUNDS REQUIREMENTS

CA2

3

C 03.00

CAPITAL RATIOS

CA3

4

C 04.00

MEMORANDUM ITEMS

CA4

TRANSITIONAL PROVISIONS

CA5

5.1

C 05.01

TRANSITIONAL PROVISIONS

CA5.1

5.2

C 05.02

INSTRUMENTI, ATTIECĪBĀ UZ KURIEM PIEMĒROTAS TIESĪBAS SAGLABĀT IEPRIEKŠ SPĒKĀ ESOŠOS NOSACĪJUMUS: INSTRUMENTI, KAS NAV UZSKATĀMI PAR VALSTS ATBALSTU

CA5.2

GRUPAS MAKSĀTSPĒJA

GS

6.1

C 06.01

GRUPAS MAKSĀTSPĒJA: INFORMĀCIJA PAR SAISTĪTAJĀM SABIEDRĪBĀM — KOPĀ

GS kopā

6.2

C 06.02

GRUPAS MAKSĀTSPĒJA: INFORMĀCIJA PAR SAISTĪTAJĀM SABIEDRĪBĀM

GS

KREDĪTRISKS

CR

7

C 07.00

KREDĪTRISKS UN DARĪJUMA PARTNERA KREDĪTRISKS, UN NEAPMAKSĀTAS PIEGĀDES: STANDARTIZĒTĀ PIEEJA KAPITĀLA PRASĪBĀM

CR SA

KREDĪTRISKS UN DARĪJUMA PARTNERA KREDĪTRISKS, UN NEAPMAKSĀTAS PIEGĀDES: IRB PIEEJA KAPITĀLA PRASĪBĀM

CR IRB

8.1

C 08.01

KREDĪTRISKS UN DARĪJUMA PARTNERA KREDĪTRISKS, UN NEAPMAKSĀTAS PIEGĀDES: IRB PIEEJA KAPITĀLA PRASĪBĀM

CR IRB 1

8.2

C 08.02

KREDĪTRISKS UN DARĪJUMA PARTNERA KREDĪTRISKS, UN NEAPMAKSĀTAS PIEGĀDES: IRB PIEEJA KAPITĀLA PRASĪBĀM (sadalījums pa parādnieku kategorijām vai portfeļiem)

CR IRB 2

8.3

C 08.03

KREDĪTRISKS UN NEAPMAKSĀTAS PIEGĀDES: IRB PIEEJA KAPITĀLA PRASĪBĀM: SADALĪJUMS PA PD DIAPAZONIEM

CR IRB 3

8.4

C 08.04

KREDĪTRISKS UN NEAPMAKSĀTAS PIEGĀDES: IRB PIEEJA KAPITĀLA PRASĪBĀM: RWEA plūsmas pārskati

CR IRB 4

8.5

C 08.05

KREDĪTRISKS UN NEAPMAKSĀTAS PIEGĀDES: IRB PIEEJA KAPITĀLA PRASĪBĀM: PD atpakaļejošas pārbaudes

CR IRB 5

8.5.1.

C 08.05.1

KREDĪTRISKS UN NEAPMAKSĀTAS PIEGĀDES: IRB PIEEJA KAPITĀLA PRASĪBĀM: PD ATPAKAĻEJOŠAS PĀRBAUDES SASKAŅĀ AR REGULAS (ES) Nr. 575/2013 180. PANTA 1. PUNKTA f) APAKŠPUNKTU (CR IRB 5B)

CR IRB 5B

8.6

C 08.06

KREDĪTRISKS UN NEAPMAKSĀTAS PIEGĀDES: IRB PIEEJA KAPITĀLA PRASĪBĀM: SPECIALIZĒTĀS KREDITĒŠANAS IEDALĪJUMA PIEEJA

CR IRB 6

8.7

C 08.07

KREDĪTRISKS UN NEAPMAKSĀTAS PIEGĀDES: IRB PIEEJA KAPITĀLA PRASĪBĀM: IRB UN SA PIEEJU IZMANTOŠANAS TVĒRUMS

CR IRB 7

ĢEOGRĀFISKAIS SADALĪJUMS

CR GB

9.1

C 09.01

9.1. tabula — Riska darījumu ģeogrāfiskais sadalījums pēc parādnieka rezidences vietas (SA riska darījumi)

CR GB 1

9.2

C 09.02

9.2. tabula — Riska darījumu ģeogrāfiskais sadalījums pēc parādnieka rezidences vietas (IRB riska darījumi)

CR GB 2

9.4

C 09.04

9.4. tabula — To kredītriska darījumu sadalījums, kuri ir nozīmīgi pretciklisko rezervju aprēķināšanai, pa valstīm un iestādes specifisko pretciklisko rezervju normām

CCB

KREDĪTRISKS: KAPITĀLA VĒRTSPAPĪRI — IRB PIEEJAS KAPITĀLA PRASĪBĀM

CR EQU IRB

10.1

C 10.01

KREDĪTRISKS: KAPITĀLA VĒRTSPAPĪRI — IRB PIEEJAS KAPITĀLA PRASĪBĀM

CR EQU IRB 1

10.2

C 10.02

KREDĪTRISKS: KAPITĀLA VĒRTSPAPĪRI — IRB PIEEJAS KAPITĀLA PRASĪBĀM. KOPĒJO RISKA DARĪJUMU SADALĪJUMS PA PARĀDNIEKU KATEGORIJĀM SASKAŅĀ AR PD/LGD PIEEJU

CR EQU IRB 2

11

C 11.00

NORĒĶINU/PIEGĀDES RISKS

CR SETT

13.1

C 13.01

KREDĪTRISKS: VĒRTSPAPĪROŠANA

CR SEC

14

C 14.00

DETALIZĒTA INFORMĀCIJA PAR VĒRTSPAPĪROŠANU

CR SEC Details

14.1

C 14.01

DETALIZĒTA INFORMĀCIJA PAR VĒRTSPAPĪROŠANU PĒC PIEEJAS

CR SEC Details 2

DARĪJUMA PARTNERU KREDĪTRISKS

CCR

34.01

C 34.01.

DARĪJUMA PARTNERU KREDĪTRISKS: ATVASINĀTO INSTRUMENTU DARĪJUMU APMĒRS

CCR 1

34.02

C 34.02.

DARĪJUMA PARTNERU KREDĪTRISKS: CCR RISKA DARĪJUMI DALĪJUMĀ PA PIEEJĀM

CCR 2

34.03

C 34.03.

DARĪJUMA PARTNERU KREDĪTRISKS: CCR RISKA DARĪJUMI PĒC STANDARTIZĒTAJĀM PIEEJĀM: SA-CCR vai VIENKĀRŠOTĀ SA-CCR

CCR 3

34.04

C 34.04.

DARĪJUMA PARTNERU KREDĪTRISKS: CCR RISKA DARĪJUMI PĒC SĀKOTNĒJĀS RISKA DARĪJUMU VĒRTĪBAS METODES (OEM)

CCR 4

34.05

C 34.05.

DARĪJUMA PARTNERU KREDĪTRISKS: CCR RISKA DARĪJUMI PĒC IEKŠĒJĀ MODEĻA METODES (IMM)

CCR 5

34.06

C 34.06.

DARĪJUMA PARTNERU KREDĪTRISKS: DESMIT LIELĀKIE DARĪJUMA PARTNERI

CCR 6

34.07

C 34.07.

DARĪJUMA PARTNERU KREDĪTRISKS: IRB PIEEJA – CCR RISKA DARĪJUMI DALĪJUMĀ PA RISKA DARĪJUMU KATEGORIJĀM UN PD DIAPAZONIEM

CCR 7

34.08

C 34.08.

DARĪJUMA PARTNERU KREDĪTRISKS: CCR RISKA DARĪJUMU NODROŠINĀJUMA SASTĀVS

CCR 8

34.09

C 34.09.

DARĪJUMA PARTNERU KREDĪTRISKS: KREDĪTU ATVASINĀTO INSTRUMENTU RISKA DARĪJUMI

CCR 9

34.10.

C 34.10.

DARĪJUMA PARTNERU KREDĪTRISKS: RISKA DARĪJUMI AR CCP

CCR 10

34.11

C 34.11.

DARĪJUMA PARTNERU KREDĪTRISKS: RWEA PLŪSMAS PĀRSKATI PAR CCR RISKA DARĪJUMIEM PĒC IMM

CCR 11

OPERACIONĀLAIS RISKS

OPR

16

C 16.00.

OPERACIONĀLAIS RISKS

OPR

OPERACIONĀLAIS RISKS: ZAUDĒJUMI UN ZAUDĒJUMU ATLĪDZINĀJUMI

17.1

C 17.01.

OPERACIONĀLAIS RISKS: PĒDĒJĀ GADA ZAUDĒJUMI UN ZAUDĒJUMU ATLĪDZINĀJUMI PA DARBĪBAS JOMĀM UN NOTIKUMU VEIDIEM

OPR DETAILS 1

17.2

C 17.02.

OPERACIONĀLAIS RISKS: LIELU ZAUDĒJUMU NOTIKUMI

OPR (detalizēta informācija) 2

TIRGUS RISKS

MKR

18

C 18.00.

TIRGUS RISKS: STANDARTIZĒTĀ PIEEJA ATTIECĪBĀ UZ POZĪCIJAS RISKIEM TIRGOTAJOS PARĀDA INSTRUMENTOS

MKR SA TDI

19

C 19.00.

TIRGUS RISKS: STANDARTIZĒTĀ PIEEJA ATTIECĪBĀ UZ VĒRTSPAPĪROŠANAS SPECIFISKO RISKU

MKR SA SEC

20

C 20.00.

TIRGUS RISKS: STANDARTIZĒTĀ PIEEJA ATTIECĪBĀ UZ KORELĀCIJAS TIRDZNIECĪBAS PORTFEĻA SPECIFISKO RISKU

MKR SA CTP

21

C 21.00.

TIRGUS RISKS: STANDARTIZĒTĀ PIEEJA ATTIECĪBĀ UZ KAPITĀLA VĒRTSPAPĪRU POZĪCIJAS RISKU

MKR SA EQU

22

C 22.00.

TIRGUS RISKS: STANDARTIZĒTĀS PIEEJAS ATTIECĪBĀ UZ ĀRVALSTU VALŪTAS RISKU

MKR SA FX

23

C 23.00.

TIRGUS RISKS: STANDARTIZĒTĀS PIEEJAS ATTIECĪBĀ UZ PRECĒM

MKR SA COM

24

C 24.00.

TIRGUS RISKA IEKŠĒJIE MODEĻI

MKR IM

25

C 25.00.

KREDĪTA VĒRTĪBAS KOREKCIJAS RISKS

CVA

PIESARDZĪGA VĒRTĒŠANA

MKR

32.1

C 32.01.

PIESARDZĪGA VĒRTĒŠANA: PĒC PATIESĀS VĒRTĪBAS VĒRTĒTI AKTĪVI UN SAISTĪBAS

PRUVAL 1

32.2

C 32.02.

PIESARDZĪGA VĒRTĒŠANA: PAMATPIEEJA

PRUVAL 2

32.3

C 32.03.

PIESARDZĪGA VĒRTĒŠANA: MODEĻA RISKA PVK

PRUVAL 3

32.4

C 32.04.

PIESARDZĪGA VĒRTĒŠANA: KONCENTRĒTO POZĪCIJU PVK

PRUVAL 4

VISPĀRĒJO VALDĪBU RISKA DARĪJUMI

MKR

33

C 33.00.

VISPĀRĒJO VALDĪBU RISKA DARĪJUMI DALĪJUMĀ PA DARĪJUMU PARTNERU VALSTĪM

GOV

IEŅĒMUMUS NENESOŠO RISKA DARĪJUMU RADĪTO ZAUDĒJUMU SEGUMS

NPE LC

35.1

C 35.01.

INRD RADĪTO ZAUDĒJUMU SEGUMS: ATSKAITĪJUMU APRĒĶINS INRD

NPE LC1

35.2

C 35.02.

INRD RADĪTO ZAUDĒJUMU SEGUMS: INRD SEGUMA MINIMUMA PRASĪBAS UN VĒRTĪBAS, ATSKAITOT PĀRSKATĪTOS RISKA DARĪJUMUS, UZ KURIEM ATTIECAS KPR 47.C PANTA 6. PUNKTS

NPE LC2

35.3

C 35.03.

INRD RADĪTO ZAUDĒJUMU SEGUMS: PĀRSKATĪTO INRD, UZ KURIEM ATTIECAS KPR 47.C PANTA 6. PUNKTS, SEGUMA MINIMUMA PRASĪBAS UN VĒRTĪBAS

NPE LC3

Rindas

ID

Postenis

Summa

0010

1

PAŠU KAPITĀLS

0015

1.1.

PIRMĀ LĪMEŅA KAPITĀLS

0020

1.1.1.

PIRMĀ LĪMEŅA PAMATA KAPITĀLS

0030

1.1.1.1.

Kapitāla instrumenti, kas ir atbilstoši, lai tos klasificētu kā pirmā līmeņa pamata kapitālu

0040

1.1.1.1.1.

Pilnībā apmaksāti kapitāla instrumenti

0045

1.1.1.1.1.*

t. sk.: Kapitāla instrumenti, uz ko parakstījušās valsts sektora iestādes ārkārtas situācijās

0050

1.1.1.1.2.*

Ārpusbilances postenis: Kapitāla instrumenti, kas nav atbilstīgi

0060

1.1.1.1.3.

Akciju emisijas uzcenojums

0070

1.1.1.1.4.

(-) Pašu pirmā līmeņa pamata kapitāla instrumenti

0080

1.1.1.1.4.1.

(-) Tiešas līdzdalības pirmā līmeņa pamata kapitāla instrumentos

0090

1.1.1.1.4.2.

(-) Netiešas līdzdalības pirmā līmeņa pamata kapitāla instrumentos

0091

1.1.1.1.4.3.

(-) Sintētiskas līdzdalības pirmā līmeņa pamata kapitāla instrumentos

0092

1.1.1.1.5.

(-) Faktiskās vai iespējamās saistības iegādāties pašu pirmā līmeņa pamata kapitāla instrumentus

0130

1.1.1.2.

Nesadalītā peļņa

0140

1.1.1.2.1.

Iepriekšējo gadu nesadalītā peļņa

0150

1.1.1.2.2.

Atbilstošā peļņa vai zaudējumi

0160

1.1.1.2.2.1.

Peļņa vai zaudējumi, kas attiecināmi uz mātesuzņēmuma īpašniekiem

0170

1.1.1.2.2.2.

(-) Starpposma vai gada beigu peļņas daļa, kas nav atbilstoša

0180

1.1.1.3.

Uzkrātie pārējie apvienotie ienākumi

0200

1.1.1.4.

Citas rezerves

0210

1.1.1.5.

Rezerves vispārējiem banku riskiem

0220

1.1.1.6.

Pārejas posma korekcijas saistībā ar pirmā līmeņa pamata kapitāla instrumentiem, attiecībā uz kuriem piemērotas tiesības saglabāt iepriekš spēkā esošos nosacījumus

0230

1.1.1.7.

Mazākuma līdzdalības daļas, kas atzītas pirmā līmeņa pamata kapitālā

0240

1.1.1.8.

Pārejas posma korekcijas saistībā ar papildu mazākuma līdzdalības daļām

0250

1.1.1.9.

Pirmā līmeņa pamata kapitāla korekcijas saistībā ar prudenciālajiem filtriem

0260

1.1.1.9.1.

(-) Pašu kapitāla pieaugums vērtspapīrotu aktīvu dēļ

0270

1.1.1.9.2.

Naudas plūsmas riska ierobežošanas rezerve

0280

1.1.1.9.3.

Kumulatīvā peļņa un zaudējumi no pašu kredītriska izmaiņām saistībās, kas vērtētas pēc patiesās vērtības

0285

1.1.1.9.4.

Patiesās vērtības radītā peļņa un zaudējumi, kas rodas no iestādes pašas kredītriska saistībā ar no atvasinātajiem instrumentiem izrietošām saistībām

0290

1.1.1.9.5.

(-) Vērtības korekcijas saistībā ar piesardzīgas vērtēšanas prasībām

0300

1.1.1.10.

(-) Nemateriālā vērtība

0310

1.1.1.10.1.

(-) Nemateriālā vērtība, kas uzskaitīta kā nemateriāls aktīvs

0320

1.1.1.10.2.

(-) Nemateriālā vērtība, kas iekļauta būtisku ieguldījumu vērtējumā

0330

1.1.1.10.3.

Atliktā nodokļa saistības, kas saistītas ar nemateriālo vērtību

0335

1.1.1.10.4.

No meitasuzņēmumu konsolidācijas radusies un uz trešām personām attiecināma meitasuzņēmumu nemateriālās vērtības summa uzskaites atkārtotas novērtēšanas rezultātā

0340

1.1.1.11.

(-) Citi nemateriālie aktīvi

0350

1.1.1.11.1.

(-) Citi nemateriālie aktīvi pirms atliktā nodokļa saistību atskaitīšanas

0352

1.1.1.11.1.1.

(-) T.sk.: programmatūras aktīvi, kas uzskaitīti kā nemateriālie aktīvi pirms atliktā nodokļa saistību atskaitīšanas

0360

1.1.1.11.2.

Atliktā nodokļa saistības, kas saistītas ar citiem nemateriālajiem aktīviem

0362

1.1.1.11.2.1.

t. sk.: Atliktā nodokļa saistības, kas saistītas ar programmatūras aktīviem, kuri uzskaitīti kā nemateriālie aktīvi

0365

1.1.1.11.3.

No meitasuzņēmumu konsolidācijas radusies un uz trešām personām attiecināma meitasuzņēmumu citu nemateriālo aktīvu summa uzskaites atkārtotas novērtēšanas rezultātā

0370

1.1.1.12.

(-) Atliktā nodokļa aktīvi, kuru realizācija atkarīga no peļņas gūšanas nākotnē un kuri neizriet no laika noviržu izraisītas pagaidu starpības, atskaitot attiecīgas nodokļu saistības

0380

1.1.1.13.

(-) IRB deficīts: summa, par kādu kredītriska korekcijas veido deficītu attiecībā pret paredzamajiem zaudējumiem

0390

1.1.1.14.

(-) Definētu pabalstu pensiju fondu aktīvi

0400

1.1.1.14.1.

(-) Definētu pabalstu pensiju fondu aktīvi

0410

1.1.1.14.2.

Atliktā nodokļa saistības, kas saistītas ar definētu pabalstu pensiju fondu aktīviem

0420

1.1.1.14.3.

Definētu pabalstu pensiju fondu aktīvi, kurus iestāde var neierobežoti izmantot

0430

1.1.1.15.

(-) Savstarpējas līdzdalības pirmā līmeņa pamata kapitālā

0440

1.1.1.16.

(-) Pārsniegums: summa, par kādu atskaitījums no pirmā līmeņa papildu kapitāla posteņiem pārsniedz pirmā līmeņa papildu kapitālu

0450

1.1.1.17.

(-) Tādas būtiskas līdzdalības ārpus finanšu sektora, kurām alternatīvi var piemērot 1 250  % riska pakāpi

0460

1.1.1.18.

(-) Vērtspapīrošanas pozīcijas, kam alternatīvi var piemērot 1 250  % riska pakāpi

0470

1.1.1.19.

(–) Neapmaksātas piegādes, kurām alternatīvi var piemērot 1 250  % riska svērumu

0471

1.1.1.20.

(-) Pozīcijas, kuras ir grozā, attiecībā uz ko iestāde atbilstīgi IRB pieejai nevar noteikt riska pakāpi, un kurām alternatīvi var piemērot 1 250  % riska pakāpi

0472

1.1.1.21.

(-) Tādi kapitāla vērtspapīru riska darījumi atbilstīgi iekšējo modeļu pieejai, kuriem alternatīvi var piemērot 1 250  % riska pakāpi

0480

1.1.1.22.

(-) Tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa pamata kapitāla instrumenti, kurās iestādei nav būtiska ieguldījuma

0490

1.1.1.23.

(-) Atskaitāmi atliktā nodokļa aktīvi, kuru realizācija atkarīga no peļņas gūšanas nākotnē un kuri izriet no laika noviržu izraisītas pagaidu starpības

0500

1.1.1.24.

(-) Tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa pamata kapitāla instrumenti, kurās iestādei ir būtisks ieguldījums

0510

1.1.1.25.

(-) Summa, kas pārsniedz 17,65 % slieksni

0511

1.1.1.25.1.

(–) Summa, kas pārsniedz 17,65 % slieksni saistībā ar tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa pamata kapitāla instrumentiem, kurās iestādei ir būtisks ieguldījums

0512

1.1.1.25.2.

(–) Summa, kas pārsniedz 17,65 % slieksni atliktā nodokļa aktīviem, kuri izriet no pagaidu starpības

0513

1.1.1.25.A

(–) Nepietiekams segums ieņēmumus nenesošiem riska darījumiem

0514

1.1.1.25.B

(–) Minimālās vērtības saistību deficīti

0515

1.1.1.25.C

(–) Citi paredzamie nodokļu maksājumi

0520

1.1.1.26.

Citas pārejas posma korekcijas attiecībā uz pirmā līmeņa pamata kapitālu

0524

1.1.1.27.

(-) Pirmā līmeņa pamata kapitāla papildu atskaitījumi saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 3. pantu

0529

1.1.1.28.

Pirmā līmeņa pamata kapitāla elementi vai atskaitījumi — citi

0530

1.1.2.

PIRMĀ LĪMEŅA PAPILDU KAPITĀLS

0540

1.1.2.1.

Kapitāla instrumenti, kas ir atbilstoši, lai tos kvalificētu kā pirmā līmeņa papildu kapitālu

0551

1.1.2.1.1.

Pilnībā apmaksāti, tieši emitēti kapitāla instrumenti

0560

1.1.2.1.2.*

Ārpusbilances postenis: Kapitāla instrumenti, kas nav atbilstīgi

0571

1.1.2.1.3.

Akciju emisijas uzcenojums

0580

1.1.2.1.4.

(–) Pašu pirmā līmeņa papildu kapitāla instrumenti

0590

1.1.2.1.4.1.

(-) Tiešas līdzdalības pirmā līmeņa papildu kapitāla instrumentos

0620

1.1.2.1.4.2

(-) Netiešas līdzdalības pirmā līmeņa papildu kapitāla instrumentos

0621

1.1.2.1.4.3

(-) Sintētiskas līdzdalības pirmā līmeņa papildu kapitāla instrumentos

0622

1.1.2.1.5.

(-) Faktiskās vai iespējamās saistības iegādāties pašu pirmā līmeņa papildu kapitāla instrumentus

0660

1.1.2.2.

Pārejas posma korekcijas saistībā ar pirmā līmeņa papildu kapitāla instrumentiem, attiecībā uz kuriem piemērotas tiesības saglabāt iepriekš spēkā esošos nosacījumus

0670

1.1.2.3.

Meitasuzņēmumu emitēti instrumenti, kuri ir atzīti pirmā līmeņa papildu kapitālā

0680

1.1.2.4.

Pārejas posma korekcijas saistībā ar meitasuzņēmumu emitētu instrumentu papildu atzīšanu pirmā līmeņa papildu kapitālā

0690

1.1.2.5.

(-) Savstarpējas līdzdalības pirmā līmeņa papildu kapitālā

0700

1.1.2.6.

(-) Tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa papildu kapitāla instrumenti, kurās iestādei nav būtiska ieguldījuma

0710

1.1.2.7.

(-) Tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa papildu kapitāla instrumenti, kurās iestādei ir būtisks ieguldījums

0720

1.1.2.8.

(-) Pārsniegums: summa, par kādu atskaitījumi no otrā līmeņa kapitāla posteņiem pārsniedz otrā līmeņa kapitālu

0730

1.1.2.9.

Citas pārejas posma korekcijas attiecībā uz pirmā līmeņa papildu kapitālu

0740

1.1.2.10.

Pārsniegums: summa, par kādu atskaitījumi no pirmā līmeņa papildu kapitāla posteņiem pārsniedz pirmā līmeņa papildu kapitālu (atskaita no pirmā līmeņa pamata kapitāla)

0744

1.1.2.11.

(-) Pirmā līmeņa pamata kapitāla papildu atskaitījumi saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 3. pantu

0748

1.1.2.12.

Pirmā līmeņa papildu kapitāla elementi vai atskaitījumi — citi

0750

1.2.

OTRĀ LĪMEŅA KAPITĀLS

0760

1.2.1.

Kapitāla instrumenti, kas ir atbilstīgi, lai tos kvalificētu kā otrā līmeņa kapitālu

0771

1.2.1.1.

Pilnībā apmaksāti, tieši emitēti kapitāla instrumenti

0780

1.2.1.2.*

Ārpusbilances postenis: Kapitāla instrumenti, kas nav atbilstīgi

0791

1.2.1.3.

Akciju emisijas uzcenojums

0800

1.2.1.4.

(-) Pašu otrā līmeņa kapitāla instrumenti

0810

1.2.1.4.1.

(-) Tiešas līdzdalības otrā līmeņa kapitāla instrumentos

0840

1.2.1.4.2.

(-) Netiešas līdzdalības otrā līmeņa kapitāla instrumentos

0841

1.2.1.4.3.

(-) Sintētiskas līdzdalības otrā līmeņa kapitāla instrumentos

0842

1.2.1.5.

(-) Faktiskās vai iespējamās saistības iegādāties pašu otrā līmeņa kapitāla instrumentus

0880

1.2.2.

Pārejas posma korekcijas saistībā ar otrā līmeņa kapitāla instrumentiem, attiecībā uz kuriem piemērotas tiesības saglabāt iepriekš spēkā esošos nosacījumus

0890

1.2.3.

Meitasuzņēmumu emitēti instrumenti, kuri ir atzīti otrā līmeņa kapitālā

0900

1.2.4.

Pārejas posma korekcijas saistībā ar meitasuzņēmumu emitētu instrumentu papildu atzīšanu otrā līmeņa kapitālā

0910

1.2.5.

IRB pārsniegums: summa, par kādu uzkrājumi pārsniedz atbilstošos paredzamos zaudējumus

0920

1.2.6.

SA Vispārējās kredītriska korekcijas

0930

1.2.7.

(-) Savstarpējas līdzdalības otrā līmeņa kapitālā

0940

1.2.8.

(-) Tādu finanšu sektora sabiedrību otrā līmeņa kapitāla instrumenti, kurās iestādei nav būtiska ieguldījuma

0950

1.2.9.

(-) Tādu finanšu sektora sabiedrību otrā līmeņa kapitāla instrumenti, kurās iestādei ir būtisks ieguldījums

0955

1.2.9.A

(–) Summa, par kādu atskaitījumi no atbilstošajām saistībām pārsniedz atbilstošās saistības

0960

1.2.10.

Citas pārejas posma korekcijas attiecībā uz otrā līmeņa kapitālu

0970

1.2.11.

Pārsniegums: summa, par kādu atskaitījumi no otrā līmeņa kapitāla posteņiem pārsniedz otrā līmeņa kapitālu (atskaita no pirmā līmeņa papildu kapitāla)

0974

1.2.12.

(-) Otrā līmeņa kapitāla papildu atskaitījumi saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 3. pantu

0978

1.2.13.

Otrā līmeņa kapitāla elementi vai atskaitījumi — citi

Rindas

Postenis

Nosaukums

Summa

0010

1.

KOPĒJĀ RISKA DARĪJUMU VĒRTĪBA

0020

1*

Tostarp: ieguldījumu brokeru sabiedrības (saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 95. panta 2. punktu un 98. pantu)

0030

1**

Tostarp: ieguldījumu brokeru sabiedrības (saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 96. panta 2. punktu un 97. pantu)

0040

1.1.

RISKA DARĪJUMU RISKA SVĒRTĀ VĒRTĪBA KREDĪTRISKAM, DARĪJUMA PARTNERA KREDĪTRISKAM UN ATGŪSTAMĀS VĒRTĪBAS SAMAZINĀJUMA RISKAM, UN NEAPMAKSĀTĀS PIEGĀDES

0050

1.1.1.

Standartizētā pieeja (SA)

0051

1.1.1.*

t. sk.: stingrākas papildu prudenciālās prasības saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 124. pantu

0060

1.1.1.1.

SA riska darījumu kategorijas, neskaitot vērtspapīrošanas pozīcijas

0070

1.1.1.1.01.

Centrālās valdības vai centrālās bankas

0080

1.1.1.1.02.

Reģionālās pašvaldības vai vietējās pašpārvaldes

0090

1.1.1.1.03.

Publiskā sektora struktūras

0100

1.1.1.1.04.

Daudzpusējas attīstības bankas

0110

1.1.1.1.05.

Starptautiskās organizācijas

0120

1.1.1.1.06.

Iestādes

0130

1.1.1.1.07.

Komercsabiedrības

0140

1.1.1.1.08.

Privātpersonas vai MVU

0150

1.1.1.1.09.

Nodrošināti ar nekustamā īpašuma hipotēku

0160

1.1.1.1.10.

Riska darījumi, kuros netiek pildītas saistības

0170

1.1.1.1.11.

Posteņi, kas saistīti ar īpaši augstu risku

0180

1.1.1.1.12.

Segtās obligācijas

0190

1.1.1.1.13.

Prasījumi pret iestādēm un komercsabiedrībām, kam ir noteikts īstermiņa kredītnovērtējums

0200

1.1.1.1.14.

Kolektīvu ieguldījumu uzņēmumi (KIU)

0210

1.1.1.1.15.

Kapitāla vērtspapīru riska darījumi

0211

1.1.1.1.16.

Citi posteņi

0212

1.1.1.1.16.1.

t. sk.: programmatūras aktīvi, kas uzskaitīti kā nemateriālie aktīvi

0240

1.1.2.

Uz iekšējiem reitingiem balstītā pieeja (IRB)

0241

1.1.2.*

t. sk.: stingrākas papildu prudenciālās prasības saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 164. pantu

0242

1.1.2.**

t. sk.: stingrākas papildu prudenciālās prasības saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 124. pantu

0250

1.1.2.1.

IRB pieeja gadījumos, ja neizmanto ne pašu aplēses attiecībā uz saistību nepildīšanas zaudējumiem (LGD), ne korekcijas pakāpes

0260

1.1.2.1.01.

Centrālās valdības un centrālās bankas

0270

1.1.2.1.02.

Iestādes

0280

1.1.2.1.03.

Komercsabiedrības – MVU

0290

1.1.2.1.04.

Komercsabiedrības — specializētā kreditēšana

0300

1.1.2.1.05.

Komercsabiedrības — citi

0310

1.1.2.2.

IRB pieejas gadījumos, ja izmanto pašu aplēses attiecībā uz LGD un/vai korekcijas pakāpes

0320

1.1.2.2.01.

Centrālās valdības un centrālās bankas

0330

1.1.2.2.02.

Iestādes

0340

1.1.2.2.03.

Komercsabiedrības – MVU

0350

1.1.2.2.04.

Komercsabiedrības — specializētā kreditēšana

0360

1.1.2.2.05.

Komercsabiedrības — citi

0370

1.1.2.2.06.

Privātpersonas vai MVU – nodrošināti ar nekustamo īpašumu (MVU)

0380

1.1.2.2.07.

Privātpersonas vai MVU – nodrošināti ar nekustamo īpašumu (ne MVU)

0390

1.1.2.2.08.

Privātpersonas vai MVU – atbilstīgi atjaunojami

0400

1.1.2.2.09.

Privātpersonas vai MVU — citi MVU

0410

1.1.2.2.10.

Privātpersonas vai MVU — citi, kas nav MVU

0420

1.1.2.3.

Kapitāla vērtspapīri – IRB

0450

1.1.2.5.

Citi aktīvi, kas nav kredītsaistības

0455

1.1.2.5.1.

tostarp: programmatūras aktīvi, kas uzskaitīti kā nemateriālie aktīvi

0460

1.1.3.

Riska darījumu vērtība iemaksām CCP saistību neizpildes fondā

0470

1.1.4.

Vērtspapīrošanas pozīcijas

0490

1.2.

KOPĒJĀ RISKA DARĪJUMU VĒRTĪBA NORĒĶINU/PIEGĀDES RISKAM

0500

1.2.1.

Norēķinu/piegādes risks netirdzniecības portfelī

0510

1.2.2.

Norēķinu/piegādes risks tirdzniecības portfelī

0520

1.3.

KOPĒJĀ RISKA DARĪJUMU VĒRTĪBA POZĪCIJAS RISKAM, ĀRVALSTU VALŪTAS RISKAM UN PREČU RISKAM

0530

1.3.1.

Riska darījumu vērtība pozīcijas riskam, ārvalstu valūtas riskam un preču riskam saskaņā ar standartizētajām pieejām (SA)

0540

1.3.1.1.

Tirgoti parāda instrumenti

0550

1.3.1.2.

Kapitāla vērtspapīru riska darījumi

0555

1.3.1.3.

Īpaša pieeja pozīcijas riskam kolektīvu ieguldījumu uzņēmumos

0556

1.3.1.3.*

Izziņas postenis: kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi, kas iegulda vienīgi tirgotajos parāda instrumentos

0557

1.3.1.3.**

Izziņas postenis: kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi, kas iegulda vienīgi kapitāla vērtspapīru instrumentos vai jauktos instrumentos

0560

1.3.1.4.

Ārvalstu valūta

0570

1.3.1.5.

Preces

0580

1.3.2.

Riska darījumu vērtība pozīcijas riskam, ārvalstu valūtas riskam un preču riskam saskaņā ar iekšējiem modeļiem (IM)

0590

1.4.

KOPĒJĀ RISKA DARĪJUMU VĒRTĪBA OPERACIONĀLAJAM RISKAM (OpR)

0600

1.4.1.

OpR pamatrādītāja pieeja (PRP)

0610

1.4.2

OpR standartizētā pieeja (STP) / alternatīvās standartizētās pieejas (ASP)

0620

1.4.3.

OpR attīstītās mērīšanas pieejas (AMP)

0630

1.5.

PAPILDU RISKA DARĪJUMU VĒRTĪBA SAISTĪBĀ AR FIKSĒTIEM PIESKAITĀMAJIEM IZDEVUMIEM

0640

1.6.

KOPĒJĀ RISKA DARĪJUMU VĒRTĪBA KREDĪTA VĒRTĪBAS KOREKCIJAI

0650

1.6.1.

Attīstītā metode

0660

1.6.2.

Standartizētā metode

0670

1.6.3.

Balstīta uz sākotnējās riska darījuma vērtības metodi (OEM)

0680

1.7.

KOPĒJĀ RISKA DARĪJUMU VĒRTĪBA, KAS SAISTĪTA AR LIELIEM RISKA DARĪJUMIEM TIRDZNIECĪBAS PORTFELĪ

0690

1.8.

CITAS RISKA DARĪJUMU VĒRTĪBAS

0710

1.8.2.

tostarp: stingrākas papildu prudenciālās prasības saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 458. pantu

0720

1.8.2.*

tostarp: prasības lielajiem riska darījumiem

0730

1.8.2.**

tostarp: saistībā ar modificētām riska pakāpēm, lai ņemtu vērā mājokļu un komerciālo īpašumu aktīvu “burbuļus”

0740

1.8.2.***

tostarp: saistībā ar finanšu sektora iekšējiem riska darījumiem

0750

1.8.3.

tostarp: stingrākas papildu prudenciālās prasības saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 459. pantu

0760

1.8.4.

tostarp: (-) Papildu riska darījumu vērtība saistībā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 3. pantu

Rindas

ID

Postenis

Summa

0010

1

Pirmā līmeņa pamata kapitāla rādītājs

0020

2

Pirmā līmeņa pamata kapitāla pārpalikums (+)/deficīts (-)

0030

3

Pirmā līmeņa kapitāla rādītājs

0040

4

Pirmā līmeņa kapitāla pārpalikums (+)/deficīts (-)

0050

5

Kopējais kapitāla rādītājs

0060

6

Kopējā kapitāla pārpalikums (+)/deficīts (-)

Izziņas posteņi: Kopējā SREP kapitāla prasība (TSCR), vispārējā kapitāla prasība (OCR) un atbilstoši 2. pīlāra norādījumiem (P2G)

0130

13

Kopējās SREP kapitāla prasības (TSCR) rādītājs

0140

13*

TSCR: ko veido pirmā līmeņa pamata kapitāls

0150

13**

TSCR: ko veido pirmā līmeņa kapitāls

0160

14

Vispārējās kapitāla prasības (OCR) rādītājs

0170

14*

Vispārējā kapitāla prasība: ko veido pirmā līmeņa pamata kapitāls

0180

14**

Vispārējā kapitāla prasība: ko veido pirmā līmeņa kapitāls

0190

15

OCR un atbilstoši 2. pīlāra norādījumiem (P2G)

0200

15*

OCR un P2G: ko veido pirmā līmeņa pamata kapitāls

0210

15**

OCR un P2G: ko veido pirmā līmeņa kapitāls

0220

16

Pirmā līmeņa pamata kapitāla pārpalikums (+)/deficīts (-), ņemot vērā Regulas (ES) Nr. 575/2013 92. panta un Direktīvas 2013/36/ES 104.a panta prasības

Izziņas posteņi: Kapitāla rādītāji, nepiemērojot 9. SFPS pārejas noteikumus

0300

20

Pirmā līmeņa pamata kapitāla rādītājs, nepiemērojot 9. SFPS pārejas noteikumus

0310

21

Pirmā līmeņa kapitāla rādītājs, nepiemērojot 9. SFPS pārejas noteikumus

0320

22

Kopējais kapitāla rādītājs, nepiemērojot 9. SFPS pārejas noteikumus

Rinda

ID

Postenis

Sleja

Atliktā nodokļa aktīvi un saistības

0010

0010

1

Kopējie atliktā nodokļa aktīvi

0020

1.1

Atliktā nodokļa aktīvi, kuru realizācija nav atkarīga no peļņas gūšanas nākotnē

0030

1.2

Atliktā nodokļa aktīvi, kuru realizācija atkarīga no peļņas gūšanas nākotnē un kuri neizriet no laika noviržu izraisītas pagaidu starpības

0040

1.3

Atliktā nodokļa aktīvi, kuru realizācija atkarīga no peļņas gūšanas nākotnē un kuri izriet no laika noviržu izraisītas pagaidu starpības

0050

2

Kopējās atliktā nodokļa saistības

0060

2.1

Atliktā nodokļa aktīvi, kas nav atskaitāmi no atliktā nodokļa aktīviem, kuru realizācija atkarīga no peļņas gūšanas nākotnē

0070

2.2

Atliktā nodokļa aktīvi, kas atskaitāmi no atliktā nodokļa aktīviem, kuru realizācija atkarīga no peļņas gūšanas nākotnē

0080

2.2.1

Atskaitāmas atliktā nodokļa saistības, kas saistītas ar atliktā nodokļa aktīviem, kuru realizācija atkarīga no peļņas gūšanas nākotnē un kuri neizriet no laika noviržu izraisītas pagaidu starpības

0090

2.2.2

Atskaitāmas atliktā nodokļa saistības, kas saistītas ar atliktā nodokļa aktīviem, kuru realizācija atkarīga no peļņas gūšanas nākotnē un kuri izriet no laika noviržu izraisītas pagaidu starpības

0093

2A

Nodokļu pārmaksa un nodokļu zaudējumu pārnese uz iepriekšēju periodu

0096

2B

Atliktā nodokļa aktīvi, kam piemēro 250 % riska svērumu

0097

2C

Atliktā nodokļa aktīvi, kam piemēro 0 % riska pakāpi

Atbrīvojums attiecībā atskaitījumiem no pirmā līmeņa pamata kapitāla

0901

2W

Programmatūras aktīvi, kas uzskaitīti kā nemateriālie aktīvi, kuriem nepiemēro atskaitījumu no pirmā līmeņa pamata kapitāla

Pirmā līmeņa papildu kapitāla instrumentu grāmatvedības klasifikācija

0905

2Y

Pirmā līmeņa papildu kapitāla instrumenti un saistītie akciju emisijas uzcenojuma konti, ko saskaņā ar piemērojamajiem grāmatvedības standartiem klasificē kā pašu kapitālu

0906

2Z

Pirmā līmeņa papildu kapitāla instrumenti un saistītie akciju emisijas uzcenojuma konti, ko saskaņā ar piemērojamajiem grāmatvedības standartiem klasificē kā saistības

Kredītriska korekcijas un paredzamie zaudējumi

0100

3

IRB pārsniegums (+) vai deficīts (-): summa, par kādu kredītriska korekcijas, papildu vērtības korekcijas un citi pašu kapitāla samazinājumi pārsniedz vai veido deficītu attiecībā pret paredzamajiem zaudējumiem riska darījumos, kuros nav saistību neizpildes

0110

3.1

Kopējās kredītriska korekcijas, papildu vērtības korekcijas un citi pašu kapitāla samazinājumi, kas ir atbilstoši, lai tos iekļautu paredzamo zaudējumu summas aprēķinā

0120

3.1.1

Vispārējās kredītriska korekcijas

0130

3.1.2

Specifiskās kredītriska korekcijas

0131

3.1.3

Papildu vērtības korekcijas un citi pašu kapitāla samazinājumi

0140

3.2

Kopējie paredzamie zaudējumi, kas ir atbilstoši

0145

4

IRB pārsniegums (+) vai deficīts (–): summa, par kādu specifiskās kredītriska korekcijas pārsniedz vai veido deficītu attiecībā pret paredzamajiem zaudējumiem riska darījumos, kuros nav izpildītas saistības

0150

4.1

Specifiskās kredītriska korekcijas un pozīcijas, kurām piemēro līdzīgu procedūru

0155

4.2

Kopējie paredzamie zaudējumi, kas ir atbilstoši

0160

5

Riska darījumu riska svērtās vērtības, ko izmanto, lai aprēķinātu maksimālo robežvērtību tādam uzkrājumu pārsniegumam, kas ir atbilstošs kā otrā līmeņa kapitāls

0170

6

Kopējie bruto uzkrājumi, kas ir atbilstoši, lai tos iekļautu otrā līmeņa kapitālā

0180

7

Riska darījumu riska svērtās vērtības, ko izmanto, lai aprēķinātu maksimālo robežvērtību tādiem uzkrājumiem, kas ir atbilstoši kā otrā līmeņa kapitāls

Sliekšņi pirmā līmeņa pamata kapitāla atskaitījumiem

0190

8

Slieksnis, līdz kuram neatskaita līdzdalības tādās finanšu sektora sabiedrībās, kurās iestādei nav būtiska ieguldījuma

0200

9

Pirmā līmeņa pamata kapitāla 10 % slieksnis

0210

10

Pirmā līmeņa pamata kapitāla 17,65 % slieksnis

0225

11

Atbilstošs kapitāls būtisku līdzdalību ārpus finanšu sektora un lielo riska darījumu vajadzībām

Ieguldījumi tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa pamata kapitālā, kurās iestādei nav būtiska ieguldījuma

0230

12

Līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa pamata kapitālā, kurās iestādei nav būtiska ieguldījuma, atskaitot īsās pozīcijas

0240

12.1

Tiešas līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa pamata kapitālā, kurās iestādei nav būtiska ieguldījuma

0250

12.1.1

Bruto tiešas līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa pamata kapitālā, kurās iestādei nav būtiska ieguldījuma

0260

12.1.2

(-) Atļautās izlīdzinošās īsās pozīcijas attiecībā uz iepriekš iekļautajām bruto tiešajām līdzdalībām

0270

12.2

Netiešas līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa pamata kapitālā, kurās iestādei nav būtiska ieguldījuma

0280

12.2.1

Bruto netiešas līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa pamata kapitālā, kurās iestādei nav būtiska ieguldījuma

0290

12.2.2

(-) Atļautās izlīdzinošās īsās pozīcijas attiecībā uz iepriekš iekļautajām bruto tiešajām līdzdalībām

0291

12.3

Sintētiskas līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa pamata kapitālā, kurās iestādei nav būtiska ieguldījuma

0292

12.3.1

Bruto sintētiskas līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa pamata kapitālā, kurās iestādei nav būtiska ieguldījuma

0293

12.3.2

(-) Atļautās izlīdzinošās īsās pozīcijas attiecībā uz iepriekš iekļautajām bruto sintētiskajām līdzdalībām

0300

13

Līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa papildu kapitālā, kurās iestādei nav būtiska ieguldījuma, atskaitot īsās pozīcijas

0310

13.1

Tiešas līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa papildu kapitālā, kurās iestādei nav būtiska ieguldījuma

0320

13.1.1

Bruto tiešas līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa papildu kapitālā, kurās iestādei nav būtiska ieguldījuma

0330

13.1.2

(-) Atļautās izlīdzinošās īsās pozīcijas attiecībā uz iepriekš iekļautajām bruto tiešajām līdzdalībām

0340

13.2

Netiešas līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa papildu kapitālā, kurās iestādei nav būtiska ieguldījuma

0350

13.2.1

Bruto netiešas līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa papildu kapitālā, kurās iestādei nav būtiska ieguldījuma

0360

13.2.2

(-) Atļautās izlīdzinošās īsās pozīcijas attiecībā uz iepriekš iekļautajām bruto tiešajām līdzdalībām

0361

13.3

Sintētiskas līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa papildu kapitālā, kurās iestādei nav būtiska ieguldījuma

0362

13.3.1

Bruto sintētiskas līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa papildu kapitālā, kurās iestādei nav būtiska ieguldījuma

0363

13.3.2

(-) Atļautās izlīdzinošās īsās pozīcijas attiecībā uz iepriekš iekļautajām bruto sintētiskajām līdzdalībām

0370

14

Līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību otrā līmeņa kapitālā, kurās iestādei nav būtiska ieguldījuma, atskaitot īsās pozīcijas

0380

14.1

Tiešas līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību otrā līmeņa kapitālā, kurās iestādei nav būtiska ieguldījuma

0390

14.1.1

Bruto tiešas līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību otrā līmeņa kapitālā, kurās iestādei nav būtiska ieguldījuma

0400

14.1.2

(-) Atļautās izlīdzinošās īsās pozīcijas attiecībā uz iepriekš iekļautajām bruto tiešajām līdzdalībām

0410

14.2

Netiešas līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību otrā līmeņa kapitālā, kurās iestādei nav būtiska ieguldījuma

0420

14.2.1

Bruto netiešas līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību otrā līmeņa kapitālā, kurās iestādei nav būtiska ieguldījuma

0430

14.2.2

(-) Atļautās izlīdzinošās īsās pozīcijas attiecībā uz iepriekš iekļautajām bruto tiešajām līdzdalībām

0431

14.3

Sintētiskas līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību otrā līmeņa kapitālā, kurās iestādei nav būtiska ieguldījuma

0432

14.3.1

Bruto sintētiskas līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību otrā līmeņa kapitālā, kurās iestādei nav būtiska ieguldījuma

0433

14.3.2

(-) Atļautās izlīdzinošās īsās pozīcijas attiecībā uz iepriekš iekļautajām bruto sintētiskajām līdzdalībām

Ieguldījumi tādu finanšu sektora sabiedrību kapitālā, kurās iestādei ir būtisks ieguldījums

0440

15

Līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa pamata kapitālā, kurās iestādei ir būtisks ieguldījums, atskaitot īsās pozīcijas

0450

15.1

Tiešas līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa pamata kapitālā, kurās iestādei ir būtisks ieguldījums

0460

15.1.1

Bruto tiešas līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa pamata kapitālā, kurās iestādei ir būtisks ieguldījums

0470

15.1.2

(-) Atļautās izlīdzinošās īsās pozīcijas attiecībā uz iepriekš iekļautajām bruto tiešajām līdzdalībām

0480

15.2

Netiešas līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa pamata kapitālā, kurās iestādei ir būtisks ieguldījums

0490

15.2.1

Bruto netiešas līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa pamata kapitālā, kurās iestādei ir būtisks ieguldījums

0500

15.2.2

(-) Atļautās izlīdzinošās īsās pozīcijas attiecībā uz iepriekš iekļautajām bruto tiešajām līdzdalībām

0501

15.3

Sintētiskas līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa pamata kapitālā, kurās iestādei ir būtisks ieguldījums

0502

15.3.1

Bruto sintētiskas līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa pamata kapitālā, kurās iestādei ir būtisks ieguldījums

0503

15.3.2

(-) Atļautās izlīdzinošās īsās pozīcijas attiecībā uz iepriekš iekļautajām bruto sintētiskajām līdzdalībām

0504

15 A

Ieguldījumi tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa pamata kapitālā, kurās iestādei ir būtisks ieguldījums, kuriem piemēro 250 % riska pakāpi

0510

16

Līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa papildu kapitālā, kurās iestādei ir būtisks ieguldījums, atskaitot īsās pozīcijas

0520

16.1

Tiešas līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa papildu kapitālā, kurās iestādei ir būtisks ieguldījums

0530

16.1.1

Bruto tiešas līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa papildu kapitālā, kurās iestādei ir būtisks ieguldījums

0540

16.1.2

(-) Atļautās izlīdzinošās īsās pozīcijas attiecībā uz iepriekš iekļautajām bruto tiešajām līdzdalībām

0550

16.2

Netiešas līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa papildu kapitālā, kurās iestādei ir būtisks ieguldījums

0560

16.2.1

Bruto netiešas līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa papildu kapitālā, kurās iestādei ir būtisks ieguldījums

0570

16.2.2

(-) Atļautās izlīdzinošās īsās pozīcijas attiecībā uz iepriekš iekļautajām bruto tiešajām līdzdalībām

0571

16.3

Sintētiskas līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa papildu kapitālā, kurās iestādei ir būtisks ieguldījums

0572

16.3.1

Bruto sintētiskas līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa papildu kapitālā, kurās iestādei ir būtisks ieguldījums

0573

16.3.2

(-) Atļautās izlīdzinošās īsās pozīcijas attiecībā uz iepriekš iekļautajām bruto sintētiskajām līdzdalībām

0580

17

Līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību otrā līmeņa kapitālā, kurās iestādei ir būtisks ieguldījums, atskaitot īsās pozīcijas

0590

17.1

Tiešas līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību otrā līmeņa kapitālā, kurās iestādei ir būtisks ieguldījums

0600

17.1.1

Bruto tiešas līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību otrā līmeņa kapitālā, kurās iestādei ir būtisks ieguldījums

0610

17.1.2

(-) Atļautās izlīdzinošās īsās pozīcijas attiecībā uz iepriekš iekļautajām bruto tiešajām līdzdalībām

0620

17.2

Netiešas līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību otrā līmeņa kapitālā, kurās iestādei ir būtisks ieguldījums

0630

17.2.1

Bruto netiešas līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību otrā līmeņa kapitālā, kurās iestādei ir būtisks ieguldījums

0640

17.2.2

(-) Atļautās izlīdzinošās īsās pozīcijas attiecībā uz iepriekš iekļautajām bruto tiešajām līdzdalībām

0641

17.3

Sintētiskas līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību otrā līmeņa kapitālā, kurās iestādei ir būtisks ieguldījums

0642

17.3.1

Bruto sintētiskas līdzdalības tādu finanšu sektora sabiedrību otrā līmeņa kapitālā, kurās iestādei ir būtisks ieguldījums

0643

17.3.2

(-) Atļautās izlīdzinošās īsās pozīcijas attiecībā uz iepriekš iekļautajām bruto sintētiskajām līdzdalībām

Kopējā riska darījumu vērtība līdzdalībām, ko neatskaita no attiecīgās kapitāla kategorijas:

0650

18

Riska darījumu riska svērtās vērtības tām līdzdalībām finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa pamata kapitālā, ko neatskaita no iestādes pirmā līmeņa pamata kapitāla

0660

19

Riska darījumu riska svērtās vērtības tām līdzdalībām finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa papildu kapitālā, ko neatskaita no iestādes pirmā līmeņa papildu kapitāla

0670

20

Riska darījumu riska svērtās vērtības tām līdzdalībām finanšu sektora sabiedrību otrā līmeņa kapitālā, ko neatskaita no iestādes otrā līmeņa kapitāla

Atskaitījumu no pašu kapitāla pagaidu nepiemērošana

0680

21

Pagaidu nepiemērošana attiecībā uz līdzdalību tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa pamata kapitāla instrumentos, kurās iestādei nav būtiska ieguldījuma

0690

22

Pagaidu nepiemērošana attiecībā uz līdzdalību tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa pamata kapitāla instrumentos, kurās iestādei ir būtisks ieguldījums

0700

23

Pagaidu nepiemērošana attiecībā uz līdzdalību tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa papildu kapitāla instrumentos, kurās iestādei nav būtiska ieguldījuma

0710

24

Pagaidu nepiemērošana attiecībā uz līdzdalību tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa papildu kapitāla instrumentos, kurās iestādei ir būtisks ieguldījums

0720

25

Pagaidu nepiemērošana attiecībā uz līdzdalību tādu finanšu sektora sabiedrību otrā līmeņa kapitāla instrumentos, kurās iestādei nav būtiska ieguldījuma

0730

26

Pagaidu nepiemērošana attiecībā uz līdzdalību tādu finanšu sektora sabiedrību otrā līmeņa kapitāla instrumentos, kurās iestādei ir būtisks ieguldījums

Kapitāla rezerves

0740

27

Apvienoto rezervju prasība

0750

Kapitāla saglabāšanas rezerves

0760

Saglabāšanas rezerves saistībā ar dalībvalsts līmenī konstatēto makroprudenciālo vai sistēmisko risku

0770

Iestādes specifiskās pretcikliskās kapitāla rezerves

0780

Sistēmiskā riska rezerves

0800

Globālas sistēmiski nozīmīgas iestādes rezerves

0810

Citas sistēmiski nozīmīgas iestādes rezerves

Otrā pīlāra prasības

0820

28

Pašu kapitāla prasības saistībā otrā pīlāra korekcijām

Papildu informācija ieguldījumu brokeru sabiedrībām

0830

29

Sākotnējais kapitāls

0840

30

Pašu kapitāls, ko aprēķina, balstoties uz fiksētiem pieskaitāmiem izdevumiem

Papildu informācija, lai aprēķinātu pārskatu sniegšanas sliekšņus

0850

31

Sākotnējie riska darījumi ārpus dalībvalsts

0860

32

Kopējā sākotnējo riska darījumu vērtība

Pirmā līmeņa pamata kapitāla korekcijas

Pirmā līmeņa papildu kapitāla korekcijas

Otrā līmeņa kapitāla korekcijas

RWA ietvertās korekcijas

Izziņas posteņi

Piemērojamā procentuālā attiecība

Atbilstošā summa bez pagaidu noteikumiem

Kods

ID

Postenis

0010

0020

0030

0040

0050

0060

0010

1

KOPĒJĀS KOREKCIJAS

0020

1.1.

INSTRUMENTI, ATTIECĪBĀ UZ KURIEM PIEMĒROTAS TIESĪBAS SAGLABĀT IEPRIEKŠ SPĒKĀ ESOŠOS NOSACĪJUMUS

saite uz {CA1;0220.r.}

saite uz {CA1;0660.r.}

saite uz {CA1;0880.r.}

0060

1.1.2.

Instrumenti, kas nav uzskatāmi par valsts atbalstu

0061

1.1.3.

Instrumenti, kas emitēti ar īpašam nolūkam dibinātu sabiedrību starpniecību

0062

1.1.4.

Instrumenti, kas emitēti līdz 2019. gada 27. jūnijam un kas neatbilst atbilstības kritērijiem saistībā ar norakstīšanas un konvertācijas pilnvarām saskaņā ar BAND 59. pantu vai kam piemēro savstarpējās dzēšanas vai savstarpējo prasījumu ieskaita līgumus

0063

1.1.4.1.*

tostarp: instrumenti bez juridiski vai līgumiski obligātas norakstīšanas vai konvertācijas, īstenojot pilnvaras saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 59. pantu

0064

1.1.4.2.*

tostarp: instrumenti, kurus reglamentē trešās valsts tiesību akti un kuriem nepiemēro tiesiskas un izpildāmas Direktīvas 2014/59/ES 59. pantā noteiktās pilnvaras

0065

1.1.4.3.*

tostarp: instrumenti, kam piemēro savstarpējās dzēšanas vai savstarpējo prasījumu ieskaita līgumus

0070

1.2.

MAZĀKUMA LĪDZDALĪBAS DAĻAS UN EKVIVALENTI

saite uz {CA1;0240.r.}

saite uz {CA1;0680.r.}

saite uz {CA1;0900.r.}

0080

1.2.1.

Kapitāla instrumenti un posteņi, kas nav atzīstami par mazākuma līdzdalības daļām

0090

1.2.2.

Mazākuma līdzdalības daļu pārejas posma atzīšana konsolidētajā pašu kapitālā

0091

1.2.3.

Atbilstīga pirmā līmeņa papildu kapitāla pārejas posma atzīšana konsolidētajā pašu kapitālā

0092

1.4.2.

Atbilstīga otrā līmeņa kapitāla pārejas posma atzīšana konsolidētajā pašu kapitālā

0100

1.3.

CITAS PĀREJAS POSMA KOREKCIJAS

saite uz {CA1;0520.r.}

saite uz {CA1;0730.r.}

saite uz {CA1;0960.r.}

0111

1.3.1.6.

Nerealizētā peļņa un zaudējumi no konkrētiem parāda vērtspapīru riska darījumiem ar centrālajām valdībām, reģionālajām pašvaldībām, vietējām pašpārvaldēm un publiskā sektora struktūrām

0112

1.3.1.6.1.

tostarp: summa A

0140

1.3.2.

Atskaitījumi

0170

1.3.2.3.

Atliktā nodokļa aktīvi, kuru realizācija atkarīga no peļņas gūšanas nākotnē un kuri neizriet no laika noviržu izraisītas pagaidu starpības

0380

1.3.2.9.

Atliktā nodokļa aktīvi, kuru realizācija ir atkarīga no peļņas gūšanas nākotnē un kuri izriet no laika noviržu izraisītas pagaidu starpības, un tādu finanšu sektora sabiedrību pirmā līmeņa pamata kapitāla instrumenti, kurās iestādei ir būtisks ieguldījums

0385

1.3.2.9a

Atliktā nodokļa aktīvi, kuru realizācija atkarīga no peļņas gūšanas nākotnē un kuri izriet no laika noviržu izraisītas pagaidu starpības

0425

1.3.2.11.

Atbrīvojums attiecībā uz kapitāla līdzdalību apdrošināšanas sabiedrībās atskaitījumam no pirmā līmeņa pamata kapitāla posteņiem

0430

1.3.3.

Papildu filtri un atskaitījumi

0440

1.4.3.

Korekcijas saistībā ar 9. SFPS pārejas noteikumiem

0441

1.3.4.1.

Ārpusbilances postenis: Statiskā komponenta ietekme uz paredzamajiem kredītzaudējumiem

0442

1.3.4.2.

Ārpusbilances postenis: Dinamiskā komponenta ietekme uz paredzamajiem kredītzaudējumiem laikposmā no 01.01.2018. līdz 31.12.2019.

0443

1.3.4.3.

Ārpusbilances postenis: Dinamiskā komponenta ietekme uz paredzamajiem kredītzaudējumiem laikposmā no 01.01.2020.

Instrumentu summa plus attiecīgais akciju emisijas uzcenojums

Ierobežojuma aprēķināšanas bāze

Piemērojamā procentuālā attiecība

Robežvērtība

(-) Summa, kas pārsniedz ierobežojumus attiecībā uz tiesībām saglabāt iepriekš spēkā esošos nosacījumus

Kopējā summa, attiecībā uz kuru piemērotas tiesības saglabāt iepriekš spēkā esošos nosacījumus

Kods

ID

Postenis

0010

0020

0030

0040

0050

0060

0010

1.

Instrumenti, kas atbilda Direktīvas 2006/48/EK 57. panta a) punktam

saite uz {CA5.1;060.r.;010.s.)

0020

2.

Instrumenti, kuri atbilda Direktīvas 2006/48/EK 57. panta ca) punktam un 154. panta 8. un 9. punktam un kuriem piemēro Regulas (ES) Nr. 575/2013 489. pantā noteikto ierobežojumu

saite uz {CA5.1;060.r.;020.s.)

0030

2.1.

Kopējie instrumenti bez atsaukšanas iespējas vai dzēšanu veicinošiem nosacījumiem

0040

2.2.

Tādi instrumenti ar atsaukšanas iespēju un dzēšanu veicinošiem nosacījumiem, attiecībā uz kuriem piemērotas tiesības saglabāt iepriekš spēkā esošos nosacījumus

0050

2.2.1.

Instrumenti, kuriem ir atsaukšanas iespēja, kas īstenojama pēc pārskata sniegšanas datuma, un kuri atbilst Regulas (ES) Nr. 575/2013 52. panta nosacījumiem pēc efektīvā termiņa datuma

0060

2.2.2.

Instrumenti, kuriem ir atsaukšanas iespēja, kas īstenojama pēc pārskata sniegšanas datuma, un kuri neatbilst Regulas (ES) Nr. 575/2013 52. panta nosacījumiem pēc efektīvā termiņa datuma

0070

2.2.3.

Instrumenti, kuriem ir atsaukšanas iespēja, kas bija īstenojama līdz 2011. gada 20. jūlijam vai šajā datumā, un kuri neatbilst Regulas (ES) Nr. 575/2013 52. panta nosacījumiem pēc efektīvā termiņa datuma

0080

2.3.

Pirmā līmeņa pamata kapitāla instrumentu, attiecībā uz kuriem piemērotas tiesības saglabāt iepriekš spēkā esošos nosacījumus, ierobežojuma pārsniegums

0090

3

Posteņi, kuri atbilda Direktīvas 2006/48/EK 57. panta e), f), g) vai h) punktam un kuriem piemēro Regulas (ES) Nr. 575/2013 490. pantā noteikto ierobežojumu

saite uz {CA5.1;060.r.;030.s.)

0100

3.1.

Kopējie posteņi bez dzēšanu veicinošiem nosacījumiem

0110

3.2.

Tādi posteņi ar dzēšanu veicinošiem nosacījumiem, attiecībā uz kuriem piemērotas tiesības saglabāt iepriekš spēkā esošos nosacījumus

0120

3.2.1.

Instrumenti, kuriem ir atsaukšanas iespēja, kas īstenojama pēc pārskata sniegšanas datuma, un kuri atbilst Regulas (ES) Nr. 575/2013 63. panta nosacījumiem pēc efektīvā termiņa datuma

0130

3.2.2.

Instrumenti, kuriem ir atsaukšanas iespēja, kas īstenojama pēc pārskata sniegšanas datuma, un kuri neatbilst Regulas (ES) Nr. 575/2013 63. panta nosacījumiem pēc efektīvā termiņa datuma

0140

3.2.3.

Instrumenti, kuriem ir atsaukšanas iespēja, kas bija īstenojama līdz 2011. gada 20. jūlijam vai šajā datumā, un kuri neatbilst Regulas (ES) Nr. 575/2013 63. panta nosacījumiem pēc efektīvā termiņa datuma

0150

3.3.

Pirmā līmeņa papildu kapitāla instrumentu, attiecībā uz kuriem piemērotas tiesības saglabāt iepriekš spēkā esošos nosacījumus, ierobežojuma pārsniegums

INFORMĀCIJA PAR SABIEDRĪBU DEVUMU GRUPAS MAKSĀTSPĒJĀ

KAPITĀLA REZERVES

KOPĒJĀ RISKA DARĪJUMU VĒRTĪBA

ATBILSTĪGS PAŠU KAPITĀLS, KAS IETVERTS KONSOLIDĒTAJĀ PAŠU KAPITĀLĀ

KONSOLIDĒTS PAŠU KAPITĀLS

APVIENOTO REZERVJU PRASĪBAS

KREDĪTRISKS; DARĪJUMA PARTNERA KREDĪTRISKS; ATGŪSTAMĀS VĒRTĪBAS SAMAZINĀJUMA RISKS, NEAPMAKSĀTAS PIEGĀDES UN NORĒĶINU/PIEGĀDES RISKS

POZĪCIJAS RISKS, ĀRVALSTU VALŪTAS RISKS UN PREČU RISKS

OPERACIONĀLAIS RISKS

CITAS RISKA DARĪJUMU VĒRTĪBAS

ATBILSTĪGI PIRMĀ LĪMEŅA KAPITĀLA INSTRUMENTI, KAS IETVERTI KONSOLIDĒTAJĀ PIRMĀ LĪMEŅA PAŠU KAPITĀLĀ

ATBILSTĪGI PAŠU KAPITĀLA INSTRUMENTI, KAS IETVERTI KONSOLIDĒTAJĀ OTRĀ LĪMEŅA KAPITĀLĀ

IZZIŅAS POSTENIS: (-) NEMATERIĀLĀ VĒRTĪBA / (+) NEGATĪVA NEMATERIĀLĀ VĒRTĪBA

TOSTARP: PIRMĀ LĪMEŅA PAMATA KAPITĀLS

TOSTARP: PIRMĀ LĪMEŅA PAPILDU KAPITĀLS

TOSTARP: DEVUMS KONSOLIDĒTAJĀ REZULTĀTĀ

TOSTARP: (-) NEMATERIĀLĀ VĒRTĪBA / (+) NEGATĪVA NEMATERIĀLĀ VĒRTĪBA

KAPITĀLA SAGLABĀŠANAS REZERVES

IESTĀDES SPECIFISKĀS PRETCIKLISKĀS KAPITĀLA REZERVES

SAGLABĀŠANAS REZERVES SAISTĪBĀ AR DALĪBVALSTS LĪMENĪ KONSTATĒTO MAKROPRUDENCIĀLO VAI SISTĒMISKO RISKU

SISTĒMISKĀ RISKA REZERVES

GLOBĀLAS SISTĒMISKI NOZĪMĪGAS IESTĀDES REZERVES

CITAS SISTĒMISKI NOZĪMĪGAS IESTĀDES REZERVES

MAZĀKUMA LĪDZDALĪBAS DAĻAS, KAS IETVERTAS KONSOLIDĒTAJĀ PIRMĀ LĪMEŅA PAMATA KAPITĀLĀ

ATBILSTĪGI PIRMĀ LĪMEŅA KAPITĀLA INSTRUMENTI, KAS IETVERTI KONSOLIDĒTAJĀ PIRMĀ LĪMEŅA PAPILDU KAPITĀLĀ

0250

0260

0270

0280

0290

0300

0310

0320

0330

0340

0350

0360

0370

0380

0390

0400

0410

0420

0430

0440

0450

0470

0480

0010

KOPĀ

SABIEDRĪBAS, KAS IETILPST KONSOLIDĀCIJAS TVĒRUMĀ

INFORMĀCIJA PAR SABIEDRĪBĀM, KAM PIEMĒRO PAŠU KAPITĀLA PRASĪBAS

INFORMĀCIJA PAR SABIEDRĪBU DEVUMU GRUPAS MAKSĀTSPĒJĀ

KAPITĀLA REZERVES

NOSAUKUMS

KODS

KODA VEIDS

VALSTS KODS

IESTĀDE VAI EKVIVALENTS: (JĀ / NĒ)

SABIEDRĪBAS VEIDS

DATU TVĒRUMS: SOLO PILNĪBĀ KONSOLIDĒTI (SP) VAI SOLO DAĻĒJI KONSOLIDĒTI (SD)

VALSTS KODS

LĪDZDALĪBAS DAĻA (%)

KOPĒJĀ RISKA DARĪJUMU VĒRTĪBA

PAŠU KAPITĀLS

KOPĒJĀ RISKA DARĪJUMU VĒRTĪBA

ATBILSTĪGS PAŠU KAPITĀLS, KAS IETVERTS KONSOLIDĒTAJĀ PAŠU KAPITĀLĀ

KONSOLIDĒTS PAŠU KAPITĀLS

APVIENOTO REZERVJU PRASĪBA

KREDĪTRISKS; DARĪJUMA PARTNERA KREDĪTRISKS; ATGŪSTAMĀS VĒRTĪBAS SAMAZINĀJUMA RISKS, NEAPMAKSĀTAS PIEGĀDES UN NORĒĶINU/PIEGĀDES RISKS

POZĪCIJAS RISKS, ĀRVALSTU VALŪTAS RISKS UN PREČU RISKS

OPERACIONĀLAIS RISKS

CITAS RISKA DARĪJUMU VĒRTĪBAS

KOPĒJAIS PIRMĀ LĪMEŅA KAPITĀLS

OTRĀ LĪMEŅA KAPITĀLS

KREDĪTRISKS; DARĪJUMA PARTNERA KREDĪTRISKS; ATGŪSTAMĀS VĒRTĪBAS SAMAZINĀJUMA RISKS, NEAPMAKSĀTAS PIEGĀDES UN NORĒĶINU/PIEGĀDES RISKS

POZĪCIJAS RISKS, ĀRVALSTU VALŪTAS RISKS UN PREČU RISKS

OPERACIONĀLAIS RISKS

CITAS RISKA DARĪJUMU VĒRTĪBAS

ATBILSTĪGI PIRMĀ LĪMEŅA KAPITĀLA INSTRUMENTI, KAS IETVERTI KONSOLIDĒTAJĀ PIRMĀ LĪMEŅA PAŠU KAPITĀLĀ

ATBILSTĪGI PAŠU KAPITĀLA INSTRUMENTI, KAS IETVERTI KONSOLIDĒTAJĀ OTRĀ LĪMEŅA KAPITĀLĀ

IZZIŅAS POSTENIS: (-) NEMATERIĀLĀ VĒRTĪBA / (+) NEGATĪVA NEMATERIĀLĀ VĒRTĪBA

TOSTARP: PIRMĀ LĪMEŅA PAMATA KAPITĀLS

TOSTARP: PIRMĀ LĪMEŅA PAPILDU KAPITĀLS

TOSTARP: DEVUMS KONSOLIDĒTAJĀ REZULTĀTĀ

TOSTARP: (-) NEMATERIĀLĀ VĒRTĪBA / (+) NEGATĪVA NEMATERIĀLĀ VĒRTĪBA

KAPITĀLA SAGLABĀŠANAS REZERVES

IESTĀDES SPECIFISKĀS PRETCIKLISKĀS KAPITĀLA REZERVES

SAGLABĀŠANAS REZERVES SAISTĪBĀ AR DALĪBVALSTS LĪMENĪ KONSTATĒTO MAKROPRUDENCIĀLO VAI SISTĒMISKO RISKU

SISTĒMISKĀ RISKA REZERVES

GLOBĀLAS SISTĒMISKI NOZĪMĪGAS IESTĀDES REZERVES

CITAS SISTĒMISKI NOZĪMĪGAS IESTĀDES REZERVES

PIRMĀ LĪMEŅA PAMATA KAPITĀLS

PIRMĀ LĪMEŅA PAPILDU KAPITĀLS

MAZĀKUMA LĪDZDALĪBAS DAĻAS, KAS IETVERTAS KONSOLIDĒTAJĀ PIRMĀ LĪMEŅA PAMATA KAPITĀLĀ

ATBILSTĪGI PIRMĀ LĪMEŅA KAPITĀLA INSTRUMENTI, KAS IETVERTI KONSOLIDĒTAJĀ PIRMĀ LĪMEŅA PAPILDU KAPITĀLĀ

TOSTARP: ATBILSTĪGS PAŠU KAPITĀLS

SAISTĪTI PAŠU KAPITĀLA INSTUMENTI, ATTIECĪGĀ NESADALĪTĀ PEĻŅA UN AKCIJU EMISIJAS UZCENOJUMA KONTI

TOSTARP: ATBILSTĪGS PIRMĀ LĪMEŅA KAPITĀLS

SAISTĪTI PIRMĀ LĪMEŅA KAPITĀLA INSTRUMENTI, ATTIECĪGĀ NESADALĪTĀ PEĻŅA UN AKCIJU EMISIJAS UZCENOJUMA KONTI

TOSTARP: MAZĀKUMA LĪDZDALĪBAS DAĻAS

SAISTĪTI PAŠU KAPITĀLA INSTRUMENTI, ATTIECĪGĀ NESADALĪTĀ PEĻŅA, AKCIJU EMISIJAS UZCENOJUMA KONTI UN CITAS REZERVES

TOSTARP: ATBILSTĪGS PIRMĀ LĪMEŅA PAPILDU KAPITĀLS

TOSTARP: ATBILSTĪGS OTRĀ LĪMEŅA KAPITĀLS

0011

0021

0026

0027

0030

0035

0040

0050

0060

0070

0080

0090

0100

0110

0120

0130

0140

0150

0160

0170

0180

0190

0200

0210

0220

0230

0240

0250

0260

0270

0280

0290

0300

0310

0320

0330

0340

0350

0360

0370

0380

0390

0400

0410

0420

0430

0440

0450

0470

0480

SĀKOTNĒJĀ RISKA DARĪJUMA VĒRTĪBA PIRMS KOREKCIJAS PAKĀPĒM

(-) VĒRTĪBAS KOREKCIJAS UN UZKRĀJUMI, KAS SAISTĪTI AR SĀKOTNĒJO RISKA DARĪJUMU VĒRTĪBU

RISKA DARĪJUMU VĒRTĪBA BEZ VĒRTĪBAS KOREKCIJĀM UN UZKRĀJUMIEM

KREDĪTRISKA MAZINĀŠANAS (KRM) METODES AR AIZSTĀŠANAS IETEKMI UZ RISKA DARĪJUMU

NETO RISKA DARĪJUMA VĒRTĪBA PĒC KRM AIZSTĀŠANAS IETEKMES, PIRMS KOREKCIJAS PAKĀPĒM

KREDĪTRISKA MAZINĀŠANAS METODES, KAS IETEKMĒ RISKA DARĪJUMU VĒRTĪBU: FONDĒTĀ KREDĪTAIZSARDZĪBA. FINANŠU NODROŠINĀJUMA PAPLAŠINĀTĀ METODE

PILNĪBĀ KORIĢĒTĀ RISKA DARĪJUMA VĒRTĪBA (E*)

ĀRPUSBILANCES POSTEŅU PILNĪBĀ KORIĢĒTĀS RISKA DARĪJUMA VĒRTĪBAS SADALĪJUMS PA KOREKCIJAS PAKĀPĒM

RISKA DARĪJUMA VĒRTĪBA

RISKA DARĪJUMU RISKA SVĒRTĀ VĒRTĪBA PIRMS ATBALSTA FAKTORIEM

(-) RISKA DARĪJUMU RISKA SVĒRTĀS VĒRTĪBAS KOREKCIJAS MVU ATBALSTA FAKTORA DĒĻ

(-) RISKA DARĪJUMU RISKA SVĒRTĀS VĒRTĪBAS KOREKCIJAS INFRASTRUKTŪRAS ATBALSTA FAKTORA DĒĻ

RISKA DARĪJUMU RISKA SVĒRTĀ VĒRTĪBA PĒC ATBALSTA FAKTORIEM

NEFONDĒTĀ KREDĪTAIZSARDZĪBA: KORIĢĒTĀS VĒRTĪBAS (Ga)

FONDĒTĀ KREDĪTAIZSARDZĪBA.

RISKA DARĪJUMA AIZSTĀŠANA SAISTĪBĀ AR KRM

RISKA DARĪJUMA SVĀRSTĪGUMA KOREKCIJA

(-) FINANŠU NODROŠINĀJUMS: KORIĢĒTĀ VĒRTĪBA (Cvam)

0 %

20 %

50 %

100 %

TOSTARP: RODAS NO DARĪJUMA PARTNERA KREDĪTRISKA

TOSTARP: AR KREDĪTNOVĒRTĒJUMU, KO VEIC NORĪKOTA ĀKNI

TOSTARP: AR KREDĪTNOVĒRTĒJUMU, KAS IEGŪTS NO CENTRĀLĀS VALDĪBAS

(-) GARANTIJAS

(-) KREDĪTU ATVASINĀTIE INSTRUMENTI

(-) FINANŠU NODROŠINĀJUMS: VIENKĀRŠĀ METODE

(-) CITA FONDĒTĀ KREDĪTAIZSARDZĪBA

(-) IZEJOŠĀS NAUDAS PLŪSMAS KOPĀ

IENĀKOŠĀS NAUDAS PLŪSMAS KOPĀ (+)

(-) TOSTARP.: SVĀRSTĪGUMA UN TERMIŅA KOREKCIJAS

TOSTARP: IZRIET NO DARĪJUMA PARTNERA KREDĪTRISKA, IZŅEMOT RISKA DARĪJUMUS, KURIEM VEIKTA TĪRVĒRTE, IZMANTOJOT CENTRĀLO DARĪJUMU PARTNERI

0010

0030

0040

0050

0060

0070

0080

0090

0100

0110

0120

0130

0140

0150

0160

0170

0180

0190

0200

0210

0211

0215

0216

0217

0220

0230

0240

0010

KOPĒJIE RISKA DARĪJUMI

Šūna saistīta ar CA

0015

tostarp: riska darījumi, kuros netiek pildītas saistības, riska darījumu kategorijās “Posteņi, kas saistīti ar īpaši augstu risku” un “Kapitāla vērtspapīru riska darījumi”.

0020

tostarp: MVU

0030

tostarp: riska darījumi, kam piemēro MVU atbalsta koeficientu

0035

tostarp: riska darījumi, kam piemēro infrastruktūras atbalsta koeficientu

0040

tostarp: nodrošināti ar nekustamā īpašuma hipotēku — mājokļa nekustamais īpašums

0050

tostarp: riska darījumi, kuriem pastāvīgi daļēji piemēro standartizēto pieeju

0060

tostarp: riska darījumi, kam piemēro standartizēto pieeju ar uzraudzības iestādes iepriekšēju atļauju veikt secīgu IRB izmantošanu

KOPĒJO RISKA DARĪJUMU SADALĪJUMS PA RISKA DARĪJUMU VEIDIEM

0070

Bilances riska darījumi, kas pakļauti kredītriskam

0080

Ārpusbilances riska darījumi, kas pakļauti kredītriskam

Riska darījumi / darījumi, kas pakļauti darījuma partnera kredītriskam

0090

Vērtspapīru finansēšanas darījumu savstarpējo prasījumu ieskaita kopas

0100

tostarp: tiek veikta centrālā tīrvērte, izmantojot atbilstīgu centrālo darījumu partneri (QCCP)

0110

Atvasināto instrumentu un ilgstošo norēķinu darījumu savstarpējo prasījumu ieskaita kopas

0120

tostarp: tiek veikta centrālā tīrvērte, izmantojot atbilstīgu centrālo darījumu partneri (QCCP)

0130

No dažādu produktu savstarpējo prasījumu līgumiskā ieskaita kopām

KOPĒJO RISKA DARĪJUMU SADALĪJUMS PA RISKA PAKĀPĒM:

0140

0 %