85. Jomās, kuru analīzi veic kompetentās iestādes, var iekļaut: a. galvenās ārējās atkarības — …

Jomās, kuru analīzi veic kompetentās iestādes, var iekļaut:

• a. galvenās ārējās atkarības — kompetentās iestādes var noteikt galvenos ārējos faktorus, kas ietekmē darījumdarbības modeļa panākumus; tie var ietvert trešo pušu pakalpojumu sniedzējus, starpniekus un īpašus regulatīvos dzinuļus;
• b. galvenās iekšējās atkarības — kompetentās iestādes var noteikt galvenos iekšējos faktorus, kas ietekmē darījumdarbības modeļa panākumus; tās var ietvert IT platformu kvalitāti un operatīvo un resursu kapacitāti, kā arī pat personas, kas pilda pa m atfunkcija s ;
• c. franšīzes — kompetentās iestādes var noteikt, cik ciešas ir attiecības ar klientiem, piegādātājiem un partneriem; tas var ietvert ieguldījumu brokeru sabiedrības paļaušanos uz savu reputāciju, filiāļu efektivitāti, klientu lojalitāti un partnerību efektivitāti; un
• d. konkurences priekšrocības jomas — kompetentās iestādes var arī noteikt jomas, kurās ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir konkurences priekšrocības salīdzinājumā ar līdzīgām ieguldījumu brokeru sabiedrībām; tās var ietvert jebkuru no iepriekš minētajiem faktoriem, piemēram, ieguldījumu brokeru sabiedrības IT platformu kvalitāti, vai arī citus faktorus, piemēram, ieguldījumu brokeru sabiedrības globālo tīklu, tās darījumdarbības mērogu vai tās produktu piedāvājumu.
• e. NILL/TF riski — veicot analīzi, kompetentajām iestādēm jāņem vērā visas pazīmes, kas liecina, ka darījumdarbības modelis un darbības palielina NILL/TF riskus, tostarp skaidras naudas darījumi vai juridisko personu izveide vai izmantošana augsta riska trešās valstīs, kā norādīts Direktīvas (ES) 2015/849 9. pantā. Ja tādas ir, šīs pazīmes vajadzības gadījumā jāpapildina ar kvantitatīvu analīzi, īpašu uzmanību pievēršot tam, cik būtiski ir ieņēmumi un ienākumi no operācijām, kas veiktas šādās augsta riska trešās valstīs, riska darījumu koncentrācijai ar klientiem, kuriem ieguldījumu brokeru sabiedrība piemēro pastiprinātu klienta uzticamības pārbaudi, kā noteikts Direktīvas 2015/849 II nodaļas 3. iedaļā.

4.6 Stratēģijas analīze

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/