103. Lai novērtētu iekšējo pārvaldību saskaņā ar EBI pamatnostādnēm par iekšējo pārvaldību, būtu …

Lai novērtētu iekšējo pārvaldību saskaņā ar EBI pamatnostādnēm par iekšējo pārvaldību, būtu jāapsver kritēriji, kas jāņem vērā, piemērojot proporcionalitātes principu, piemēram:

• a. lielums, izteikts kā ieguldījumu brokeru sabiedrības un tās meitasuzņēmumu kopējā bilance prudenciālās konsolidācijas jomā;
• b. aktīvi pārvaldīšanā;
• c. vai ieguldījumu brokeru sabiedrība ir pilnvarota turēt klienta naudu vai aktīvus;
• d. glabātie un pārvaldītie aktīvi;
• e. apstrādāto klientu pasūtījumu apjoms;
• f. dienas tirdzniecības plūsmas apjoms;
• g. ieguldījumu brokeru sabiedrības ģeogrāfiskā klātbūtne un tās darbības apmērs katrā jurisdikcijā, tostarp trešo valstu jurisdikcijās;

13 EBI pamatnostādnes par iekšējo pārvaldību saskaņā ar Direktīvu (ES) 2019/2034 (EBA/GL/2021/14). 29

• h. ieguldījumu brokeru sabiedrības juridiskais statuss, tostarp, vai ieguldījumu brokeru sabiedrība ietilpst kādā grupā, un ja ietilpst — grupas proporcionalitātes novērtējums;
• i. vai ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir atļauts kapitāla prasību novērtēšanai izmantot iekšējos modeļus, kā minēts Regulas (ES) 2019/2033 22. pantā;
• j. atļauto darbību veids, ieguldījumu brokeru sabiedrības sniegtie pakalpojumi, kā noteikts Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A un B iedaļā, un citi ieguldījumu brokeru sabiedrības sniegtie pakalpojumi;
• k. pamatdarbības modelis un stratēģija; darījumdarbības virzienu būtība un sarežģītība, un ieguldījumu brokeru sabiedrības organizatoriskā struktūra;
• l. ieguldījumu brokeru sabiedrības riska stratēģija, vēlme uzņemties risku un faktiskais riska profils, ņemot vērā arī SREP kapitāla un SREP likviditātes novērtējumu rezultātus;
• m. ieguldījumu brokeru sabiedrības īpašumtiesības un finansējuma struktūra;
• n. klientu veids;
• o. līgumu vai finanšu instrumentu sarežģītība;
• p. ārpakalpojumiem nodotās darbības un izplatīšanas kanāli;
• q. esošās informācijas un komunikācijas sistēmas un tehnoloģijas (IKT), tostarp nepārtrauktības sistēmas un ārpakalpojumiem nodotās funkcijas šajā jomā;

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/