+II NODAĻA KLIENTU FINANŠU INSTRUMENTU UN NAUDAS LĪDZEKĻU AIZSARDZĪBA
---+2. pants Klientu finanšu instrumentu un naudas līdzekļu aizsardzība
------+2. pants 1.
------+2. pants 2.
------+2. pants 3.
------+2. pants 4.
------+2. pants 5.
---+3. pants Klienta finanšu instrumentu noguldīšana
------+3. pants 1.
------+3. pants 2.
------+3. pants 3.
------+3. pants 4.
---+4. pants Klienta naudas līdzekļu noguldīšana
------+4. pants 1.
------+4. pants 2.
------+4. pants 3.
---+5. pants Klienta finanšu instrumentu izmantošana
------+5. pants 1.
------+5. pants 2.
------+5. pants 3.
------+5. pants 4.
------+5. pants 5.
---+6. pants Līguma par nodrošinājumu īpašumtiesību nodošanas veidā nepareiza izmantošana
------+6. pants 1.
------+6. pants 2.
------+6. pants 3.
---+7. pants Pārvaldības kārtība attiecībā uz klienta aktīvu aizsardzību
---+8. pants Ārējo revidentu ziņojumi

II NODAĻA KLIENTU FINANŠU INSTRUMENTU UN NAUDAS LĪDZEKĻU AIZSARDZĪBA

II NODAĻA KLIENTU FINANŠU INSTRUMENTU UN NAUDAS LĪDZEKĻU AIZSARDZĪBA

1. Pārskats

,
2. pants Klientu finanšu instrumentu un naudas līdzekļu aizsardzība
3. pants Klienta finanšu instrumentu noguldīšana
4. pants Klienta naudas līdzekļu noguldīšana
5. pants Klienta finanšu instrumentu izmantošana
6. pants Līguma par nodrošinājumu īpašumtiesību nodošanas veidā nepareiza izmantošana
7. pants Pārvaldības kārtība attiecībā uz klienta aktīvu aizsardzību

7. pants

Pārvaldības kārtība attiecībā uz klienta aktīvu aizsardzību

Dalībvalstis nodrošina, ka katra ieguldījumu brokeru sabiedrība norīko vienu darbinieku, kuram piemīt pietiekamas prasmes un pilnvaras un kurš konkrēti atbild par jautājumiem saistībā ar to, vai brokeru sabiedrība ievēro savas saistības klienta finanšu instrumentu un naudas līdzekļu aizsardzības jomā.

Dalībvalstis paredz ieguldījumu brokeru sabiedrībām iespēju, lai nodrošinātu pilnīgu atbilstību šīs direktīvas prasībām, izlemt, vai norīkotais darbinieks veic vienīgi šo uzdevumu vai arī minētais darbinieks var iedarbīgi pildīt savus pienākumus, vienlaikus pildot citus pienākumus.
8. pants Ārējo revidentu ziņojumi

8. pants

Ārējo revidentu ziņojumi

Dalībvalstis pieprasa ieguldījumu brokeru sabiedrībām, lai tās nodrošina, ka to ārējie revidenti vismaz vienreiz gadā iesniedz ziņojumu piederības dalībvalsts kompetentajai iestādei par brokeru sabiedrības pasākumiem, kas veikti, lai ievērotu Direktīvas 2014/65/ES 16. panta 8., 9. un 10. punktā un šajā nodaļā noteiktās prasības.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti