XXV PIELIKUMS NORĀDES PAR XXIV PIELIKUMA LIKVIDITĀTES VEIDŅU AIZPILDĪŠANU

Sleja

Atsauces uz tiesību aktiem un norādes

0010

Summa/tirgus vērtība

Kredītiestādes 0010. slejā norāda likvīdo aktīvu tirgus vērtību vai attiecīgā gadījumā summu saskaņā ar Deleģētās regulas 2015/61 II sadaļu.

Summā/tirgus vērtībā, kas norādīta 0010. slejā:

Atsaucoties uz Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. panta 5. punktu, kredītiestādes ņem vērā neto naudas plūsmu, izejošo plūsmu vai ienākošo plūsmu, kas rastos, ja riska ierobežošanas pozīcija būtu jāizpārdod pārskata atsauces datumā. Kredītiestādes neņem vērā aktīva iespējamās nākotnes vērtības pārmaiņas.

0020

Standarta svērums

0020. slejā ietver svērumus, atspoguļojot summu, kura iegūta, piemērojot attiecīgos diskontus, kas norādīti Deleģētās regulas (ES) 2015/61 II sadaļā. Svērumi ir paredzēti, lai atspoguļotu likvīdo aktīvu vērtības samazinājumu pēc atbilstīgu diskontu piemērošanas.

0030

Piemērojamais svērums

Kredītiestādes 0030. slejā norāda piemērojamo svērumu, kuru piemēro Deleģētās regulas (ES) 2015/61 II sadaļā noteiktajiem likvīdajiem aktīviem. Piemērojamo svērumu rezultāts var būt vidējās svērtās vērtības, un tās norāda decimālā izteiksmē (t.i., 1,00 piemērojamam 100 procentu svērumam vai 0,50 piemērojamam 50 procentu svērumam). Piemērojamie svērumi var atspoguļot (bet ne tikai) konkrēta uzņēmuma vai valsts izmantoto rīcības brīvību. Skaitlis, kas norādīts 0030. slejā, nepārsniedz skaitli 0020. slejā.

0040

Vērtība saskaņā ar 9. pantu

Kredītiestādes 0040. slejā norāda likvīdo aktīvu vērtību, kas noteikta saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 9. pantu un kas ir summa/tirgus vērtība, ņemot vērā neto likviditātes izejošās un ienākošās naudas plūsmas saistībā ar riska ierobežošanas pozīciju priekšlaicīgu izpārdošanu, ko reizina ar piemērojamo svērumu.

Rinda

Atsauces uz tiesību aktiem un norādes

0010

1.  KOPĀ NEKORIĢĒTIE LIKVĪDIE AKTĪVI

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 II sadaļa

Kredītiestādes 0010. slejā norāda savu likvīdo aktīvu kopējo summu/tirgus vērtību.

Kredītiestādes 0040. slejā norāda savu likvīdo aktīvu kopējo vērtību, kas aprēķināta saskaņā ar 9. pantu.

0020

1.1.  Kopā nekoriģētie 1. līmeņa aktīvi

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 10., 15., 16. un 19. pants

Šajā iedaļā norādītie aktīvi ir skaidri identificēti kā 1. līmeņa aktīvi vai pielīdzināti tiem saskaņā ar Deleģēto regulu (ES) 2015/61.

Kredītiestādes 0010. slejā norāda savu 1. līmeņa likvīdo aktīvu kopējo summu/tirgus vērtību.

Kredītiestādes 040. slejā norāda savu 1. līmeņa likvīdo aktīvu kopējo vērtību, kas aprēķināta saskaņā ar 9. pantu.

0030

1.1.1.  Kopā nekoriģētie 1. LĪMEŅA aktīvi, izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 10., 15., 16. un 19. pants

Šajā apakšiedaļā norādītie aktīvi ir skaidri identificēti kā 1. līmeņa aktīvi vai pielīdzināti tiem saskaņā ar Deleģēto regulu (ES) 2015/61. Šajā apakšiedaļā nenorāda aktīvus un pamatā esošos aktīvus, kurus uzskata par ārkārtīgi augstas kvalitātes segtajām obligācijām, kā minēts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 10. panta 1. punkta f) apakšpunktā.

Kredītiestādes 0010. slejā norāda 1. līmeņa aktīvu kopējo tirgus vērtību/summu, izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas, neņemot vērā Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta prasības.

Kredītiestādes 0040. slejā norāda 1. līmeņa aktīvu kopējo svērto lielumu summu, izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas, neņemot vērā Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta prasības.

0040

1.1.1.1.  Monētas un banknotes

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 10. panta 1. punkta a) apakšpunkts

Naudas kopsumma, kas ir no monētām un banknotēm.

0050

1.1.1.2.  Izņemamas centrālās bankas rezerves

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 10. panta 1. punkta b) apakšpunkta iii) punkts

Kopējā rezervju summa, kuru jebkurā laikā spriedzes periodos var izņemt un kuru kredītiestāde tur ECB, dalībvalsts centrālajā bankā vai trešās valsts centrālajā bankā ar noteikumu, ka norīkota ārējā kredītu novērtēšanas institūcija (ĀKNI) riska darījumiem ar trešās valsts centrālo banku vai tās centrālo valdību ir piešķīrusi vismaz kredītkvalitātes 1. pakāpes novērtējumu saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 114. panta 2. punktu.

Atbilstīga izņemamā summa ir precizēta nolīgumā starp kredītiestādes kompetento iestādi un centrālo banku, kurā tiek turētas rezerves, vai piemērojamos trešās valsts noteikumos, kā minēts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 10. panta 1. punkta b) apakšpunkta iii) punktā.

0060

1.1.1.3.  Centrālās bankas aktīvi

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 10. panta 1. punkta b) apakšpunkta i) un ii) punkti

Aktīvi, kas ir prasījumi pret vai prasījumi, ko garantē ECB, dalībvalsts centrālā banka vai trešās valsts centrālā banka ar noteikumu, ka norīkota ĀKNI riska darījumiem ar trešās valsts centrālo banku vai tās centrālo valdību ir piešķīrusi vismaz kredītkvalitātes 1. pakāpes novērtējumu saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 114. panta 2. punktu.

0070

1.1.1.4.  Centrālās valdības aktīvi

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 10. panta 1. punkta c) apakšpunkta i) un ii) punkts

Aktīvi, kas ir prasījumi pret vai prasījumi, ko garantē dalībvalsts centrālā valdība vai trešās valsts centrālā valdība ar noteikumu, ka norīkota ĀKNI minētajiem aktīviem ir piešķīrusi vismaz kredītkvalitātes 1. pakāpes kredītnovērtējumu saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 114. panta 2. punktu.

Šajā rindā norāda to aktīvu kopējo summu, kas saņem garantiju no dalībvalsts centrālās valdības saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 35. pantu.

Šajā rindā norāda tos aktīvus, ko emitējušas dalībvalstu finansētās aģentūras samazinātas vērtības aktīvu pārvaldīšanai, kā minēts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 36. pantā.

0080

1.1.1.5.  Reģionālās pašvaldības/vietējo pašpārvalžu aktīvi

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 10. panta 1. punkta c) apakšpunkta iii) un iv) punkts

Aktīvi, kas ir prasījumi pret vai prasījumi, ko garantē reģionālās pašvaldības vai vietējās pašpārvaldes dalībvalstī ar noteikumu, ka tos pielīdzina riska darījumiem ar dalībvalsts centrālo valdību saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 115. panta 2. punktu.

Aktīvi, kas ir prasījumi pret vai prasījumi, ko garantē reģionālās pašvaldības vai vietējās pašpārvaldes trešā valstī, kam norīkota ĀKNI ir piešķīrusi vismaz kredītkvalitātes 1. pakāpes kredītnovērtējumu saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 114. panta 2. punktu, un ar noteikumu, ka tos pielīdzina riska darījumiem ar trešās valsts centrālo valdību saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 115. panta 4. punktu.

Šajā rindā norāda tos kredītiestāžu emitētos aktīvus, kas saņem garantiju no reģionālās pašvaldības vai vietējās pašpārvaldes dalībvalstī saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 35. pantu.

0090

1.1.1.6.  Publiskā sektora struktūru aktīvi

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 10. panta 1. punkta c) apakšpunkta v) un vi) punkts

Aktīvi, kas ir prasījumi pret vai ko garantē publiskā sektora struktūras dalībvalstī vai trešā valstī ar noteikumu, ka minētos aktīvus pielīdzina riska darījumiem ar šīs dalībvalsts vai trešās valsts centrālo valdību, reģionālajām pašvaldībām vai vietējām pašpārvaldēm saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 116. panta 4. punktu.

Jebkuram riska darījumam ar iepriekšējā daļā minētu trešās valsts centrālo valdību norīkota ĀKNI piešķir vismaz kredītkvalitātes 1. pakāpes kredītnovērtējumu saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 114. panta 2. punktu.

Jebkuram riska darījumam ar šajā apakšiedaļā minētu trešās valsts reģionālo pašvaldību vai vietējo pašpārvaldi pielīdzina riska darījumiem ar trešās valsts centrālo valdību saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 115. panta 4. punktu.

0100

1.1.1.7.  Atzīstami centrālās valdības un centrālās bankas aktīvi vietējā un ārvalstu valūtā

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 10. panta 1. punkta d) apakšpunkts

Aktīvi, kas ir prasījumi pret vai prasījumi, ko garantē centrālā valdība vai centrālā banka, un rezerves, kas tiek turētas centrālajā bankā saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 10. panta 1. punkta d) apakšpunkta ii) punkta nosacījumiem trešā valstī, kurai norīkota ĀKNI nav piešķīrusi vismaz kredītkvalitātes 1. pakāpes kredītnovērtējumu, ja vien kredītiestāde šādus aktīvus kopumā atzīst kā 1. līmeņa aktīvus līdz to neto likviditātes izejošo naudas plūsmu summai, kas rodas tajā pašā valūtā.

Aktīvi, kas ir prasījumi pret vai prasījumi, ko garantē centrālā valdība vai centrālā banka, un rezerves, kas tiek turētas centrālajā bankā saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 10. panta 1. punkta d) apakšpunkta ii) punkta nosacījumiem trešā valstī, kurai norīkota ĀKNI nav piešķīrusi vismaz kredītkvalitātes 1. pakāpes kredītnovērtējumu, un šie aktīvi nav denominēti minētās trešās valsts vietējā valūtā, ja vien kredītiestāde šādus aktīvus atzīst kā 1. līmeņa aktīvus līdz to neto likviditātes izejošo naudas plūsmu summai spriedzes apstākļos minētajā ārvalstu valūtā atbilstoši tās darījumiem jurisdikcijā, kurā uzņemas likviditātes risku.

0110

1.1.1.8.  Kredītiestāžu (ko aizsargā dalībvalsts valdība, attīstību veicinošs aizdevējs) aktīvi

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 10. panta 1. punkta e) apakšpunkta i un ii) punkts

Aktīvi, ko emitējušas kredītiestādes, kuras ir dibinājusi vai izveidojusi dalībvalsts centrālā valdība, reģionālā pašvaldība vai vietējā pašpārvalde, kam ir juridisks pienākums aizsargāt kredītiestādes ekonomisko pamatu un uzturēt tās finansiālo dzīvotspēju.

Aktīvi, ko emitējis attīstību veicinošs aizdevējs saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 10. panta 1. punkta e) apakšpunkta ii) punktu.

Jebkurus riska darījumus ar iepriekš minēto reģionālo pašvaldību vai vietējo pašpārvaldi pielīdzina riska darījumiem ar dalībvalsts centrālo valdību saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 115. panta 2. punktu.

0120

1.1.1.9.  Daudzpusējo attīstības banku un starptautisko organizāciju aktīvi

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 10. panta 1. punkta g) apakšpunkts

Aktīvi, kas ir prasījumi pret vai prasījumi, ko garantē daudzpusējās attīstības bankas un starptautiskās organizācijas, kā norādīts Regulas (ES) Nr. 575/2013 117. panta 2. punktā un 118. pantā.

0130

1.1.1.10.  Atbilstīgās KIU daļas/ieguldījumu apliecības: pamatā ir monētas/banknotes un/vai centrālās bankas riska darījums

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 15. panta 2. punkta a) apakšpunkts

KIU daļas vai ieguldījumu apliecības, kuru pamatā esošie aktīvi atbilst monētām, banknotēm un riska darījumiem ar ECB, dalībvalsts vai trešās valsts centrālo banku ar noteikumu, ka norīkota ĀKNI riska darījumiem ar trešās valsts centrālo banku vai tās centrālo valdību ir piešķīrusi vismaz kredītkvalitātes 1. pakāpes novērtējumu saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 114. panta 2. punktu.

0140

1.1.1.11.  Atbilstīgās KIU daļas/ieguldījumu apliecības: pamatā ir 1. līmeņa aktīvi, izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 15. panta 2. punkta b) apakšpunkts

KIU daļas vai ieguldījumu apliecības, kuru pamatā esošie aktīvi atbilst aktīviem, kurus uzskata par 1. līmeņa aktīviem, izņemot monētas, banknotes, riska darījumus ar ECB, dalībvalsts vai trešās valsts centrālo banku un ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas, kā noteikts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 10. panta 1. punkta f) apakšpunktā.

0150

1.1.1.12.  Alternatīvas likviditātes pieejas: centrālās bankas nodrošināta kredītiespēja

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 19. panta 1. punkta b) apakšpunkts

ECB, dalībvalsts vai trešās valsts centrālās bankas piedāvāto kredītiespēju neizmantotā summa ar noteikumu, ka kredītiespēja atbilst prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 19. panta 1. punkta b) apakšpunkta i) līdz iii) punktā.

0160

1.1.1.13.  Centrālās kredītiestādes: līmeņa aktīvi, izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas, ko uzskata par likvīdiem aktīviem deponējošajai kredītiestādei

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 3. punkts.

Saskaņā ar Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 3. punktu ir jāidentificē tie likvīdie aktīvi, kuri atbilst kredītiestāžu noguldījumiem centrālajā iestādē un kurus uzskata par likvīdiem aktīviem deponējošajai kredītiestādei. Minētie likvīdie aktīvi netiek ierēķināti kā segums izejošajām naudas plūsmām, izņemot no atbilstošajiem noguldījumiem, un tos neņem vērā, aprēķinot atlikušo likviditātes rezervju sastāvu saskaņā ar 17. pantu centrālajai iestādei individuālā līmenī.

Centrālās iestādes, ja tās norāda šos aktīvus, nodrošina, ka šo likvīdo aktīvu norādītā summa pēc diskonta piemērošanas nepārsniedz izejošo naudas plūsmu no atbilstošajiem noguldījumiem.

Aktīvi, kas minēti šajā rindā, ir 1. līmeņa aktīvi, izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas.

0170

1.1.1.14.  Alternatīvas likviditātes pieejas: 2.A līmeņa aktīvi, kas atzīti par 1. līmeņa aktīviem

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 19. panta 1. punkta c) apakšpunkts

Ja attiecībā uz 1. līmeņa aktīviem pastāv deficīts, kredītiestādes norāda to 2.A līmeņa aktīvu summu, kurus tās atzīst par 1. līmeņa aktīviem un nenorāda kā 2.A līmeņa aktīvus saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 19. panta 1. punkta c) apakšpunktu. Minētos aktīvus nenorāda 2.A līmeņa aktīvu iedaļā.

0180

1.1.2.  Kopā nekoriģētās 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 10., 15. un 16. pants

Šajā apakšiedaļā norādītie aktīvi ir skaidri identificēti kā 1. līmeņa aktīvi saskaņā ar Deleģēto regulu (ES) 2015/61, un tie ir ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas vai to pamatā esošos aktīvus uzskata par ārkārtīgi augstas kvalitātes segtajām obligācijām, kā noteikts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 10. panta 1. punkta f) apakšpunktā.

Kredītiestādes 0010. slejā norāda 1. līmeņa aktīvu kopējo tirgus vērtību/summu ārkārtīgi augstas kvalitātes segtām obligācijām, neņemot vērā Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta prasības.

Kredītiestādes 0040. slejā norāda 1. līmeņa aktīvu kopējo svērto lielumu summu ārkārtīgi augstas kvalitātes segtām obligācijām, neņemot vērā Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta prasības.

0190

1.1.2.1.  Ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 10. panta 1. punkta f) apakšpunkts

Aktīvi, kas ir riska darījumi ārkārtīgi augstas kvalitātes segto obligāciju veidā, kas atbilst Deleģētās regulas (ES) 2015/61 10. panta 1. punkta f) apakšpunktam.

0200

1.1.2.2.  Atbilstīgās KIU daļas/ieguldījumu apliecības: pamatā ir ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 15. panta 2. punkta c) apakšpunkts

KIU daļas vai ieguldījumu apliecības, kuru pamatā esošie aktīvi atbilst aktīviem, kurus uzskata par ārkārtīgi augstas kvalitātes segtām obligācijām, kā precizēts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 10. panta 1. punkta f) apakšpunktā.

0210

1.1.2.3.  Centrālās kredītiestādes: 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas, ko uzskata par likvīdiem aktīviem deponējošajai kredītiestādei

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 3. punkts

Saskaņā ar Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 3. punktu ir jāidentificē tie likvīdie aktīvi, kuri atbilst kredītiestāžu noguldījumiem centrālajā iestādē un kurus uzskata par likvīdiem aktīviem deponējošajai kredītiestādei. Minētie likvīdie aktīvi netiek ierēķināti kā segums izejošajām naudas plūsmām, izņemot no atbilstošajiem noguldījumiem, un tos neņem vērā, aprēķinot atlikušo likviditātes rezervju sastāvu saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. pantu centrālajai iestādei individuālā līmenī.

Centrālās iestādes, ja tās norāda minētos aktīvus, nodrošina, ka minēto likvīdo aktīvu norādītā summa pēc diskonta piemērošanas nepārsniedz izejošo naudas plūsmu no atbilstošajiem noguldījumiem.

Aktīvi, kas minēti šajā rindā, ir 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas.

0220

1.2.  Kopā nekoriģētie 2. līmeņa aktīvi

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 11. līdz 16. un 19. pants

Šajā iedaļā norādītie aktīvi ir skaidri identificēti kā 2.A vai 2.B līmeņa aktīvi vai pielīdzināti tiem saskaņā ar Deleģēto regulu (ES) 2015/61.

Kredītiestādes 0010. slejā norāda savu 2. līmeņa likvīdo aktīvu kopējo summu/tirgus vērtību.

Kredītiestādes 0040. slejā norāda savu 2. līmeņa likvīdo aktīvu kopējo vērtību, kas aprēķināta saskaņā ar 9. pantu.

0230

1.2.1.  Kopā nekoriģētie 2.A LĪMEŅA aktīvi

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 11., 15. un 19. pants

Šajā apakšiedaļā norādītie aktīvi ir skaidri identificēti kā 2.A līmeņa aktīvi vai pielīdzināti tiem saskaņā ar Deleģēto regulu (ES) 2015/61.

Kredītiestādes 0010. slejā norāda 1. līmeņa aktīvu kopējo summu/tirgus vērtību 2.A līmeņa aktīviem, neņemot vērā Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta prasības.

Kredītiestādes 0040. slejā norāda 2.A. līmeņa aktīvu kopējo svērto lielumu summu, neņemot vērā Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta prasības.

0240

1.2.1.1.  Reģionālās pašvaldības/vietējo pašpārvalžu vai publiskā sektora struktūru aktīvi (dalībvalsts, RP 20 %)

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 11. panta 1. punkta a) apakšpunkts

Aktīvi, kas ir prasījumi pret vai prasījumi, ko garantē reģionālās pašvaldības, vietējās pašpārvaldes vai publiskā sektora struktūras dalībvalstī, kurā riska darījumiem ir piešķirta 20 % riska pakāpe.

0250

1.2.1.2.  Centrālās bankas vai centrālās valdības/reģionālās pašvaldības, vai vietējo pašpārvalžu, vai publiskā sektora struktūru aktīvi (trešā valsts, RP 20 %)

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 11. panta 1. punkta b) apakšpunkts

Aktīvi, kas ir prasījumi pret vai prasījumi, ko garantē centrālā valdība vai centrālā banka trešā valstī, vai reģionālā pašvaldība, vietējā pašpārvalde vai publiskā sektora struktūra trešā valstī ar noteikumu, ka minētajiem aktīviem ir piešķirta 20 % riska pakāpe.

0260

1.2.1.3.  Augstas kvalitātes segtās obligācijas (2. KKP)

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 11. panta 1. punkta c) apakšpunkts

Aktīvi, kas ir riska darījumi augstas kvalitātes segto obligāciju veidā, kas atbilst Deleģētās regulas (ES) 2015/61 11. panta 1. punkta c) apakšpunktam ar noteikumu, ka norīkota ĀKNI minētajiem aktīviem ir piešķīrusi vismaz kredītkvalitātes 2. pakāpes kredītnovērtējumu saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 129. panta 4. punktu.

0270

1.2.1.4.  Augstas kvalitātes segtās obligācijas (trešā valsts, 1. KKP)

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 11. panta 1. punkta d) apakšpunkts

Aktīvi, kas ir riska darījumi segto obligāciju veidā, ko emitējušas kredītiestādes trešās valstīs un kas atbilst Deleģētās regulas (ES) 2015/61 11. panta 1. punkta d) apakšpunktam ar noteikumu, ka norīkota ĀKNI minētajiem aktīviem ir piešķīrusi vismaz kredītkvalitātes 1. pakāpes kredītnovērtējumu saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 129. panta 4. punktu.

0280

1.2.1.5.  Uzņēmumu parāda vērtspapīri (1. KKP)

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 11. panta 1. punkta e) apakšpunkts

Uzņēmumu parāda vērtspapīri, kas atbilst Deleģētās regulas (ES) 2015/61 11. panta 1. punkta e) apakšpunktam.

0290

1.2.1.6.  Atbilstīgās KIU daļas/ieguldījumu apliecības: pamatā ir 2.A līmeņa aktīvi

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 15. panta 2. punkta d) apakšpunkts

KIU daļas vai ieguldījumu apliecības, kuru pamatā esošie aktīvi atbilst aktīviem, kurus uzskata par 2.A līmeņa aktīviem, kā precizēts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 11. pantā.

0300

1.2.1.7.  Centrālās kredītiestādes: 2.A līmeņa aktīvi, kurus uzskata par likvīdiem aktīviem noguldītājai kredītiestādei

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 3. punkts

Saskaņā ar Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 3. punktu ir jāidentificē tie likvīdie aktīvi, kuri atbilst kredītiestāžu noguldījumiem centrālajā iestādē un kurus uzskata par likvīdiem aktīviem deponējošajai kredītiestādei. Minētie likvīdie aktīvi netiek ierēķināti kā segums izejošajām naudas plūsmām, izņemot no atbilstošajiem noguldījumiem, un tos neņem vērā, aprēķinot atlikušo likviditātes rezervju sastāvu saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. pantu centrālajai iestādei individuālā līmenī.

Centrālās iestādes, ja tās norāda minētos aktīvus, nodrošina, ka minēto likvīdo aktīvu norādītā summa pēc diskonta piemērošanas nepārsniedz izejošo naudas plūsmu no atbilstošajiem noguldījumiem.

Aktīvi, kas minēti šajā rindā, ir 2.A līmeņa aktīvi.

0310

1.2.2.  Kopā nekoriģētie 2.B LĪMEŅA aktīvi

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 12. līdz 16. un 19. pants

Šajā apakšiedaļā norādītie aktīvi ir skaidri identificēti kā 2.B līmeņa aktīvi saskaņā ar Deleģēto regulu (ES) 2015/61.

Kredītiestādes 0010. slejā norāda 1. līmeņa aktīvu kopējo summu/tirgus vērtību 2.B līmeņa aktīviem, neņemot vērā Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta prasības.

Kredītiestādes 0040. slejā norāda 1. līmeņa aktīvu kopējo svērto lielumu summu 2.B līmeņa aktīviem, neņemot vērā Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta prasības.

0320

1.2.2.1.  Ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri (mājokļu, 1. KKP)

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 12. panta 1. punkta a) apakšpunkts un 13. panta 2. punkta g) apakšpunkta i) un ii) punkts

Riska darījumi ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru veidā, kas atbilst prasībām, kuras noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 13. pantā ar nosacījumu, ka tie ir nodrošināti ar mājokļa kredītiem, kas nodrošināti ar pirmā ranga hipotēku vai pilnībā garantētiem mājokļa kredītiem saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 13. panta 2. punkta g) apakšpunkta i) un ii) punktu.

Šajā rindā norāda tos aktīvus, kam piemēro pārejas noteikumus, kas precizēti Deleģētās regulas (ES) 2015/61 37. pantā.

0330

1.2.2.2.  Ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri (automašīnu, 1. KKP)

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 12. panta 1. punkta a) apakšpunkts un 13. panta 2. punkta g) apakšpunkta iv) punkts

Riska darījumi ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru veidā, kas atbilst Deleģētās regulas (ES) 2015/61 13. pantam ar noteikumu, ka tie ir nodrošināti ar kredītiem automašīnu iegādei un nomas līgumiem saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 13. panta 2. punkta g) apakšpunkta iv) punktu.

0340

1.2.2.3.  Augstas kvalitātes segtās obligācijas (RP 35 %)

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 12. panta 1. punkta e) apakšpunkts

Aktīvi, kas ir riska darījumi ārkārtīgi augstas kvalitātes segto obligāciju veidā, ko emitējušas kredītiestādes un kas atbilst Deleģētās regulas (ES) 2015/61 12. panta 1. punkta e) apakšpunktam ar noteikumu, ka pamatā esošo aktīvu portfeli veido vienīgi riska darījumi, kuriem piešķir 35 % vai zemāku riska pakāpi saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 125. pantu.

0350

1.2.2.4.  Ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri (komerciālo vai fizisko personu, dalībvalsts, 1. KKP)

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 12. panta 1. punkta a) apakšpunkts un 13. panta 2. punkta g) apakšpunkta iii) un v) punkts

Riska darījumi ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru veidā, kas atbilst Deleģētās regulas (ES) 2015/61 13. panta prasībām, ar nosacījumu, ka tie ir nodrošināti ar aktīviem, kas minēti Deleģētās regulas (ES) 2015/61 13. panta 2. punkta g) apakšpunkta iii) un v) punktā. Jāievēro, ka 13. panta 2. punkta g) apakšpunkta iii) punkta vajadzībām vismaz 80 % no aizņēmējiem portfelī vērtspapīrošanas darījuma emisijas brīdī ir MVU.

0360

1.2.2.5.  Uzņēmumu parāda vērtspapīri (2./3. KKP)

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 12. panta 1. punkta b) apakšpunkts

Uzņēmumu parāda vērtspapīri, kas atbilst Deleģētās regulas (ES) 2015/61 12. panta 1. punkta b) apakšpunktam.

0370

1.2.2.6.  Uzņēmumu parāda vērtspapīri – procentus nenesoši aktīvi (kurus kredītiestādes tur reliģisku iemeslu dēļ) (2./3. KKP)

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 12. panta 3. punkts

Kompetentā iestāde var atļaut kredītiestādēm, kuras saskaņā ar to statūtiem reliģisku apsvērumu dēļ nespēj turēt procentus nesošus aktīvus, atkāpties no Deleģētās regulas (ES) 2015/61 12. panta 1. punkta b) apakšpunkta ii) un iii) punkta, ja ir pierādījumi, ka nav pietiekami pieejami procentus nenesoši aktīvi, kas atbilst minētajos punktos noteiktajām prasībām, un ka attiecīgie procentus nenesošie aktīvi ir pietiekami likvīdi privātajos tirgos.

Minētās kredītiestādes norāda uzņēmumu parāda vērtspapīrus, kas satur procentus nenesošus aktīvus, ja vien tie atbilst Deleģētās regulas (ES) 2015/61 12. panta 1. punkta b) apakšpunkta i) punktā noteiktajām prasībām un ja tās ir saņēmušas savas kompetentās iestādes atļauju izmantot pienācīgu atkāpi.

0380

1.2.2.7.  Akcijas un daļas (būtisks akciju indekss)

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 12. panta 1. punkta c) apakšpunkts

Akcijas un daļas, kas atbilst Deleģētās regulas (ES) 2015/61 12. panta 1. punkta c) apakšpunktam un ir denominētas kredītiestādes piederības dalībvalsts valūtā.

Kredītiestādes norāda arī akcijas un daļas, kas atbilst 12. panta 1. punkta c) apakšpunktam un ir denominētas atšķirīgā valūtā ar noteikumu, ka tās uzskata par 2.B līmeņa aktīviem tikai tās summas apmērā, kas sedz likviditātes izejošās naudas plūsmas minētajā valūtā vai jurisdikcijā, kurā uzņemas likviditātes risku.

0390

1.2.2.8.  Procentus nenesoši aktīvi (kurus kredītiestādes tur reliģisku iemeslu dēļ) (3.-5. KKP)

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 12. panta 1. punkta f) apakšpunkts

Kredītiestādēm, kuras saskaņā ar saviem statūtiem reliģisku apsvērumu dēļ nespēj turēt procentus nesošus aktīvus, procentus nenesoši aktīvi, kas ir prasījumi pret vai prasījumi, ko garantē centrālās bankas vai centrālā valdība, vai centrālā banka trešā valstī, vai reģionālā pašvaldība, vietējā pašpārvalde vai publiskā sektora struktūra trešā valstī ar noteikumu, ka šiem aktīviem norīkota ĀKNI ir piešķīrusi vismaz kredītkvalitātes 5. pakāpes kredītnovērtējumu saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 114. pantu vai līdzvērtīgu kredītkvalitātes pakāpi īstermiņa kredītnovērtējuma gadījumā.

0400

1.2.2.9.  Centrālās bankas piešķirtās likviditātes iespējas ar ierobežotu lietošanu

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 12. panta 1. punkta d) apakšpunkts un 14. pants

Piešķirto likviditātes iespēju ar ierobežotu lietošanu neizmantotā summa, ko nodrošinājusi centrālā banka saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 14. pantu.

0410

1.2.2.10.  Atbilstīgās KIU daļas/ieguldījumu apliecības: pamatā ir ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri (mājokļu vai automašīnu, 1. KKP)

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 15. panta 2. punkta e) apakšpunkts

KIU daļas vai ieguldījumu apliecības, kuru pamatā esošie aktīvi atbilst aktīviem, kurus uzskata par 2.B līmeņa aktīviem, kā precizēts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 13. panta 2. punkta g) apakšpunkta i), ii) un iv) punktā.

0420

1.2.2.11.  Atbilstīgās KIU daļas/ieguldījumu apliecības: pamatā ir augstas kvalitātes segtās obligācijas (RP 35 %)

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 15. panta 2. punkta f) apakšpunkts

KIU daļas vai ieguldījumu apliecības, kuru pamatā esošie aktīvi atbilst aktīviem, kurus uzskata par 2.B līmeņa aktīviem, kā precizēts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 12. panta 1. punkta e) apakšpunktā.

0430

1.2.2.12.  Atbilstīgās KIU daļas/ieguldījumu apliecības: pamatā ir ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri (komerciālo vai fizisko personu, dalībvalsts, 1. KKP)

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 15. panta 2. punkta g) apakšpunkts

KIU daļas vai ieguldījumu apliecības, kuru pamatā esošie aktīvi atbilst aktīviem, kurus uzskata par 2.B līmeņa aktīviem, kā precizēts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 13. panta 2. punkta g) apakšpunkta iii) un v) punktā. Jāievēro, ka 13. panta 2. punkta g) apakšpunkta iii) punkta vajadzībām vismaz 80 % no aizņēmējiem portfelī vērtspapīrošanas darījuma emisijas brīdī ir MVU.

0440

1.2.2.13.  Atbilstīgās KIU daļas/ieguldījumu apliecības: pamatā ir uzņēmumu parāda vērtspapīri (2./3. KKP), akcijas un daļas (būtisks akciju indekss) vai procentus nenesoši aktīvi (kurus kredītiestādes tur reliģisku iemeslu dēļ) (3.–5. KKP)

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 15. panta 2. punkta h) apakšpunkts

KIU akcijas vai ieguldījumu apliecības, kuru pamatā esošie aktīvi atbilst uzņēmumu parāda vērtspapīriem, ievērojot Deleģētās regulas (ES) 2015/61 12. panta 1. punkta b) apakšpunktu, akcijas un daļas, kas atbilst tās pašas regulas 12. panta 1. punkta c) apakšpunktam, vai procentus nenesoši aktīvi, kas atbilst tās pašas regulas 12. panta 1. punkta f) apakšpunktam.

0450

1.2.2.14.  Tīkla dalībnieka noguldījumi centrālajā iestādē (nav obligāts ieguldījums)

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 16. panta 1. punkta b) apakšpunkts

Minimālais noguldījums, ko kredītiestāde uztur centrālajā kredītiestādē ar noteikumu, ka tā ir daļa no institucionālas aizsardzības shēmas, kas minēta Regulas (ES) Nr. 575/2013 113. panta 7. punktā, tīkla, kam ir tiesības uz atbrīvojumu, kas paredzēts tās pašas regulas 10. pantā, vai tāda kooperatīva tīkla dalībvalstī, kuru reglamentē ar tiesību aktiem vai līgumu.

Kredītiestādes nodrošina, ka centrālajai iestādei nav juridiska vai līgumiska pienākuma turēt vai ieguldīt noguldījumus konkrēta līmeņa vai kategorijas likvīdajos aktīvos.

0460

1.2.2.15.  Likviditātes finansējums, kas tīkla dalībniekam pieejams no centrālās iestādes (nodrošinājums nav precizēts)

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 16. panta 2. punkts

Ierobežotā likviditātes finansējuma neizmantotā summa, kas atbilst Deleģētās regulas (ES) 2015/61 16. panta 2. punktam.

0470

1.2.2.16.  Centrālās kredītiestādes: 2.B līmeņa aktīvi, kurus uzskata par likvīdiem aktīviem noguldītājai kredītiestādei

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 3. punkts

Saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 3. punktu ir nepieciešams identificēt tos likvīdos aktīvus, kuri atbilst kredītiestāžu noguldījumiem centrālajā iestādē un kurus uzskata par likvīdiem aktīviem deponējošajai kredītiestādei. Šie likvīdie aktīvi netiek ierēķināti kā segums izejošajām naudas plūsmām, izņemot no atbilstošajiem noguldījumiem, un tos neņem vērā, aprēķinot atlikušo likviditātes rezervju sastāvu saskaņā ar 17. pantu centrālajai iestādei individuālā līmenī.

Centrālās iestādes, ja tās norāda minētos aktīvus, nodrošina, ka šo likvīdo aktīvu norādītā summa pēc diskonta piemērošanas nepārsniedz izejošo naudas plūsmu no atbilstošajiem noguldījumiem.

Aktīvi, kas minēti šajā rindā, ir 2.B līmeņa aktīvi.

IZZIŅAS POSTEŅI

0485

2.  Tīkla dalībnieka noguldījumi centrālajā iestādē (obligāts ieguldījums)

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 16. panta 1. punkta a) apakšpunkts

Kredītiestādes norāda to aktīvu kopējo summu, kas norādīti iepriekšējās iedaļās saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 16. panta 1. punkta a) apakšpunkta prasībām.

0580

3.  1./2.A/2.B līmeņa aktīvi, kas izslēgti valūtas iemeslu dēļ

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. panta 6. punkts, 10. panta 1. punkta d) apakšpunkts un 12. panta 1. punkta c) apakšpunkts

Iestāde norāda 10. līdz 16. pantā minēto 1. līmeņa, 2.A līmeņa un 2.B līmeņa aktīvu daļu, ko iestāde nevar atzīt saskaņā ar 8. panta 6. punktu, 10. panta 1. punkta d) apakšpunktu un 12. panta 1. punkta c) apakšpunktu.

0590

4.  1./2.A/2.B līmeņa aktīvi, kas izslēgti operacionālu apsvērumu dēļ, izņemot valūtas apsvērumus

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pants

Kredītiestādes norāda aktīvus, kas atbilst Deleģētās regulas 2015/61 7. pantam, bet kas neatbilst Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā noteiktajām prasībām, ar noteikumu, ka valūtas apsvērumu dēļ tie nav norādīti 0580. rindā.

#

Postenis

Lēmums

Ziņošana

1

Nākotnes darījums

Jā

Nr. 2

Nē

Nr. 4

2

Nākotnes darījums, kurš noslēgts pēc pārskata sniegšanas datuma;

Jā

Nesniedz pārskatu

Nē

Nr. 3

3

Nākotnes darījums, kas sākas 30 dienu laikposmā un kura termiņš beidzas pēc 30 dienu laikposma, ja sākotnējais posms rada neto izejošo naudas plūsmu

Jā

ID 1.1.8.6.

Nē

Nesniedz pārskatu

4

Postenis, kuram nepieciešamas papildu izejošās naudas plūsmas saskaņā ar DA 30. pantu?

Jā

Nr. 5 un pēc tam Nr. 51

Nē

Nr. 5

5

Privātpersonu vai MVU noguldījums saskaņā ar Regulas (ES) 575/2013 411. panta 2. punktu?

Jā

Nr. 6

Nē

Nr. 12

6

Atcelts noguldījums, kura atlikušais termiņš ir mazāks par 30 kalendārajām dienām un ja ir norunāts, ka summa tiks izmaksāta citai kredītiestādei?

Jā

ID 1.1.1.2.

Nē

Nr. 7

7

Noguldījums saskaņā ar DA 25. panta 4. punktu?

Jā

ID 1.1.1.1.

Nē

Nr. 8

8

Noguldījums saskaņā ar DA 25. panta 5. punktu?

Jā

ID 1.1.1.6.

Nē

Nr. 9

9

Noguldījums saskaņā ar DA 25. panta 2. punktu?

Jā

Iedala vienā attiecīgā ID 1.1.1.3. postenī

Nē

Nr. 10

10

Noguldījums saskaņā ar DA 24. panta 4. punktu?

Jā

ID 1.1.1.5.

Nē

Nr. 11

11

Noguldījums saskaņā ar DA 24. panta 1. punktu?

Jā

ID 1.1.1.4.

Nē

ID 1.1.1.7.

12

Saistības, kuru termiņš iestājas un kuras emitents vai finansējuma devējs var pieprasīt izmaksāt vai attiecībā uz kurām finansējuma devējs var sagaidīt, ka kredītiestāde saistības atmaksās nākamo 30 kalendāro dienu laikā?

Jā

Nr. 13

Nē

Nr. 30

13

Saistības, kas rodas no iestādes pašas pamatdarbības izmaksām?

Jā

ID 1.1.8.1.

Nē

Nr. 14

14

Saistības tādu obligāciju veidā, kas tiek pārdotas vienīgi privātpersonu vai MVU tirgū un tiek turētas privātpersonu vai MVU kontā saskaņā ar DA 28. panta 6. punktu?

Jā

Ievērojiet kārtību attiecībā uz privātpersonu vai MVU noguldījumiem (t. i., atbildiet JĀ attiecībā uz Nr. 5 un attiecīgi piemērojiet)

Nē

Nr. 15

15

Saistības parāda vērtspapīru veidā?

Jā

ID 1.1.8.2.

Nē

Nr. 16

16

Noguldījums, kas saņemts kā nodrošinājums?

Jā

Iedala ID 1.1.5. attiecīgajos posteņos.

Nē

Nr. 17

17

Noguldījums, kas izriet no korespondentbanku darījumiem vai no specializētiem brokera darījumiem?

Jā

ID1.1.4.1.

Nē

Nr. 18

18

Operacionālais noguldījums saskaņā ar DA 27. pantu?

Jā

Nr. 19

Nē

Nr. 24

19

Uztur saistībā ar institucionālo aizsardzības shēmu vai kooperatīvu tīklu?

Jā

Nr. 20

Nē

Nr. 22

20

Uzskata par likvīdiem aktīviem deponējošajai kredītiestādei?

Jā

ID 1.1.2.2.2.

Nē

Nr. 21

21

Uztur, lai saņemtu naudas līdzekļu tīrvērtes un centrālo kredītiestāžu pakalpojumus tīklā?

Jā

ID 1.1.2.4.

Nē

ID 1.1.2.2.1.

22

Uztur, lai saņemtu tīrvērtes, turētājbankas, naudas pārvaldības pakalpojumus vai citus līdzīgus pakalpojumus iedibinātu operacionālo attiecību kontekstā?

Jā

Iedala vienā attiecīgā ID 1.1.2.1. postenī

Nē

Nr. 23

23

Uztur iedibinātu operacionālo attiecību (citu) kontekstā ar nefinanšu klientiem?

Jā

ID 1.1.2.3. Nē

Nē

Nr. 24

24

Operacionālo noguldījumu pārsniegums?

Jā

Iedala vienā attiecīgā ID 1.1.3. postenī

Nē

Nr. 25

25

Cits noguldījums?

Jā

Nr. 26

Nē

Nr. 27

26

Finanšu klientu noguldījumi?

Jā

ID 1.1.4.2.

Nē

Iedala vienā attiecīgā ID 1.1.4.3. postenī

27

Saistības, kas izriet no nodrošinātajiem kreditēšanas darījumiem un kapitāla tirgus darījumiem, izņemot atvasinātos instrumentus un nodrošinājuma mijmaiņas darījumus?

Jā

Iedala vienā attiecīgā ID 1.2. postenī

Nē

Nr. 28

28

Saistības, kas izriet no nodrošinājuma mijmaiņas darījumiem?

Jā

Attiecīgā gadījumā iedala vienā attiecīgā C75.01 un ID 1.3. postenī

Nē

Nr. 29

29

Saistības, kuru rezultātā rodas izejoša naudas plūsma saistībā ar atvasinātajiem instrumentiem saskaņā ar DA 30. panta 4. punktu?

Jā

ID 1.1.5.5.

Nē

Nr. 30

30

Jebkuras citas saistības, kuru termiņš iestājas nākamo 30 kalendāro dienu laikā?

Jā

ID 1.1.8.3.

Nē

Nr. 31

31

Līgumsaistības, lai sniegtu tādu finansējumu nefinanšu klientiem, kura termiņš iestājas nākamo 30 kalendāro dienu laikā, pārsniedzot ienākošās naudas plūsmas no šiem klientiem?

Jā

Viena no šādām ID: 1.1.8.4.1 līdz 1.1.8.4.4

Nē

Nr. 32

32

Citas iepriekš neminētas izejošās naudas plūsmas, kuru termiņš iestājas nākamo 30 kalendāro dienu laikā?

Jā

ID 1.1.8.6.

Nē

Nr. 33

33

Neizmantota summa, ko var izņemt no piešķirtas kredītiespējas un likviditātes iespējas saskaņā ar DA 31. pantu?

Jā

Nr. 34

Nē

Nr. 42

34

Piešķirta kredītiespēja?

Jā

Nr. 35

Nē

Nr. 37

35

Institucionālās aizsardzības shēmas vai kooperatīvā tīkla ietvaros uzskata par likvīdu aktīvu deponējošajai kredītiestādei?

Jā

ID 1.1.6.1.6.

Nē

Nr. 36

36

Grupas vai institucionālās aizsardzības shēmas ietvaros, kam piemēro preferenciālu režīmu?

Jā

ID 1.1.6.1.5.

Nē

Iedala vienā attiecīgajā atlikušajā ID 1.1.6.1. postenī

37

Piešķirta likviditātes iespēja?

Jā

Nr. 38

neattiecas

neattiecas

38

Institucionālās aizsardzības shēmas vai kooperatīvā tīkla ietvaros uzskata par likvīdu aktīvu deponējošajai kredītiestādei?

Jā

ID 1.1.6.2.7.

Nē

Nr. 39

39

Grupas vai institucionālās aizsardzības shēmas ietvaros, kam piemēro preferenciālu režīmu?

Jā

ID 1.1.6.2.6.

Nē

Nr. 40

40

Īpašam nolūkam dibinātām sabiedrībām, kas veic vērtspapīrošanu (SSPE)?

Jā

Iedala vienā attiecīgā ID 1.1.6.2.4. postenī

Nē

Nr. 41

41

Privātajām ieguldījumu sabiedrībām?

Jā

ID 1.1.6.2.3.

Nē

Iedala vienā attiecīgajā atlikušajā ID 1.1.6.2. postenī

42

Cits produkts vai pakalpojums saskaņā ar DA 23. pantu?

Jā

Nr. 43

Nē

Nesniedz pārskatu

43

Tirdzniecības finansējuma ar ārpusbilanci saistīts produkts?

Jā

ID 1.1.7.8.

Nē

Nr. 44

44

Neizmantoti aizdevumi un avansi korporatīvajiem darījumu partneriem?

Jā

ID 1.1.7.2.

Nē

Nr. 45

45

Piešķirti, bet vēl neizmantoti hipotekārie aizdevumi

Jā

ID 1.1.7.3.

Nē

Nr. 46

46

Plānotās izejošās naudas plūsmas, kas saistītas ar privātpersonu vai MVU vai korporatīvo aizdevumu atjaunošanu vai pagarināšanu?

Jā

ID 1.1.7.6.

Nē

Nr. 47

47

Kredītkartes?

Jā

ID 1.1.7.4.

Nē

Nr. 48

48

Konta pārtēriņa iespējas?

Jā

ID 1.1.7.5.

Nē

Nr. 49

49

Maksājamā summa saistībā ar atvasinātajiem instrumentiem

Jā

ID 1.1.7.7.

Nē

Nr. 50

50

Citas ārpusbilances un iespējamās finansējuma saistības?

Jā

ID 1.1.7.1.

Nē

ID 1.1.7.9.

51

Parāda vērtspapīri, kas jau norādīti C 73.00 1.1.8.2. postenī?

Jā

Nesniedz pārskatu

Nē

Nr. 52

52

Likviditātes prasība atvasinātajiem instrumentiem saskaņā ar DA 30. panta 4. punktu, kas jau ņemti vērā jautājumā Nr. 29?

Jā

Nesniedz pārskatu

Nē

Iedala ID 1.1.5. attiecīgajos posteņos.

Sleja

Atsauces uz tiesību aktiem un norādes

0010

Summa

1.1.  Īpaši norādījumi par nenodrošinātiem darījumiem/noguldījumiem:

Kredītiestādes šeit norāda dažādu kategoriju saistību un ārpusbilances saistību neatmaksāto atlikumu, kā precizēts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 22. līdz 31. pantā.

Ja ir saņemts kompetentās iestādes iepriekšējs apstiprinājums katrā izejošo naudas plūsmu kategorijā, veic katra XXIV pielikuma C 73.00 veidnes 0010. slejā norādītā posteņa summas ieskaitu, atskaitot no savstarpēji atkarīgas ienākošās naudas plūsmas attiecīgo summu saskaņā ar 26. pantu.

1.2.  Īpaši norādījumi par nodrošinātajiem kreditēšanas darījumiem un kapitāla tirgus darījumiem:

kredītiestādes šeit norāda saistību neatmaksāto atlikumu saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 22. panta 2. punktu, kas ir nodrošinātā darījuma naudas norēķina posms.

0020

Sniegtā nodrošinājuma tirgus vērtība

Īpaši norādījumi par nodrošinātajiem kreditēšanas darījumiem un kapitāla tirgus darījumiem:

0030

Sniegtā nodrošinājuma vērtība saskaņā ar 9. pantu

Īpaši norādījumi par nodrošinātajiem kreditēšanas darījumiem un kapitāla tirgus darījumiem:

Kredītiestādes šeit norāda sniegtā nodrošinājuma vērtību saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 9. pantu. To aprēķina, reizinot XXIV pielikuma C 73.00 veidnes 020. sleju ar piemērojamo svērumu/diskontu, kas iekļauts XXIV pielikuma C 72.00 veidnē, atbilstoši aktīvam veidam. XXIV pielikuma C 73.00 veidnes 030. sleju izmanto, aprēķinot likvīdo aktīvu koriģēto summu XXIV pielikuma C 76.00 veidnē.

0040

Standarta svērums

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 24. līdz 31.a pants

Standarta svērumi 0040. slejā ir tie svērumi, kuri pēc noklusējuma precizēti Deleģētajā regulā (ES) 2015/61 un tiek sniegti tikai informācijai.

0050

Piemērojamais svērums

Gan nenodrošināti, gan nodrošināti:

Kredītiestādes šeit norāda piemērojamos svērumus. Šie svērumi ir tie svērumi, kuri precizēti Deleģētās regulas (ES) 2015/61 22. līdz 31.a pantā. Piemērojamo svērumu rezultāts var būt vidējās svērtās vērtības, un tās norāda decimālā izteiksmē (t.i., 1,00 piemērojamam 100 procentu svērumam vai 0,50 piemērojamam 50 procentu svērumam). Piemērojamie svērumi var atspoguļot (bet ne tikai) konkrēta uzņēmuma vai valsts izmantoto rīcības brīvību.

0060

Izejošās plūsmas

Gan nenodrošināti, gan nodrošināti:

Kredītiestādes šeit norāda izejošās naudas plūsmas. Minētās izejošās naudas plūsmas aprēķina, reizinot XXIV pielikuma C 73.00 veidnes 0010. sleju ar XXIV pielikuma C 73.00 veidnes 0050. sleju.

Rinda

Atsauces uz tiesību aktiem un norādes

0010

1.  IZEJOŠĀS NAUDAS PLŪSMAS

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 III sadaļas 2. nodaļa

Kredītiestādes šeit norāda izejošās naudas plūsmas saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 III sadaļas 2. nodaļu.

0020

1.1.  Izejošās plūsmas saistībā ar nenodrošinātiem darījumiem/noguldījumiem

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 20. līdz 31.a pants

Kredītiestādes šeit norāda izejošās naudas plūsmas saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 21. līdz 31.a pantu, izņemot izejošās naudas plūsmas, kas norādītas saskaņā ar minētās deleģētās regulas 28. panta 3. un 4. punktu.

0030

1.1.1.  Privātpersonu vai MVU noguldījumi

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 24. un 25. pants

Kredītiestādes šeit norāda privātpersonu vai MVU noguldījumus, kas definēti Regulas (ES) 575/2013 411. panta 2. punktā.

Kredītiestādes atbilstošajā privātpersonu vai MVU noguldījumu kategorijā norāda arī to emitēto parādzīmju, obligāciju un citu vērtspapīru summu, kas tiek pārdoti vienīgi privātpersonu vai MVU tirgū un turēti privātpersonu vai MVU kontā, kā norādīts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 6. punktā. Kredītiestādes attiecībā uz šo saistību kategoriju ņem vērā piemērojamās izejošo naudas plūsmu likmes, kas paredzētas saskaņā ar Deleģēto Regulu (ES) 2015/61 attiecībā uz dažādajām privātpersonu vai MVU noguldījumu kategorijām. Tāpēc kredītiestādes kā piemērojamo svērumu norāda attiecīgo piemērojamo svērumu vidējo vērtību visiem šiem noguldījumiem.

0035

1.1.1.1.  noguldījumi, kurus neietver izejošo plūsmu aprēķinā

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 25. panta 4. punkts

Kredītiestādes šeit norāda to privātpersonu vai MVU noguldījumu kategorijas, kurus neietver izejošo naudas plūsmu aprēķinā, ja ir izpildīti 25. panta 4. punkta a) un b) apakšpunktā minētie nosacījumi.

0040

1.1.1.2.  Noguldījumi, par kuriem ir norunāts, ka summa tiks izmaksāta nākamajās 30 dienās

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 25. panta 4. punkts

Kredītiestādes šeit norāda noguldījumus, kuru atlikušais termiņš ir mazāks par 30 dienām un ja ir norunāts, ka summa tiks izmaksāta.

0050

1.1.1.3.  Noguldījumi, kuriem piemēro augstākas izejošās naudas plūsmas

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 25. panta 2. punkts un 3. punkts

Kredītiestādes šeit norāda to noguldījumu pilno atlikumu, kam piemēro augstākas izejošās naudas plūsmas likmes saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 25. panta 2. un 3. punktu. Šeit norāda arī tos privātpersonu vai MVU noguldījumus, kuru novērtējums kategoriju noteikšanas vajadzībām saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 25. panta 2. punktu nav veikts vai nav pabeigts.

0060

1.1.1.3.1.  1. kategorija

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 25. panta 3. punkts

Kredītiestādes norāda tā katra privātpersonu vai MVU noguldījuma pilno neatmaksātā atlikuma summu, kas atbilst Deleģētās regulas (ES) 2015/61 25. panta 2. punkta a) apakšpunktā minētajiem kritērijiem vai diviem no kritērijiem, kas minēti b) līdz e) apakšpunktā, ja vien šie noguldījumi nav saņemti trešās valstīs, kurās piemēro augstāku izejošo naudas plūsmu saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 25. panta 5. punktu, un tādā gadījumā to norāda šajā pēdējā minētajā kategorijā.

Kredītiestādes kā piemērojamo svērumu norāda likmju vidējo vērtību, proti, tās ir standarta likmes, kas pēc noklusējuma paredzētas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 25. panta 3. punkta a) apakšpunktā, vai lielākas, ja piemērojusi kompetentā iestāde, un kas faktiski piemērotas tā katra noguldījuma pilnajai summai, kas minēts iepriekšējā punktā un svērts, izmantojot minētās atbilstošās summas.

0070

1.1.1.3.2.  2. kategorija

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 25. panta 3. punkts

Kredītiestādes norāda tā katra privātpersonu vai MVU noguldījuma pilno neatmaksātā atlikuma summu, kas atbilst Deleģētās regulas (ES) 2015/61 25. panta 2. punkta a) apakšpunktā minētajiem kritērijiem vai vismaz vēl vienam kritērijam, kas minēts 25. panta 2. punktā, vai trijiem vai vairāk kritērijiem minētajā punktā, ja vien šie noguldījumi nav saņemti trešās valstīs, kurās piemēro augstāku izejošo naudas plūsmu saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 25. panta 5. punktu, un tādā gadījumā to norāda šajā pēdējā minētajā kategorijā.

Šeit norāda arī tos privātpersonu vai MVU noguldījumus, kuru novērtējums kategoriju noteikšanas vajadzībām saskaņā ar 25. panta 2. punktu nav veikts vai nav pabeigts.

Kredītiestādes kā piemērojamo svērumu norāda likmju vidējo vērtību, proti, tās ir standarta likmes, kas pēc noklusējuma paredzētas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 25. panta 3. punkta b) apakšpunktā, vai lielākas, ja piemērojusi kompetentā iestāde, un kas piemērotas tā katra noguldījuma pilnajai summai, kas minēta iepriekšējos punktos un svērts, izmantojot minētās atbilstošās summas.

0080

1.1.1.4.  Stabili noguldījumi

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 24. pants

Kredītiestādes norāda to privātpersonu vai MVU noguldījumu summu daļu, uz ko attiecas noguldījumu garantiju shēma saskaņā ar Direktīvu 94/19/EK vai Direktīvu 2014/49/ES vai līdzvērtīga noguldījumu garantiju shēma trešā valstī un kas ietilpst iedibinātās attiecībās, kā rezultātā izņemšana ir maz ticama, vai ko tur darījumu kontā attiecīgi saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 24. panta 2. un 3. punktu, un ja:

0090

1.1.1.5.  Atkāpes attiecībā uz stabiliem noguldījumiem

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 24. panta 4. punkts un 6. punkts

Kredītiestādes norāda to privātpersonu vai MVU noguldījumu summu daļu, uz ko attiecas noguldījumu garantiju shēma saskaņā ar Direktīvu 2014/49/ES līdz maksimālajam līmenim EUR 100 000  un kas ietilpst iedibinātās attiecībās, kā rezultātā izņemšana ir maz ticama, vai ko tur darījumu kontā attiecīgi saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 24. panta 2. un 3. punktu, ja:

minētie noguldījumi neatbilst augstākas izejošās naudas plūsmas likmes kritērijiem, kas noteikti Deleģētās regulas (ES) 2015/61 25. panta 2., 3. un 5. punktā; šajā gadījumā tos norāda kā noguldījumus, kuriem piemēro augstākas izejošās naudas plūsmas; vai

0100

1.1.1.6.  Noguldījumi trešās valstīs, kurās piemēro augstāku izejošo naudas plūsmu

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 25. panta 5. punkts

Kredītiestādes norāda to privātpersonu vai MVU noguldījumu summu, kas saņemti trešā valstī, kurā piemēro augstāku izejošo naudas plūsmu saskaņā ar valsts tiesību aktiem, kuros paredzētas likviditātes prasības minētajā trešajā valstī.

0110

1.1.1.7.  Citi privātpersonu vai MVU noguldījumi

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 25. panta 1. punkts

Kredītiestādes norāda citu privātpersonu vai MVU noguldījumu summu, kas nav ietverti iepriekšējos posteņos.

0120

1.1.2.  Operacionālie noguldījumi

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. pants

Kredītiestādes šeit norāda to operacionālo noguldījumu daļu, kas noteikta saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. pantu un kas nepieciešama operacionālo pakalpojumu sniegšanai. Noguldījumus, kas izriet no korespondentbanku attiecībām vai no specializēto brokeru pakalpojumu sniegšanas, uzskata par neoperacionāliem noguldījumiem, kā noteikts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 5. punktā.

Operacionālo noguldījumu daļu, kas pārsniedz summu, kura nepieciešama operacionālo pakalpojumu sniegšanai, nenorāda šeit, bet norāda id 1.1.3.

0130

1.1.2.1.  Ko uztur, lai saņemtu tīrvērtes, turētājbankas, naudas pārvaldības pakalpojumus vai citus līdzīgus pakalpojumus iedibinātu operacionālo attiecību kontekstā

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 1. punkta a) apakšpunkts un 27. panta 2. un 4. punkts

Kredītiestādes norāda noguldījumus, ko noguldītājs uztur, lai saņemtu tīrvērtes, turētājbankas, naudas pārvaldības pakalpojumus vai citus līdzīgus pakalpojumus saistībā ar iedibinātām attiecībām, kā norādīts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 1. punkta a) apakšpunktā, kuras noguldītājam ir ārkārtīgi svarīgas, kā norādīts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 4. punktā; lielākus līdzekļus par tiem, kas nepieciešami operacionālo pakalpojumu sniegšanai, pielīdzina noguldījumiem, kas nav operacionālie noguldījumi, kā minēts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 4. punktā.

Norāda vienīgi tos noguldījumus, kam ir būtiski juridiskie vai operatīvie ierobežojumi, kas būtiskas izņemšanas 30 kalendāro dienu laikā padara maz ticamas, kā norādīts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 (ES) 27. panta 4. punkta otrajā teikumā.

Kredītiestādes atsevišķi norāda Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 2. punktā minēto noguldījumu summu, uz kuriem attiecas un neattiecas noguldījumu garantiju shēma vai līdzvērtīga noguldījumu garantiju shēma trešā valstī, kā noteikts šādos norādījumu posteņos.

0140

1.1.2.1.1.  Ko sedz NGS (noguldījumu garantiju shēma)

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 1. punkta a) apakšpunkts un 27. panta 2. punkts un 4. punkts

Kredītiestādes norāda to operacionālo noguldījumu neatmaksātā atlikuma daļu, ko uztur saistībā ar iedibinātām operacionālām attiecībām, kas atbilst kritērijiem, kuri noteikti Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 1. punkta a) apakšpunktā un 27. panta 4. punktā, un uz ko attiecas noguldījumu garantiju shēma saskaņā ar Direktīvu 94/19/EK vai Direktīvu 2014/49/ES vai līdzvērtīga noguldījumu garantiju shēma trešā valstī.

0150

1.1.2.1.2.  Ko nesedz NGS

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 1. punkta a) apakšpunkts un 27. panta 2. punkts un 4. punkts

Kredītiestādes norāda to operacionālo noguldījumu neatmaksātā atlikuma daļu saistībā ar iedibinātām operacionālām attiecībām, kas atbilst kritērijiem, kuri noteikti Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 1. punkta a) apakšpunktā un 27. panta 4. punktā, un uz ko neattiecas noguldījumu garantiju shēma saskaņā ar Direktīvu 94/19/EK vai Direktīvu 2014/49/ES vai līdzvērtīga noguldījumu garantiju shēma trešā valstī.

0160

1.1.2.2.  Ko uztur saistībā ar IAS (institucionālā aizsardzības shēma) vai kooperatīvu tīklu

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 1. punkta b) apakšpunkts un 27. panta 3. punkts

Kredītiestādes šeit norāda noguldījumus, ko uztur saistībā ar kopēja uzdevuma veikšanu institucionālās aizsardzības shēmā, kas atbilst Regulas (ES) Nr. 575/2013 113. panta 7. punkta prasībām, vai kooperatīvo kredītiestāžu grupā, kuras ir pastāvīgi radniecīgas centrālajai iestādei, kas atbilst minētās regulas 113. panta 6. punkta prasībām, vai kā juridisks vai līgumā noteikts minimuma noguldījums, ko veic cita kredītiestāde, kura ir tās pašas institucionālās aizsardzības shēmas vai kooperatīvā tīkla dalībniece, kā noteikts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 1. punkta b) apakšpunktā.

Kredītiestādes norāda minētos noguldījumus dažādās rindās atkarībā no tā, vai deponējošā kredītiestāde tos uzskata par likvīdiem aktīviem saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 3. punktu.

0170

1.1.2.2.1.  Ko neuzskata par likvīdiem aktīviem deponējošajai kredītiestādei

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 1. punkta b) apakšpunkts

Kredītiestādes norāda to noguldījumu neatmaksātā atlikuma summu, ko uztur saistībā ar kooperatīvu tīklu vai institucionālu aizsardzības shēmu saskaņā ar kritērijiem, kas izklāstīti Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 1. punkta b) apakšpunktā, ar noteikumu, ka minētie noguldījumi nav atzīti par likvīdiem aktīviem deponējošajai kredītiestādei.

0180

1.1.2.2.2.  Ko uzskata par likvīdiem aktīviem deponējošajai kredītiestādei

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 1. punkta b) apakšpunkts un 27. panta 3. punkts

Kredītiestādes norāda centrālajā kredītiestādē veiktus kredītiestāžu noguldījumus, kurus uzskata par likvīdiem aktīviem deponējošajai kredītiestādei saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 16. pantu.

Kredītiestādes norāda šo noguldījumu summu atbilstošo likvīdo aktīvu summas apmērā pēc diskonta piemērošanas, kā noteikts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 3. punktā.

0190

1.1.2.3.  Ko uztur iedibinātu operacionālo attiecību (citu) kontekstā ar nefinanšu klientiem

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 1. punkta c apakšpunkts un 27. panta 4. punkts un 6. punkts

Kredītiestādes norāda to noguldījumu neatmaksātā atlikuma summu, ko nefinanšu klients uztur tādu iedibinātu operacionālo attiecību kontekstā, kas nav minētas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 1. punkta a) apakšpunktā, un ievērojot prasības, kas izklāstītas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 6. punktā.

Norāda vienīgi tos noguldījumus, kam ir būtiski juridiskie vai operatīvie ierobežojumi, kas būtiskas izņemšanas 30 kalendāro dienu laikā padara maz ticamas, ka minēts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 4. punktā.

0200

1.1.2.4.  Ko uztur, lai saņemtu naudas līdzekļu tīrvērtes un centrālo kredītiestāžu pakalpojumus tīklā

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 1. punkta d) apakšpunkts un 27. panta 4. punkts

Kredītiestādes norāda to noguldījumu neatmaksātā atlikuma summu, ko noguldītājs uztur, lai saņemtu naudas līdzekļu tīrvērtes un centrālo iestāžu pakalpojumus un ja kredītiestāde ietilpst vienā no tīkliem vai shēmām, kas minētas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 16. pantā, kā noteikts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 1. punkta d) apakšpunktā. Minētie naudas līdzekļu tīrvērtes un centrālo kredītiestāžu pakalpojumi aptver šādus pakalpojumus tikai tiktāl, cik tos sniedz saistībā ar iedibinātām attiecībām, kuras noguldītājam ir ārkārtīgi svarīgas, kā minēts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 4. punktā; lielākus līdzekļus par tiem, kas nepieciešami operacionālo pakalpojumu sniegšanai, pielīdzina noguldījumiem, kas nav operacionālie noguldījumi, kā minēts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 4. punktā.

Norāda vienīgi tos noguldījumus, kam ir būtiski juridiskie vai operatīvie ierobežojumi, kas būtiskas izņemšanas 30 kalendāro dienu laikā padara maz ticamas, kā minēts Deleģētās regulas (ES) 27. panta 4. punktā.

0203

1.1.3.  Operacionālo noguldījumu pārsniegums

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 4. punkts.

Kredītiestādes šeit norāda to operacionālo noguldījumu daļu, kas pārsniedz tos, kas nepieciešami operacionālo pakalpojumu sniegšanai.

0204

1.1.3.1.  Finanšu klientu noguldījumi

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 4. punkts un 31.a panta 1. punkts

Kredītiestādes šeit norāda no finanšu klientiem saņemto operacionālo noguldījumu daļu, kas pārsniedz tos, kas nepieciešami operacionālo pakalpojumu sniegšanai saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 4. punktu.

0205

1.1.3.2.  Citu klientu noguldījumi

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 4. punkts un 28. panta 1. punkts

Kredītiestādes šeit norāda no klientiem, kas nav finanšu klienti, saņemto operacionālo noguldījumu daļu, izņemot privātpersonu vai MVU noguldījumus, kas pārsniedz tos, kas nepieciešami operacionālo pakalpojumu sniegšanai, kā norādīts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 4. punkta pēdējā teikumā.

Šo operacionālo noguldījumu pārsniegumu norāda divās atšķirīgās rindās atkarībā no tā, vai operacionālo noguldījumu pārsniegumu pilnu summu sedz vai nesedz (noguldījumu garantiju shēma vai līdzvērtīga noguldījumu garantiju shēma trešā valstī).

0206

1.1.3.2.1.  Ko sedz NGS

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 4. punkts un 28. panta 1. punkts

Kredītiestādes norāda šī operacionālo noguldījumu pārsnieguma pilno neatmaksātā atlikuma summu, ko uztur citi klienti, ja šo pilno summu sedz noguldījumu garantiju shēma saskaņā ar Direktīvu 94/19/EK vai Direktīvu 2014/48/ES vai līdzvērtīga noguldījumu garantiju shēma trešā valstī, kā minēts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 1. punktā.

0207

1.1.3.2.2.  Ko nesedz NGS

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 4. punkts un 28. panta 1. punkts

Kredītiestādes norāda šī operacionālo noguldījumu pārsnieguma pilno neatmaksātā atlikuma summu, ko uztur citi klienti, ja šo pilno summu nesedz noguldījumu garantiju shēma saskaņā ar Direktīvu 94/19/EK vai Direktīvu 2014/48/ES vai līdzvērtīga noguldījumu garantiju shēma trešā valstī, kā minēts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 1. punktā.

0210

1.1.4.  Neoperacionālie noguldījumi

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 5. punkts, 28. panta 1. punkts un 31. panta 9. punkts

Kredītiestādes šeit norāda nenodrošinātos noguldījumus, kas minēti Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 1. punktā, un noguldījumus, kas izriet no korespondentbanku attiecībām vai no specializēto brokera pakalpojumu sniegšanas, kā norādīts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 5. punktā.

Izņemot saistības, kas izriet no korespondentbanku attiecībām vai no specializēto brokera pakalpojumu sniegšanas, kā norādīts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 5. punktā, kredītiestādes atsevišķi norāda noguldījumus, kas nav operacionālie noguldījumi, ko sedz un nesedz noguldījumu garantiju shēma vai līdzvērtīga noguldījumu garantiju shēma trešā valstī, kā noteikts šādos norādījumu posteņos.

Operacionālo noguldījumu daļu, kas pārsniedz noguldījumu apjomu, kura nepieciešama operacionālo pakalpojumu sniegšanai, nenorāda šeit, bet norāda id 1.1.3.

0220

1.1.4.1.  Noguldījumi, kas izriet no korespondentbanku attiecībām un specializēto brokera pakalpojumu sniegšanas

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 5. punkts

Kredītiestādes norāda to noguldījumu neatmaksātā atlikuma summu, kas izriet no korespondentbanku attiecībām vai no specializēto brokera pakalpojumu sniegšanas, kā minēts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 5. punktā.

0230

1.1.4.2.  Finanšu klientu noguldījumi

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 31.a panta 1. punkts

Kredītiestādes norāda to noguldījumu neatmaksātā atlikuma summu, ko uztur finanšu klienti, ja šos noguldījumus neuzskata par operacionālajiem noguldījumiem saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. pantu.

0240

1.1.4.3.  Citu klientu noguldījumi

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 1. punkts

Kredītiestādes norāda noguldījumus, ko uztur citi klienti (kas nav finanšu klienti un klienti, kurus ņem vērā attiecībā uz privātpersonu vai MVU noguldījumiem), kā norādīts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 1. punktā, ciktāl minētos noguldījumus neuzskata par operacionālajiem noguldījumiem saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. pantu.

Minētos noguldījumus norāda divās atšķirīgās rindās atkarībā no tā, vai noguldījuma pilno summu sedz vai nesedz (noguldījumu garantiju shēma vai līdzvērtīga noguldījumu garantiju shēma trešā valstī).

0250

1.1.4.3.1.  Ko sedz NGS

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 1. punkts

Kredītiestādes norāda minēto noguldījumu pilno neatmaksātā atlikuma summu, ko uztur citi klienti, ja uz visu šo summu attiecas noguldījumu garantiju shēma saskaņā ar Direktīvu 94/19/EK vai Direktīvu 2014/48/ES vai līdzvērtīga noguldījumu garantiju shēma trešā valstī, kā minēts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 1. punktā.

0260

1.1.4.3.2.  Ko nesedz NGS

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 1. punkts

Kredītiestādes norāda šo noguldījumu pilno neatmaksātā atlikuma summu, ko uztur citi klienti, ja uz visu šo summu neattiecas noguldījumu garantiju shēma saskaņā ar Direktīvu 94/19/EK vai Direktīvu 2014/48/ES vai līdzvērtīga noguldījumu garantiju shēma trešā valstī, kā minēts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 1. punktā.

0270

1.1.5.  Papildu izejošās plūsmas

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 30. pants

Kredītiestādes šeit norāda papildu izejošās naudas plūsmas, kas minētas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 30. pantā.

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 30. panta 7. punktā minētos noguldījumus, kas saņemti kā nodrošinājums, neuzskata par saistībām Deleģētās regulas (ES) 2015/61 24., 25., 27. vai 31.a pantā, bet attiecīgā gadījumā uz tiem attiecas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 30. panta 1. līdz 6. punkts.

0280

1.1.5.1.  Attiecībā uz atvasinātajiem instrumentiem sniegtais nodrošinājums, kas nav 1. līmeņa aktīvi

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 30. panta 1. punkts

Kredītiestādes norāda tāda nodrošinājuma tirgus vērtību, kas nav 1. līmeņa nodrošinājums un ko sniedz Regulas (ES) Nr. 575/2013 II pielikumā norādītajiem līgumiem un kredītu atvasinātajiem instrumentiem.

0290

1.1.5.2.  1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segto obligāciju aktīvu nodrošinājums, ko sniedz attiecībā uz atvasinātajiem instrumentiem

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 30. panta 1. punkts

Kredītiestādes norāda tāda 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segto obligāciju nodrošinājuma tirgus vērtību, ko sniedz Regulas (ES) Nr. 575/2013 II pielikumā norādītajiem līgumiem un kredītu atvasinātajiem instrumentiem.

0300

1.1.5.3.  Būtiskas izejošās naudas plūsmas pašu kredītkvalitātes pasliktināšanās dēļ

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 30. panta 2. punkts

Kredītiestādes norāda papildu izejošo naudas plūsmu kopējo summu, ko tās ir aprēķinājušas un paziņojušas kompetentajām iestādēm saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 30. panta 2. punktu.

Ja summa, uz ko attiecas izejošā naudas plūsma, pašu kredītkvalitātes pasliktināšanās dēļ ir norādīta citur, proti, rindā ar svērumu, kas ir mazāks par 100 %, tad summu norāda arī 0300. rindā tā, ka izejošo plūsmu summa ir 100 % no izejošās naudas plūsmas par darījumu.

0310

1.1.5.4.  Nelabvēlīga tirgus scenārija ietekme uz darījumiem ar atvasinātajiem instrumentiem

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 30. panta 3. punkts

Kredītiestādes norāda to izejošo naudas plūsmu summu, kas aprēķinātas saskaņā ar Komisijas Deleģēto regulu (ES) 2017/208.

0340

1.1.5.5.  Izejošās naudas plūsmas no atvasinātajiem instrumentiem

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 30. panta 4. punkts

Kredītiestādes norāda to izejošo naudas plūsmu summu, kuras 30 kalendāro dienu laikā sagaidāmas no Regulas (ES) Nr. 575/2013 II pielikumā uzskaitītajiem līgumiem un no atvasinātajiem instrumentiem un aprēķinātas saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 21. pantu.

Tikai attiecībā uz pārskatu sniegšanu atsevišķā valūtā saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 415. panta 2. punktu kredītiestādes norāda izejošās naudas plūsmas, kas rodas tikai attiecīgajā nozīmīgajā valūtā. Ieskaitu pēc darījuma partnera var piemērot tikai plūsmām minētajā valūtā, piemēram, darījuma partneri A: EUR+10 un darījuma partneri A: EUR-20 norāda kā EUR10 izejošo naudas plūsmu. Ieskaitu neveic starp dažādiem darījuma partneriem, piemēram, darījuma partneri A: EUR- 10, darījuma partneri B: EUR+40 norāda kā EUR10 izejošo naudas plūsmu C73.00 (un EUR40 ienākošo naudas plūsmu C74.00).

0350

1.1.5.6.  Īsās pozīcijas

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 30. panta 5. punkts

Ja kredītiestādei ir īsā pozīcija, kas tiek segta ar nenodrošināta vērtspapīra aizņēmumu, kredītiestāde pievieno papildu izejošo naudas plūsmu, kas atbilst tādu vērtspapīru vai citu aktīvu 100 % tirgus vērtībai, kuri ir pārdoti kā īsās pozīcijas, ja vien kredītiestāde nav tos aizņēmusies ar noteikumu, ka tie ir jāatgriež tikai pēc 30 kalendārajām dienām. Ja īsā pozīcija tiek segta ar nodrošinātu vērtspapīru finansēšanas darījumu, kredītiestāde pieņem, ka šī īsā pozīcija tiks saglabāta visā 30 kalendāro dienu periodā un saņems 0 % izejošās naudas plūsmas.

0360

1.1.5.6.1.  Segti ar nodrošinātu VFD (vērtspapīru finansēšanas darījumu)

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 30. panta 5. punkts

Kredītiestādes norāda to vērtspapīru vai citu aktīvu tirgus vērtību, kuri ir pārdoti kā īsās pozīcijas un tiek segti ar nodrošinātiem vērtspapīru finansēšanas darījumiem, un kuri ir jāpiegādā 30 kalendāro dienu laikā, ja vien kredītiestāde nav tos aizņēmusies ar noteikumiem, kas paredz to atdošanu tikai pēc 30 kalendārajām dienām.

0370

1.1.5.6.2.  Citi

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 30. panta 5. punkts

Kredītiestādes norāda to vērtspapīru vai citu aktīvu tirgus vērtību, kuri ir pārdoti kā īsās pozīcijas, izņemot tos, kas tiek segti ar nodrošinātiem vērtspapīru finansēšanas darījumiem un jāpiegādā 30 kalendāro dienu laikā, ja vien kredītiestāde nav tos aizņēmusies ar noteikumiem, kas paredz to atdošanu tikai pēc 30 kalendārajām dienām.

0380

1.1.5.7.  Atsaucams nodrošinājuma pārpalikums

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 30. panta 6. punkta a) apakšpunkts

Kredītiestādes norāda tā nodrošinājuma pārpalikuma tirgus vērtību, kas ir iestādes turējumā un kuru darījuma partneris saskaņā ar līgumu var atsaukt jebkurā laikā.

0390

1.1.5.8.  Nodrošinājums, kam pienācis atgriešanas termiņš

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 30. panta 6. punkta b) apakšpunkts

Kredītiestādes norāda tā nodrošinājuma tirgus vērtību, kuram pienācis termiņš atgriešanai darījumu partnerim 30 kalendāro dienu laikā.

0400

1.1.5.9.  Likvīdu aktīvu nodrošinājums, ko var aizvietot ar nelikvīdiem aktīviem

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 30. panta 6. punkta c) apakšpunkts

Kredītiestādes norāda tā nodrošinājuma tirgus vērtību, kuru var uzskatīt par likvīdiem aktīviem saskaņā ar II sadaļu un ko var aizvietot ar aktīviem, kurus nevarētu uzskatīt par likvīdiem aktīviem saskaņā ar II sadaļu bez iestādes piekrišanas.

0410

1.1.5.10.  Zaudēts finansējums saistībā ar strukturētās finansēšanas darbībām

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 30. panta 8. līdz 10. punkts

Kredītiestādes pieņem, ka izejošās naudas plūsmas ir 100 % apmērā saistībā ar zaudētu finansējumu no ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem, segtajām obligācijām un citiem strukturētiem finanšu instrumentiem, kuru dzēšanas termiņš beidzas 30 kalendāro dienu laikā un kurus emitējusi kredītiestāde vai sponsorētas īpašas finansēšanas struktūras, vai īpašam nolūkam dibinātas sabiedrības.

Kredītiestādēm, kas ir tādu likviditātes iespēju sniedzējas, kuras ir saistītas ar šeit norādītajām finansēšanas programmām, nav divreiz jāuzskaita finanšu instruments, kam ir pienācis dzēšanas termiņš, un likviditātes iespējas konsolidētajām programmām.

0420

1.1.5.10.1.  Strukturēti finanšu instrumenti

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 30. panta 8. punkts

Kredītiestādes norāda pašreizējo neatmaksāto pašu saistību summu vai sponsorētu īpašu finansēšanas struktūru vai īpašam nolūkam dibinātu sabiedrību saistību summu no ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem, segtajām obligācijām un citiem strukturētiem finanšu instrumentiem, kuru dzēšanas termiņš beidzas 30 kalendāro dienu laikā.

0430

1.1.5.10.2.  Finansēšanas mehānismi

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 30. panta 9. punkts

Kredītiestādes norāda to saistību summu, kurām beidzas termiņš, no ar aktīviem nodrošinātiem komerciāliem vērtspapīriem, īpašām finansēšanas struktūrām, vērtspapīru ieguldījumu instrumentiem un citiem šādiem finansēšanas mehānismiem, ciktāl tie neietilpst to instrumentu definīcijas jomā, kas definēti 1.1.5.10.1. punktā, vai to aktīvu summu, kuri potenciāli varētu tikt atdoti, vai likviditāti, kas nepieciešama minēto instrumentu jomā.

Viss finansējums no ar aktīviem nodrošinātiem komerciāliem vērtspapīriem, īpašas finansēšanas struktūrām, vērtspapīru ieguldījumu instrumentiem un citiem šādiem finansēšanas mehānismiem, kuru dzēšanas termiņš beidzas vai tie atdodami 30 dienu laikā. Kredītiestādēm, kurām ir strukturētās finansēšanas iespējas, kas ietver īstermiņa parāda instrumentu emisijas, piemēram, ar aktīviem nodrošinātus komerciālus vērtspapīrus, norāda likviditātes izejošās naudas plūsmas saistībā ar šīm struktūrām. Tajās ietverta (un ne tikai): i) nespēja refinansēt tādus parāda instrumentus, kuriem beidzas termiņš, un ii) atvasināto instrumentu un tiem līdzīgu komponentu esība, kas atbilstoši līgumam ierakstīti dokumentācijā, kura saistīta ar struktūru, kas ļauj “atdot atpakaļ” aktīvus finansēšanas pasākumā vai kam nepieciešams pārvest aktīvus, lai nodrošinātu likviditāti, faktiski pabeidzot finansēšanas pasākumu (“liquidity puts” jeb likviditātes nodrošināšana) 30 dienu periodā. Ja strukturētās finansēšanas darbības tiek veiktas, izmantojot īpašam nolūkam dibinātu sabiedrību (piemēram, īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, īpaša finansēšana struktūra vai strukturēts ieguldījumu instruments), kredītiestāde, nosakot HQLA prasības, izskata sabiedrības emitēto parāda instrumentu termiņu un visas ietvertās iespējas finansēšanas pasākumos, kas var potenciāli izraisīt aktīvu “atdošanu atpakaļ” vai vajadzību pēc likviditātes, neatkarīgi no tā, vai īpašam nolūkam dibinātā sabiedrība ir konsolidēta.

0450

1.1.5.11.  Klienta pozīciju iekšējs ieskaits

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 30. panta 12. punkts

Kredītiestādes šeit norāda to klienta nelikvīdo aktīvu tirgus vērtību, kurus kredītiestāde saistībā ar specializēto brokeru pakalpojumiem ir izmantojusi, lai segtu cita klienta īsās pozīcijas pārdošanu, tos iekšēji saskaņojot.

0460

1.1.6.  piešķirtās iespējas

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 31. pants

Kredītiestādes šeit norāda izejošās naudas plūsmas, kā definēts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 31. pantā.

Kredītiestādes šeit norāda arī piešķirtās iespējas saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 29. pantu.

Maksimālo summu, kuru varētu izņemt, novērtē saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 31. panta 2. punktu.

0470

1.1.6.1.  Kredītiespējas

Kredītiestādes šeit norāda piešķirtās kredītiespējas, kā definēts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 31. panta 1. punktā.

0480

1.1.6.1.1.  mazumtirdzniecības klientiem (privātpersonas vai MVU)

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 31. panta 3. punkts

Kredītiestādes norāda maksimālo summu, kuru varētu izņemt no neizmantotām mazumtirdzniecības klientiem piešķirtām kredītiespējām, kā definēts Regulas (ES) 575/2013 411. panta 2. punktā.

0490

1.1.6.1.2.  nefinanšu klientiem, kas nav mazumtirdzniecības klienti

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 31. panta 4. punkts

Kredītiestādes norāda maksimālo summu, ko varētu izņemt no tādām neizmantotām piešķirtām kredītiespējām klientiem, kas nav ne finanšu klienti saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 411. panta 1. punktu, ne mazumtirdzniecības klienti saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 411. panta 2. punktu, kas nav sniegtas, lai aizvietotu klienta finansējumu situācijās, kad klients nespēj nodrošināt savas finansējuma vajadzības finanšu tirgos.

0500

1.1.6.1.3.  kredītiestādēm

Kredītiestādes šeit norāda piešķirtās kredītiespējas, kuras sniedz kredītiestādēm.

0510

1.1.6.1.3.1.  mazumtirdzniecības klientiem sniegtu attīstību veicinošu aizdevumu finansēšanai

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 31. panta 9. punkts

Kredītiestādes norāda maksimālo summu, kuru varētu izņemt no neizmantotām piešķirtām kredītiespējām, kuras sniedz kredītiestādēm tikai, lai tieši vai netieši finansētu attīstību veicinošus aizdevumus, kurus var uzskatīt par riska darījumiem ar klientiem saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 411. panta 2. punktu.

Tikai tās kredītiestādes, kas izveidotas un ko finansē vismaz vienas dalībvalsts centrālā valdība vai reģionālā pašvaldība, var norādīt šo posteni.

0520

1.1.6.1.3.2.  nefinanšu klientiem sniegtu attīstību veicinošu aizdevumu finansēšanai

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 31. panta 9. punkts

Kredītiestādes norāda maksimālo summu, kuru varētu izņemt no neizmantotām piešķirtām kredītiespējām, kuras sniedz kredītiestādēm tikai, lai tieši vai netieši finansētu attīstību veicinošus aizdevumus, kurus var uzskatīt par riska darījumiem ar klientiem, kas nav ne finanšu klienti saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 411. panta 1. punktu, ne mazumtirdzniecības klienti saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 411. panta 2. punktu.

Tikai tās kredītiestādes, kas izveidotas un ko finansē vismaz vienas dalībvalsts centrālā valdība vai reģionālā pašvaldība, var norādīt šo posteni.

0530

1.1.6.1.3.3.  citiem

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 31. panta 8. punkta a) apakšpunkts

Kredītiestādes norāda maksimālo summu, kuru varētu izņemt no neizmantotām piešķirtām kredītiespējām, kuras sniedz kredītiestādēm un kuras nav iepriekš norādītas.

0540

1.1.6.1.4.  regulētām finanšu iestādēm, kas nav kredītiestādes

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 31. panta 8. punkta a) apakšpunkts

Kredītiestādes norāda maksimālo summu, kuru varētu izņemt no neizmantotām piešķirtām kredītiespējām, kuras sniedz regulētām finanšu iestādēm, kas nav kredītiestādes.

0550

1.1.6.1.5.  grupas vai institucionālās aizsardzības shēmas ietvaros, ja piemērojams preferenciāls režīms

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 29. pants

Kredītiestādes norāda maksimālo summu, kuru varētu izņemt no neizmantotām piešķirtām kredītiespējām, ja tās ir saņēmušas atļauju piemērot zemāku izejošo naudas plūsmu likmi saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 29. pantu.

0560

1.1.6.1.6.  institucionālās aizsardzības shēmas vai kooperatīvā tīkla ietvaros, ja noguldītāja iestāde tās pielīdzina likvīdiem aktīviem

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 31. panta 7. punkts

16. pantā minētās shēmas vai tīkla centrālās iestādes norāda maksimālo summu, kuru varētu izņemt no neizmantotām piešķirtām kredītiespējām dalībniecei kredītiestādei, ja šāda dalībniece kredītiestāde iespēju uzskatīt par likvīdu aktīvu saskaņā ar tās pašas Deleģētās regulas 16. panta 2. punktu.

0570

1.1.6.1.7.  citiem finanšu klientiem

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 31. panta 8. punkta c) apakšpunkts

Kredītiestādes norāda maksimālo summu, kuru varētu izņemt no neizmantotām piešķirtām kredītiespējām, kas nav iepriekš norādītās kredītiespējas un kas piešķirtas citiem finanšu klientiem.

0580

1.1.6.2.  likviditātes iespējas

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 31. panta 1. punkts

Kredītiestādes šeit norāda piešķirtās likviditātes iespējas, kā definēts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 31. panta 1. punktā.

0590

1.1.6.2.1.  mazumtirdzniecības klientiem (privātpersonas vai MVU)

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 31. panta 3. punkts

Kredītiestādes norāda maksimālo summu, kuru varētu izņemt no neizmantotām mazumtirdzniecības klientiem piešķirtām likviditātes iespējām, kā definēts Regulas (ES) 575/2013 411. panta 2. punktā.

0600

1.1.6.2.2.  nefinanšu klientiem, kas nav mazumtirdzniecības klienti

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 31. panta 5. punkts

Kredītiestādes norāda maksimālo summu, kuru varētu izņemt no neizmantotām piešķirtām likviditātes iespējām klientiem, kas nav ne finanšu klienti saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 411. panta 1. punktu, ne mazumtirdzniecības klienti saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 411. panta 2. punktu.

0610

1.1.6.2.3.  privātajām ieguldījumu sabiedrībām

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 31. panta 5. punkts

Kredītiestādes norāda maksimālās summas, kuras varētu izņemt no neizmantotām piešķirtām likviditātes iespējām, kuras sniedz privātajām ieguldījumu sabiedrībām.

0620

1.1.6.2.4.   SSPE (īpašam nolūkam dibināta sabiedrība, kas veic vērtspapīrošanu)

Kredītiestādes šeit norāda piešķirtās likviditātes iespējas, kuras sniedz SSPE.

630

1.1.6.2.4.1.  lai ļautu iegādāties aktīvus, kas nav vērtspapīri, no klientiem, kas nav finanšu klienti

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 31. panta 6. punkts

Kredītiestādes norāda to neizmantoto piešķirto likviditātes iespēju maksimālo summu, kuras sniedz SSPE ar nolūku ļaut šādai SSPE iegādāties aktīvus, kas nav vērtspapīri, no klientiem, kas nav finanšu klienti, tādā apmērā, kas pārsniedz no klientiem jau iegādāto aktīvu apmēru, un ja maksimālā summa, kas var tikt izņemta, atbilstoši līgumam nedrīkst pārsniegt pašreiz iegādāto aktīvu apmēru.

0640

1.1.6.2.4.2.  citiem

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 31. panta 8. punkta b) apakšpunkts

Kredītiestādes norāda maksimālo summu, kuru varētu izņemt no neizmantotām piešķirtām likviditātes iespējām, kuras sniedz SSPE nevis iepriekš minētajiem nolūkiem, bet citiem nolūkiem. Tajā ietverti nosacījumi, ar kādiem iestādei ir jāpērk aktīvi no SSPE vai jāīsteno aktīvu mijmaiņa.

0650

1.1.6.2.5.  kredītiestādēm

Kredītiestādes šeit norāda piešķirtās likviditātes iespējas, kuras sniedz kredītiestādēm.

0660

1.1.5.2.5.1.  mazumtirdzniecības klientiem sniegtu attīstību veicinošu aizdevumu finansēšanai

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 31. panta 9. punkts

Kredītiestādes norāda maksimālo summu, kuru varētu izņemt no neizmantotām piešķirtām likviditātes iespējām, kuras sniedz kredītiestādēm tikai, lai tieši vai netieši finansētu attīstību veicinošus aizdevumus, kurus var uzskatīt par riska darījumiem ar klientiem saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 411. panta 2. punktu.

Tikai tās kredītiestādes, kas izveidotas un ko finansē vismaz vienas dalībvalsts centrālā valdība vai reģionālā pašvaldība, var norādīt šo posteni.

0670

1.1.6.2.5.2.  nefinanšu klientiem sniegtu attīstību veicinošu aizdevumu finansēšanai

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 31. panta 9. punkts

Kredītiestādes norāda maksimālo summu, kuru varētu izņemt no neizmantotām piešķirtām likviditātes iespējām, kuras sniedz kredītiestādēm tikai, lai tieši vai netieši finansētu attīstību veicinošus aizdevumus, kurus var uzskatīt par riska darījumiem ar klientiem, kas nav ne finanšu klienti saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 411. panta 1. punktu, ne mazumtirdzniecības klienti saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 411. panta 2. punktu.

Tikai tās kredītiestādes, kas izveidotas un ko finansē vismaz vienas dalībvalsts centrālā valdība vai reģionālā pašvaldība, var norādīt šo posteni.

0680

1.1.6.2.5.3.  citiem

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 31. panta 8. punkta a) apakšpunkts

Kredītiestādes norāda maksimālo summu, kuru varētu izņemt no neizmantotām piešķirtām likviditātes iespējām, kuras sniedz kredītiestādēm un kuras nav iepriekš norādītas.

0690

1.1.6.2.6.  grupas vai institucionālās aizsardzības shēmas ietvaros, ja piemērojams preferenciāls režīms

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 29. pants

Kredītiestādes norāda maksimālo summu, kuru varētu izņemt no neizmantotām piešķirtām likviditātes iespējām, ja tās ir saņēmušas atļauju piemērot zemāku izejošo naudas plūsmu likmi saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 29. pantu.

0700

1.1.6.2.7.  institucionālās aizsardzības shēmas vai kooperatīvā tīkla ietvaros, ja noguldītāja iestāde tās pielīdzina likvīdiem aktīviem

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 31. panta 7. punkts

16. pantā minētās shēmas vai tīkla centrālās iestādes norāda maksimālo summu, kuru varētu izņemt no neizmantotām piešķirtām likviditātes iespējām dalībniecei kredītiestādei, ja šāda dalībniece kredītiestāde iespēju uzskatīt par likvīdu aktīvu saskaņā ar tās pašas Deleģētās regulas 16. panta 2. punktu.

0710

1.1.6.2.8.  citiem finanšu klientiem

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 31. panta 8. punkta c) apakšpunkts

Kredītiestādes norāda maksimālo summu, kuru varētu izņemt no neizmantotām piešķirtām likviditātes iespējām, kas nav iepriekš norādītās likviditātes iespējas un kas piešķirtas citiem finanšu klientiem.

0720

1.1.7.  Citi produkti un pakalpojumi

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 23. panta 2. punkts

Kredītiestādes šeit norāda produktus un pakalpojumus, kas minēti Deleģētās regulas (ES) 2015/61 23. panta 1. punktā.

Norādāmā summa ir maksimālā summa, kuru varētu izņemt no produktiem un pakalpojumiem, kas minēti Deleģētās regulas (ES) 2015/61 23. panta 1. punktā.

Piemērojamais svērums, kas ir jānorāda, ir svērums, kuru kompetentās iestādes definējušas saskaņā ar procedūru, kas izklāstīta Deleģētās regulas (ES) 2015/61 23. panta 2. punktā.

0731

1.1.7.1.  nepiešķirtas finansējuma iespējas

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 23. panta 2. punkts

Kredītiestādes norāda to nepiešķirto finansējuma iespēju summu, kas minētas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 23. panta 1. punktā.

Garantijas šajā rindā nenorāda.

0740

1.1.7.2.  Neizmantoti aizdevumi un avansi korporatīvajiem darījumu partneriem

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 23. panta 2. punkts

Kredītiestādes norāda to neizmantoto aizdevumu un avansu korporatīvajiem darījumu partneriem summu, kas minēti Deleģētās regulas (ES) 2015/61 23. panta 1. punktā.

0750

1.1.7.3.  Piešķirti, bet vēl neizmantoti hipotekārie aizdevumi

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 23. panta 2. punkts

Kredītiestādes norāda to hipotekāro aizdevumu summu, kas piešķirti, bet vēl neizmantoti, un kas minēti Deleģētās regulas (ES) 2015/61 23. panta 1. punktā.

0760

1.1.7.4.  Kredītkartes

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 23. panta 2. punkts

Kredītiestādes norāda to kredītkaršu summu, kas minētas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 23. panta 1. punktā.

0770

1.1.7.5.  Konta pārtēriņš

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 23. panta 2. punkts

Kredītiestādes norāda to konta pārtēriņu summu, kas minēti Deleģētās regulas (ES) 2015/61 23. panta 1. punktā.

0780

1.1.7.6.  Plānotās izejošās naudas plūsmas, kas saistītas ar privātpersonu vai MVU vai korporatīvo jauno aizdevumu atjaunošanu vai pagarināšanu

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 23. panta 2. punkts

Kredītiestādes norāda plānoto izejošo naudas plūsmu summu, kas saistītas ar tādu privātpersonu vai MVU vai korporatīvo jauno aizdevumu atjaunošanu vai pagarināšanu, kas minēti Deleģētās regulas (ES) 2015/61 23. panta 1. punktā.

0850

1.1.7.7.  No atvasinātiem instrumentiem izrietošās maksājamās summas

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 23. pants

Kredītiestādes norāda to no atvasinātiem instrumentiem izrietošo maksājamo summu kopsummu, kas nav Regulas (ES) Nr. 575/2013 II pielikumā uzskaitītie līgumi un Deleģētās regulas (ES) 2015/61 23. panta 1. punktā minētie atvasinātie instrumenti.

0860

1.1.7.8.  Tirdzniecības finansējuma ar ārpusbilanci saistītie produkti

Kredītiestādes norāda tādu produktu vai pakalpojumu summu, kas attiecas uz tirdzniecības finansējuma ar ārpusbilanci saistītiem produktiem, kuri minēti Deleģētās regulas (ES) 2015/61 23. panta 1. punktā.

0870

1.1.7.9.  Citi

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 23. panta 2. punkts

Kredītiestādes norāda tādu citu iepriekš neminētu produktu vai pakalpojumu summu, kas paredzēti Deleģētās regulas (ES) 2015/61 23. panta 1. punktā.

Šajā rindā līdz ar citiem posteņiem norāda garantijas.

Šajā rindā norāda iespējamās izejošās naudas plūsmas saistībā ar izraisītājnotikumiem, kas nav kredītreitinga pazemināšanas robežvērtība, kas minēta Deleģētās regulas (ES) 2015/61 30. panta 2. punktā.

0885

1.1.8.  Citas saistības un maksājamas apņemšanās

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 2. un 6. punkts un 31.a pants

Kredītiestādes norāda izejošās naudas plūsmas no citām saistībām un maksājamām saistībām, kā paredzēts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 2. un 6. punktā un 31.a pantā.

Šajā postenī vajadzības gadījumā ietver arī papildu atlikumus, kuri jātur centrālās bankas rezervēs, ja par to panākta vienošanās starp attiecīgo kompetento iestādi un ECB vai centrālo banku saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 10. panta 1. punkta b) apakšpunkta iii) punktu.

0890

1.1.8.1.  Saistības, kas rodas no pamatdarbības izmaksām

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 2. punkts

Kredītiestādes norāda to saistību neatmaksātā atlikuma summu, kas izriet no kredītiestādes pašas pamatdarbības izmaksām, kā minēts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 2. punktā.

0900

1.1.8.2.  Saistības parāda vērtspapīru veidā, ja netiek uzskatīti par privātpersonu vai MVU noguldījumiem

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 6. punkts

Kredītiestādes norāda to parādzīmju, obligāciju un citu parāda vērtspapīru neatmaksātā atlikuma summu, ko emitējusi kredītiestāde un kas nav norādīti kā privātpersonu vai MVU noguldījumi, kā minēts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 6. punktā. Šī summa ietver arī kuponus, kam pienāk termiņš nākamo 30 kalendāro dienu laikā attiecībā uz visiem šiem vērtspapīriem.

0912

1.1.8.4.  Nefinanšu klientiem sniegtā finansējuma pārsniegums

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 31.a panta 2. punkts

Kredītiestādes šeit norāda starpību starp līgumā noteiktajām saistībām sniegt finansējumu nefinanšu klientiem un ienākošo naudas plūsmu summu, kas pienākas no šādiem klientiem, kas minēti šīs Deleģētās regulas 32. panta 3. punkta a) apakšpunktā, ja pirmie minētie līdzekļi pārsniedz pēc tam minētos līdzekļus.

0913

1.1.8.4.1.  Mazumtirdzniecības klientiem sniegtā finansējuma pārsniegums

Kredītiestādes šeit norāda starpību starp līgumā noteiktajām saistībām sniegt finansējumu mazumtirdzniecības klientiem un ienākošo naudas plūsmu summu, kas pienākas no šādiem klientiem, kas minēti Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta a) apakšpunktā, ja pirmie minētie līdzekļi pārsniedz pēc tam minētos līdzekļus.

0914

1.1.8.4.2.  Nefinanšu komercsabiedrībām sniegtā finansējuma pārsniegums

Kredītiestādes šeit norāda starpību starp līgumā noteiktajām saistībām sniegt finansējumu nefinanšu uzņēmumu klientiem un ienākošo naudas plūsmu summu, kas pienākas no šādiem klientiem, kas minēti Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta a) apakšpunktā, ja pirmie minētie līdzekļi pārsniedz pēc tam minētos līdzekļus.

0915

1.1.8.4.3.  Finansējuma pārsniegums valdībām, daudzpusējām attīstības bankām un publiskā sektora struktūrām

Kredītiestādes šeit norāda starpību starp līgumā noteiktajām saistībām sniegt finansējumu valdībām, daudzpusējām attīstības bankām un publiskā sektora struktūrām un ienākošo naudas plūsmu summu, kas pienākas no šādiem klientiem, kas minēti Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta a) apakšpunktā, ja pirmie minētie līdzekļi pārsniedz pēc tam minētos līdzekļus.

0916

1.1.8.4.4.  Citām juridiskajām vienībām sniegtā finansējuma pārsniegums

Kredītiestādes šeit norāda starpību starp līgumā noteiktajām saistībām sniegt finansējumu citām juridiskām vienībām un ienākošo naudas plūsmu summu, kas pienākas no šādiem klientiem, kas minēti 32. panta 3. punkta a) apakšpunktā, ja pirmie minētie līdzekļi pārsniedz pēc tam minētos līdzekļus.

0917

1.1.8.5.  Aktīvi, kuri aizņemti uz nenodrošināta pamata

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 7. punkts

Kredītiestādes šeit norāda aktīvus, kuri aizņemti uz nenodrošināta pamata un kuru termiņš beidzas 30 dienu laikā. Pieņem, ka šie aktīvi ir pilnībā likvidēti, kas izraisa izejošās naudas plūsmas 100 % apmērā.

Kredītiestādes norāda to aktīvu tirgus vērtību, kuri aizņemti uz nenodrošināta pamata un kuru termiņš beidzas 30 dienu laikā, ja kredītiestādei nepieder vērtspapīri un tie nav daļa no iestāžu likviditātes rezervēm.

0918

1.1.8.6.  Citi

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 31.a panta 1. punkts

Kredītiestādes norāda visu to saistību neatmaksātā atlikuma summu, kam pienāk termiņš nākamo 30 kalendāro dienu laikā, kā minēts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 24. līdz 31. pantā.

Šajā rindā iekļauj tikai jebkuras citas izejošās naudas plūsmas no nenodrošinātiem darījumiem. Nodrošinātos darījumus norāda ID 1.2. “Izejošās naudas plūsmas no nodrošinātajiem kreditēšanas darījumiem un kapitāla tirgus darījumiem” un ID 1.3 “Kopā izejošās naudas plūsmas no nodrošinājuma mijmaiņas darījumiem”.

0920

1.2.  Izejošās naudas plūsmas no nodrošinātajiem kreditēšanas darījumiem un kapitāla tirgus darījumiem

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 3. punkts

Kredītiestādes šeit norāda naudas plūsmas no nodrošinātajiem kreditēšanas darījumiem un kapitāla tirgus darījumiem, kuri definēti Regulas (ES) Nr. 575/2013 192. panta 2. un 3. punktā. Nodrošinājuma mijmaiņas darījumu (kas aptver darījumus “nodrošinājums pret nodrošinājumu”) norāda XXIV pielikuma C 75.01 veidnē.

0930

1.2.1.  Darījuma partneris ir centrālā banka

Kredītiestādes šeit norāda izejošās naudas plūsmas, kas izriet no nodrošinātajiem kreditēšanas darījumiem un kapitāla tirgus darījumiem, kuri definēti Regulas (ES) Nr. 575/2013 192. panta 2. un 3. punktā, ja darījuma partneris ir centrālā banka.

0940

1.2.1.1.  1. līmeņa nodrošinājums, izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 3. punkta a) apakšpunkts

Kredītiestādes šeit norāda izejošās naudas plūsmas, kas izriet no nodrošinātajiem kreditēšanas darījumiem un kapitāla tirgus darījumiem, kuri definēti Regulas (ES) Nr. 575/2013 192. panta 2. un 3. punktā, ja darījuma partneris ir centrālā banka un sniegtais nodrošinājums ir 1. līmeņa aktīvs, izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas, un, izņemot gadījumus, kad to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 7. un 10. pantu būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs.

0945

1.2.1.1.1.  No kā sniegtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām

Darījumi 1.2.1.1. postenī, kur nodrošinājums, lai gan to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantu.

0950

1.2.1.2.  1. līmeņa nodrošinājums, ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 3. punkta a) apakšpunkts

Kredītiestādes šeit norāda izejošās naudas plūsmas, kas izriet no nodrošinātajiem kreditēšanas darījumiem un kapitāla tirgus darījumiem, kuri definēti Regulas (ES) Nr. 575/2013 192. panta 2. un 3. punktā, ja darījuma partneris ir centrālā banka un sniegtais nodrošinājums ir 1. līmeņa aktīvs, kas ir ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas, un, izņemot gadījumus, kad to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 7. un 10. pantu būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs.

0955

1.2.1.2.1.  No kā sniegtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām

Darījumi 1.2.1.2. postenī, kur nodrošinājums, lai gan to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantu.

0960

1.2.1.3.  2A. līmeņa nodrošinājums

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 3. punkta a) apakšpunkts

Kredītiestādes šeit norāda izejošās naudas plūsmas, kas izriet no nodrošinātajiem kreditēšanas darījumiem un kapitāla tirgus darījumiem, kuri definēti Regulas (ES) Nr. 575/2013 192. panta 2. un 3. punktā, ja darījuma partneris ir centrālā banka un sniegtais nodrošinājums ir 2.A līmeņa aktīvs, un, izņemot gadījumus, kad to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 7. un 11. pantu būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs.

0965

1.2.1.3.1.  No kā sniegtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām

Darījumi 1.2.1.3. postenī, kur nodrošinājums, lai gan to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantu.

0970

1.2.1.4.  2B. līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP) nodrošinājums

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 3. punkta a) apakšpunkts.

Kredītiestādes šeit norāda izejošās naudas plūsmas, kas izriet no nodrošinātajiem kreditēšanas darījumiem un kapitāla tirgus darījumiem, kuri definēti Regulas (ES) Nr. 575/2013 192. panta 2. un 3. punktā, ja darījuma partneris ir centrālā banka un sniegtais nodrošinājums ir 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri, kas ir nodrošināti ar mājokļiem vai automašīnām un ar kredītkvalitātes 1. pakāpi, un kas atbilst 13. panta 2. punkta b) apakšpunkta i), ii) vai iv) punktā minētajiem nosacījumiem, un, izņemot gadījumus, kad to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 7. un 13. pantu būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs.

0975

1.2.1.4.1.  No kā sniegtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām

Darījumi 1.2.1.4. postenī, kur nodrošinājums, lai gan to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantu.

0980

1.2.1.5.  2.B līmeņa segtās obligācijas

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 3. punkta a) apakšpunkts

Kredītiestādes šeit norāda izejošās naudas plūsmas, kas izriet no nodrošinātajiem kreditēšanas darījumiem un kapitāla tirgus darījumiem, kuri definēti Regulas (ES) Nr. 575/2013 192. panta 2. un 3. punktā, ja darījuma partneris ir centrālā banka un sniegtais nodrošinājums ir 2.B līmeņa augstas kvalitātes segtās obligācijas, kas atbilst 12. panta 1. punkta e) apakšpunktā minētajiem nosacījumiem, un, izņemot gadījumus, kad to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 7. un 12. pantu būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs.

0985

1.2.1.5.1.  No kā sniegtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām

Darījumi 1.2.1.5. postenī, kur nodrošinājums, lai gan to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantu.

0990

1.2.1.6.  2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP) nodrošinājums

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 3. punkta a) apakšpunkts

Kredītiestādes šeit norāda izejošās naudas plūsmas, kas izriet no nodrošinātajiem kreditēšanas darījumiem un kapitāla tirgus darījumiem, kuri definēti Regulas (ES) Nr. 575/2013 192. panta 2. un 3. punktā, ja darījuma partneris ir centrālā banka un sniegtais nodrošinājums ir 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri, kas ir nodrošināti ar aizdevumiem komercdarbībai, izpirkumnomas līgumiem un kredītiem uzņēmumiem vai aizdevumiem un kredītiespējām dalībvalsts fiziskām personām, un kam ir kredītkvalitātes 1. pakāpe, un kas atbilst 13. panta 2. punkta g) apakšpunkta iii) vai v) punktā minētajiem nosacījumiem, un, izņemot gadījumus, kad to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 7. un 13. pantu būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs.

0995

1.2.1.6.1.  No kā sniegtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām

Darījumi 1.2.1.6. postenī, kur nodrošinājums, lai gan to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantu.

1000

1.2.1.7.  Cits 2.B līmeņa aktīvu nodrošinājums

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 3. punkta a) apakšpunkts

Kredītiestādes šeit norāda izejošās naudas plūsmas, kas izriet no nodrošinātajiem kreditēšanas darījumiem un kapitāla tirgus darījumiem, kuri definēti Regulas (ES) Nr. 575/2013 192. panta 2. un 3. punktā, ja darījuma partneris ir centrālā banka un sniegtais nodrošinājums ir 2.B līmeņa iepriekš neietverts aktīvs, un, izņemot gadījumus, kad to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 7. un 12. pantu būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs.

1005

1.2.1.7.1.  No kā sniegtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām

Darījumi 1.2.1.7. postenī, kur nodrošinājums, lai gan to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantu.

1010

1.2.1.8.  Nelikvīdu aktīvu nodrošinājums

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 3. punkta a) apakšpunkts

Kredītiestādes šeit norāda izejošās naudas plūsmas, kas izriet no nodrošinātajiem kreditēšanas darījumiem un kapitāla tirgus darījumiem, kuri definēti Regulas (ES) Nr. 575/2013 192. panta 2. un 3. punktā, ja darījuma partneris ir centrālā banka un sniegtais nodrošinājums ir nelikvīdu aktīvu nodrošinājums.

1020

1.2.2.  Darījuma partneris nav centrālā banka

Kredītiestādes šeit norāda izejošās naudas plūsmas, kas izriet no nodrošinātajiem kreditēšanas darījumiem un kapitāla tirgus darījumiem, kuri definēti Regulas (ES) Nr. 575/2013 192. panta 2. un 3. punktā, ja darījuma partneris nav centrālā banka.

1030

1.2.2.1.  1. līmeņa nodrošinājums, izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 3. punkta a) apakšpunkts

Kredītiestādes šeit norāda izejošās naudas plūsmas, kas izriet no nodrošinātajiem kreditēšanas darījumiem un kapitāla tirgus darījumiem, kuri definēti Regulas (ES) Nr. 575/2013 192. panta 2. un 3. punktā, ja darījuma partneris nav centrālā banka un sniegtais nodrošinājums ir 1. līmeņa aktīvi, izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas, un, izņemot gadījumus, kad to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 7. un 10. pantu būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs.

1035

1.2.2.1.1.  No kā sniegtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām

Darījumi 1.2.2.1. postenī, kur nodrošinājums, lai gan to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantu.

1040

1.2.2.2.  1. līmeņa nodrošinājums, ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 3. punkta b) apakšpunkts

Kredītiestādes šeit norāda izejošās naudas plūsmas, kas izriet no nodrošinātajiem kreditēšanas darījumiem un kapitāla tirgus darījumiem, kuri definēti Regulas (ES) Nr. 575/2013 192. panta 2. un 3. punktā, ja darījuma partneris nav centrālā banka un sniegtais nodrošinājums ir 1. līmeņa aktīvs, kas ir ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas, un, izņemot gadījumus, kad to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 7. un 10. pantu būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs.

1045

1.2.2.2.1.  No kā sniegtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām

Darījumi 1.2.2.2. postenī, kur nodrošinājums, lai gan to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantu.

1050

1.2.2.3.  2A. līmeņa nodrošinājums

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 3. punkta c) apakšpunkts

Kredītiestādes šeit norāda izejošās naudas plūsmas, kas izriet no nodrošinātajiem kreditēšanas darījumiem un kapitāla tirgus darījumiem, kuri definēti Regulas (ES) Nr. 575/2013 192. panta 2. un 3. punktā, ja darījuma partneris nav centrālā banka un sniegtais nodrošinājums ir 2.A līmeņa nodrošinājums, un, izņemot gadījumus, kad to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 7. un 11. pantu būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs.

1055

1.2.2.3.1.  No kā sniegtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām

Darījumi 1.2.2.3. postenī, kur nodrošinājums, lai gan to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantu.

1060

1.2.2.4.  2B. līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP) nodrošinājums

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 3. punkta d) apakšpunkts

Kredītiestādes šeit norāda izejošās naudas plūsmas, kas izriet no nodrošinātajiem kreditēšanas darījumiem un kapitāla tirgus darījumiem, kuri definēti Regulas (ES) Nr. 575/2013 192. panta 2. un 3. punktā, ja darījuma partneris nav centrālā banka un sniegtais nodrošinājums ir 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri, kas ir nodrošināti ar mājokļiem vai automašīnām un ar kredītkvalitātes 1. pakāpi, un kas atbilst 13. panta 2. punkta g) apakšpunkta i), ii) vai iv) punktā minētajiem nosacījumiem, un, izņemot gadījumus, kad to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 7. un 13. pantu būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs.

1065

1.2.2.4.1.  No kā sniegtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām

Darījumi 1.2.2.4. postenī, kur nodrošinājums, lai gan to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantu.

1070

1.2.2.5.  2.B līmeņa segtās obligācijas

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 3. punkta e) apakšpunkts

Kredītiestādes šeit norāda izejošās naudas plūsmas, kas izriet no nodrošinātajiem kreditēšanas darījumiem un kapitāla tirgus darījumiem, kuri definēti Regulas (ES) Nr. 575/2013 192. panta 2. un 3. punktā, ja darījuma partneris nav centrālā banka un sniegtais nodrošinājums ir 2.B līmeņa augstas kvalitātes segtās obligācijas, kas atbilst 12. panta 1. punkta e) apakšpunktā minētajiem nosacījumiem, un, izņemot gadījumus, kad to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 7. un 12. pantu būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs.

1075

1.2.2.5.1.  No kā sniegtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām

Darījumi 1.2.2.5. postenī, kur nodrošinājums, lai gan to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantu.

1080

1.2.2.6.  2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP) nodrošinājums

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 3. punkta f) apakšpunkts

Kredītiestādes šeit norāda izejošās naudas plūsmas, kas izriet no nodrošinātajiem kreditēšanas darījumiem un kapitāla tirgus darījumiem, kuri definēti Regulas (ES) Nr. 575/2013 192. panta 2. un 3. punktā, ja darījuma partneris nav centrālā banka un sniegtais nodrošinājums ir 2.B līmeņa ar aktīviem vērtspapīri, kas ir nodrošināti ar aizdevumiem komercdarbībai, izpirkumnomas līgumiem un kredītiem uzņēmumiem vai aizdevumiem un kredītiespējām dalībvalsts fiziskām personām, un kam ir kredītkvalitātes 1. pakāpe, un kas atbilst 13. panta 2. punkta f) apakšpunkta iii) vai v) punktā minētajiem nosacījumiem, un, izņemot gadījumus, kad to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 7. un 13. pantu būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs.

1085

1.2.2.6.1.  No kā sniegtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām

Darījumi 1.2.2.6. postenī, kur nodrošinājums, lai gan to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantu.

1090

1.2.2.7.  Cits 2.B līmeņa aktīvu nodrošinājums

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 3. punkta g) apakšpunkts

Kredītiestādes šeit norāda izejošās naudas plūsmas, kas izriet no nodrošinātajiem kreditēšanas darījumiem un kapitāla tirgus darījumiem, kuri definēti Regulas (ES) Nr. 575/2013 192. panta 2. un 3. punktā, ja darījuma partneris nav centrālā banka un sniegtais nodrošinājums ir 2.B līmeņa iepriekš neietverts nodrošinājums, un, izņemot gadījumus, kad to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 7. un 12. pantu būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs.

1095

1.2.2.7.1.  No kā sniegtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām

Darījumi 1.2.2.7. postenī, kur nodrošinājums, lai gan to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantu.

1100

1.2.2.8.  Nelikvīdu aktīvu nodrošinājums

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 3. punkta h) apakšpunkts

Kredītiestādes šeit norāda izejošās naudas plūsmas, kas izriet no nodrošinātajiem kreditēšanas darījumiem un kapitāla tirgus darījumiem, kuri definēti Regulas (ES) Nr. 575/2013 192. panta 2. un 3. punktā, ja darījuma partneris nav centrālā banka un sniegtais nodrošinājums ir nelikvīdu aktīvu nodrošinājums.

1130

1.3.  Kopā – izejošās plūsmas no nodrošinājuma mijmaiņas darījumiem

Izejošo naudas plūsmu summu no XXIV pielikuma C 75.01 veidnes 0070. slejas norāda 0060. slejā.

IZZIŅAS POSTEŅI

1170

2.  Likviditātes izejošās plūsmas, kurām jāveic ieskaits ar savstarpēji atkarīgām ienākošajām plūsmām

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 26. pants

Kredītiestādes 0010. slejā norāda visu to saistību un ārpusbilances saistību neatmaksāto atlikumu summu, kuru likviditātes izejošajām naudas plūsmām veikts ieskaits ar savstarpēji atkarīgām ienākošajām naudas plūsmām saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 26. pantu.

Kredītiestādes 0060. slejā norāda izejošās naudas plūsmas, kurām veikts ieskaits ar savstarpēji atkarīgām ienākošajām naudas plūsmām saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 26. pantu.

3.  Operacionālie noguldījumi, kurus uztur, lai saņemtu tīrvērtes, turētājbankas, naudas pārvaldības pakalpojumus vai citus līdzīgus pakalpojumus iedibinātu operacionālo attiecību kontekstā

Kredītiestādes šeit norāda operacionālos noguldījumus, kas minēti 1.1.2.1. postenī, šādu darījuma partneru dalījumā:

1180

3.1.  Ko sniedz kredītiestādes

Kredītiestādes norāda to operacionālo noguldījumu neatmaksātā atlikuma summu, kas minēti 1.1.2.1. postenī un kurus sniedz kredītiestādes.

1190

3.2.  Ko sniedz finanšu klienti, kas nav kredītiestādes

Kredītiestādes norāda to operacionālo noguldījumu neatmaksātā atlikuma summu, kas minēti 1.1.2.1. postenī un kurus sniedz finanšu klienti, kas nav kredītiestādes.

1200

3.3.  Ko sniedz valdības, centrālās bankas, daudzpusējas attīstības bankas un publiskā sektora struktūras

Kredītiestādes norāda to operacionālo noguldījumu neatmaksātā atlikuma summu, kas minēti 1.1.2.1. postenī un kurus sniedz valdības, centrālās bankas, daudzpusējas attīstības bankas un publiskā sektora struktūras.

1210

3.4.  Ko sniedz citi klienti

Kredītiestādes norāda to operacionālo noguldījumu neatmaksātā atlikuma summu, kas minēti 1.1.2.1. postenī un kurus sniedz citi klienti (izņemot iepriekš minētos un klientus, kurus ņem vērā attiecībā uz privātpersonu vai MVU noguldījumiem).

4.  Izejošās plūsmas grupas vai institucionālās aizsardzības shēmas ietvaros

Kredītiestādes šeit norāda visus darījumus, kas norādīti 1. postenī, ja darījuma partneris ir kredītiestādes mātesuzņēmums vai meitasuzņēmums, vai tā paša mātesuzņēmuma cits meitasuzņēmums, vai to ar iestādi saista attiecības Direktīvas 83/349/EEK 12. panta 1. punkta izpratnē, vai tas ir dalībnieks tajā pašā institucionālajā aizsardzības shēmā, kas minēta Regulas (ES) Nr. 575/2013 113. panta 7. punktā, vai centrālā iestāde vai dalībnieks kādā tīklā vai kooperatīvajā grupā saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 10. pantu.

1290

4.1.  No kā: finanšu klientam

Kredītiestādes norāda 1.1. postenī norādīto kopējo summu finanšu klientiem 4. posteņa jomas ietvaros.

1300

4.2.  No kā: nefinanšu klientiem

Kredītiestādes norāda 1.1. postenī norādīto kopējo summu nefinanšu klientiem 4. posteņa jomas ietvaros.

1310

4.3.  No kā: nodrošinātas

Kredītiestādes norāda 1.2. postenī norādīto nodrošināto darījumu kopējo summu 4. posteņa jomas ietvaros.

1320

4.4.  No kā: kredītiespējas bez preferenciālā režīma piemērošanas

Kredītiestādes norāda maksimālo summu, kuru varētu izņemt no neizmantotām piešķirtām kredītiespējām, kas vienībām norādītas 1.1.6.1. postenī 4. posteņa jomas ietvaros, attiecībā uz kurām tās nav saņēmušas atļauju piemērot zemāku izejošo naudas plūsmu likmi saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 29. pantu.

1330

4.5.  No kā: likviditātes iespējas bez preferenciālā režīma

Kredītiestādes norāda maksimālo summu, kuru varētu izņemt no neizmantotām piešķirtām likviditātes iespējām, kas vienībām norādītas 1.1.6.2. postenī 4. posteņa jomas ietvaros, attiecībā uz kurām tās nav saņēmušas atļauju piemērot zemāku izejošo naudas plūsmu likmi saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 29. pantu.

1340

4.6.  No kā: operacionālie noguldījumi

Kredītiestādes norāda 1.1.2. postenī minēto noguldījumu summu vienībām 4. posteņa jomas ietvaros.

1345

4.7.  No kā: operacionālo noguldījumu pārsniegums

Kredītiestādes norāda 1.1.3. postenī minēto pārsniegumā turēto operacionālo noguldījumu līdzekļu summu vienībām 4. posteņa jomas ietvaros.

1350

4.8.  No kā: neoperacionālie noguldījumi

Kredītiestādes norāda 1.1.4. postenī minēto noguldījumu neatmaksātā atlikuma summu no vienībām 4. posteņa jomas ietvaros.

1360

4.9.  No kā: saistības parāda vērtspapīru veidā, ja netiek uzskatīti par privātpersonu vai MVU noguldījumiem

Kredītiestādes norāda 1.1.8.2. postenī norādīto parāda vērtspapīru neatmaksātā atlikuma summu, kurus vienības tur 4. posteņa jomas ietvaros.

1370

5.  Ārvalstu valūtu kursu izejošās plūsmas

Šo posteni norāda vienīgi gadījumā, ja pārskats tiek sniegts valūtās, par kurām tiek sniegts atsevišķs pārskats.

Attiecībā tikai uz pārskatu sniegšanu atsevišķā valūtā kredītiestādes saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 415. panta 2. punktu norāda izejošo naudas plūsmu daļu no atvasinātajiem instrumentiem (norādīti 1.1.5.5. postenī), kas attiecas uz ārvalstu valūtas pamatsummas plūsmām attiecīgajā nozīmīgajā valūtā saistībā ar dažādu valūtu mijmaiņas darījumiem, ārvalstu valūtas tagadnes darījumiem un nākotnes darījumiem, kuru termiņš beidzas 30 dienu laikā. Ieskaitu pēc darījuma partnera var piemērot tikai plūsmām minētajā valūtā, piemēram, darījuma partneri A: EUR+10 un darījuma partneri A: EUR-20 norāda kā EUR10 izejošo naudas plūsmu. Ieskaitu neveic starp dažādiem darījuma partneriem, piemēram, darījuma partneri A: EUR-10, darījuma partneris B: EUR+40 norāda kā EUR10 izejošo naudas plūsmu C73.00 (un EUR40 ienākošo naudas plūsmu C74.00).

6.  Nodrošināts finansējums, kam nepiemēro 17. panta 2. un 3. punktu

Kredītiestādes šeit norāda nodrošinātus finansēšanas darījumus, kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, ja darījuma partneris ir centrālā banka un ja attiecīgie darījumi ir atbrīvoti no Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta 2. un 3. punkta piemērošanas ar tās 17. panta 4. punktu.

1400

6.1.  No kā: nodrošināts ar 1. līmeņa aktīvu, izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Kredītiestādes šeit norāda nodrošinātus finansēšanas darījumus ar dzēšanas termiņu 30 kalendāro dienu laikā, ja darījuma partneris ir centrālā banka un sniegtais nodrošinājums ir 1. līmeņa nodrošinājums, izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas, un, izņemot gadījumus, kad to izmanto kā nodrošinājumu, atbilstu prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 7. un 8. pantā, un ja attiecīgie darījumi ir atbrīvoti no Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta 2. un 3. punkta piemērošanas ar tās 17. panta 4. punktu.

1410

6.2.  No kā: nodrošināts ar 1. līmeņa aktīvu, ārkārtīgi augstas kvalitātes segtām obligācijām

Kredītiestādes šeit norāda nodrošinātus finansēšanas darījumus ar dzēšanas termiņu 30 kalendāro dienu laikā, ja darījuma partneris ir centrālā banka un sniegtais nodrošinājums ir 1. līmeņa nodrošinājums, kas ir ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas, un, izņemot gadījumus, kad to izmanto kā nodrošinājumu, atbilstu prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 7. un 8. pantā, un ja attiecīgie darījumi ir atbrīvoti no Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta 2. un 3. punkta piemērošanas ar tās 17. panta 4. punktu.

1420

6.3.  No kā: nodrošināts ar 2.A līmeņa aktīvu

Kredītiestādes šeit norāda nodrošinātus finansēšanas darījumus ar dzēšanas termiņu 30 kalendāro dienu laikā, ja darījuma partneris ir centrālā banka un sniegtais nodrošinājums ir 2.A līmeņa nodrošinājums, un, izņemot gadījumus, kad to izmanto kā nodrošinājumu, un atbilstu prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 7. un 8. pantā, un ja attiecīgie darījumi ir atbrīvoti no Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta 2. un 3. punkta piemērošanas ar tās 17. panta 4. punktu.

1430

6.4.  No kā: nodrošināts ar 2.B līmeņa aktīvu

Kredītiestādes šeit norāda nodrošinātus finansēšanas darījumus ar dzēšanas termiņu 30 kalendāro dienu laikā, ja darījuma partneris ir centrālā banka un sniegtais nodrošinājums ir 2.B līmeņa nodrošinājums, un, izņemot gadījumus, kad to izmanto kā nodrošinājumu, un atbilstu prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 7. un 8. pantā, un ja attiecīgie darījumi ir atbrīvoti no Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta 2. un 3. punkta piemērošanas ar tās 17. panta 4. punktu.

1440

6.5.  No kā: nodrošināts ar nelikvīdiem aktīviem

Kredītiestādes šeit norāda nodrošinātus finansēšanas darījumus ar dzēšanas termiņu 30 kalendāro dienu laikā, ja darījuma partneris ir centrālā banka, sniegtais nodrošinājums ir nelikvīds nodrošinājums un attiecīgie darījumi ir atbrīvoti no Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta 2. un 3. punkta piemērošanas ar tās 17. panta 4. punktu.

#

Postenis

Lēmums

Ziņošana

1

Ienākošās naudas plūsmas, kas atbilst operatīvajiem kritērijiem, kā noteikts 32. pantā, piemēram,

Nē

Nesniedz pārskatu

Jā

Nr. 2

2

Nākotnes darījums

Jā

Nr. 3

Nē

Nr. 5

3

Nākotnes darījums, kurš noslēgts pēc pārskata sniegšanas datuma;

Jā

Nesniedz pārskatu

Nē

Nr. 4

4

Nākotnes darījums, kas sākas 30 dienu laikposmā un kura termiņš beidzas pēc 30 dienu laikposma, ja sākotnējais posms rada neto ienākošo naudas plūsmu

Jā

260. rinda, ID 1.1.11.

Nē

Nesniedz pārskatu

5

Ienākošās naudas plūsmas grupas ietvaros vai institucionālajā aizsardzības shēmā

Jā

Nr. 6

Nē

Nr. 7

6

Ienākošās naudas plūsmas no neizmantotām kredītiespējām vai likviditātes iespējām, ko sniedz grupas vai institucionālās aizsardzības shēmas locekļi, ja kompetentā iestāde ir piešķīrusi atļauju piemērot augstāku ienākošo naudas plūsmu likmi (34. pants)

Jā

250. rinda, ID 1.1.10.

Nē

Nr. 7

7

Ienākošās naudas plūsmas no nodrošinātiem kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumiem, izņemot atvasinātos instrumentus (32. panta 3. punkta b)-c) un e)-f) apakšpunkts)

Jā

Nr. 23

Nē

Nr. 8

8

Naudas līdzekļi, kuri pienākas no vērtspapīriem ar dzēšanas termiņu 30 kalendāro dienu laikā (32. panta 2. punkta c) apakšpunkts)

Jā

190. rinda, ID 1.1.5.

Nē

Nr. 9

9

Naudas līdzekļi, kuri pienākas no tirdzniecības finansēšanas darījumiem un kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām (32. panta 3. punkta b) apakšpunkts)

Jā

180. rinda, ID 1.1.4.

Nē

Nr. 10

10

Aizdevumi, kuriem nav līgumā noteikta konkrēta termiņa (32. panta 3. punkta i) apakšpunkts)

Jā

Nr. 11

Nē

Nr. 12

11

Procentu un minimālie maksājumi no aizdevumiem, kuriem nav līgumā noteikta konkrēta termiņa, kuru dzēšanas termiņš saskaņā ar līgumu ir nākamo 30 dienu laikā un kuri šajā laikā radīs faktisku ienākošo naudas plūsmu

Jā

Nr. 12

Nē

201. rinda, ID 1.1.6.

12

Naudas līdzekļi, kas pienākas no pašu kapitāla instrumentu pozīcijām būtiskos indeksos ar nosacījumu, ka tos neuzskaita divreiz – arī kā likvīdos aktīvus (32. panta 2. punkta d) apakšpunkts)

Jā

210. rinda, ID 1.1.7.

Nē

Nr. 13

13

Ienākošās naudas plūsmas no atsevišķos kontos turēto atlikumu atbrīvošanas saskaņā ar regulatīvajām prasībām par klientu tirdzniecībai paredzēto aktīvu aizsardzību (32. panta 4. punkts)

Jā

230. rinda, ID 1.1.8.

Nē

Nr. 14

14

Neto naudas plūsmas no atvasinātajiem instrumentiem dalījumā pa darījumu partneriem un nodrošinājumiem (32. panta 5. punkts)

Jā

240. rinda, ID 1.1.9.

Nē

Nr. 15

15

Ienākošās naudas plūsmas, kas saistītas ar izejošajām naudas plūsmām saskaņā ar attīstību veicinošo aizdevumu saistībām, kā minēts 31. panta 9. punktā (32. panta 3. punkta a) apakšpunkts)

Jā

170. rinda, ID 1.1.3.

Nē

Nr. 16

16

Naudas līdzekļi, kuri pienākas no centrālajām bankām un finanšu klientiem un kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām (32. panta 2. punkta a) apakšpunkts)

Jā

Nr. 20

Nē

Nr. 17

17

Naudas līdzekļi, kas pienākas no nefinanšu klientiem (izņemot centrālās bankas) un kas neatbilst pamatsummas atmaksai (32. panta 2. punkts)

Jā

040. rinda, ID 1.1.1.1.

Nē

Nr. 18

18

Citi naudas līdzekļi, kas pienākas no nefinanšu klientiem (izņemot centrālās bankas) (32. panta 3. punkta a) apakšpunkts)

Jā

Nr. 19

Nē

260. rinda, ID 1.1.11.

19

Citi naudas līdzekļi, kas pienākas no nefinanšu klientiem (izņemot centrālās bankas) (32. panta 3. punkta a) apakšpunkts)

Nr. 19.1

Mazumtirdzniecības klienti (privātpersonas vai MVU)

Jā

060. rinda, ID 1.1.1.2.1.

Nē

Nr. 19.2

Nr. 19.2

Nefinanšu komercsabiedrības

Jā

070. rinda, ID 1.1.1.2.2.

Nē

Nr. 19.3

Nr. 19.3

Valdības, daudzpusējās attīstības bankas un publiskā sektora struktūras

Jā

080. rinda, ID 1.1.1.2.3.

Nē

090. rinda, ID 1.1.1.2.4.

20

Ienākošās naudas plūsmas no finanšu klientiem, kuras klasificē kā operacionālos noguldījumus (32. panta 3. punkta d) apakšpunkts)

Jā

Nr. 21

Nē

Nr. 22

21

Kredītiestāde spēj noteikt atbilstošu simetrisku ienākošo naudas plūsmu likmi (32. panta 3. punkta d) apakšpunkts)

Jā

120. rinda, ID 1.1.2.1.1.

Nē

130. rinda, ID 1.1.2.1.2.

22

Naudas līdzekļi, kas pienākas no centrālajām bankām (32. panta 2. punkta a) apakšpunkts)

Jā

150. rinda, ID 1.1.2.2.1.

Nē

160. rinda, ID 1.1.2.2.2.

23

Nodrošinājuma mijmaiņas darījums (32. panta 3. punkta e) apakšpunkts)

Jā

410. rinda, ID 1.3. (1)

Nē

Nr. 24

24

Darījums tiek veikts ar centrālo banku

Jā

Nr. 25

Nē

Nr. 31

25

Nodrošinājums parasti ir atbilstīgs kā likvīds aktīvs (neatkarīgi no tā, vai tas tiek atkārtoti izmantots citā darījumā un neatkarīgi no tā, vai aktīvs atbilst operacionālajai prasībai saskaņā ar 8. pantu)

Jā

Nr. 26

Nē

Nr. 30

26

Nodrošinājumu izmanto īso pozīciju segšanai

Jā

297. rinda, ID 1.2.1.2.

Nē

Nr. 27

27

Saņemtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas 8. pantā

Jā

Nr. 28

Nē

Nr. 29

28

Nodrošināts finansēšanas darījums, kas nodrošināts (32. panta 3. punkta b) apakšpunktā)

Nr. 28.1

1. līmeņa nodrošinājums, izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Jā

269. rinda, ID 1.2.1.1.1. +

271. rinda, ID 1.2.1.1.1.1.

Nē

Nr. 28.2

Nr. 28.2

1. līmeņa nodrošinājums, kas ir ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Jā

273. rinda, ID 1.2.1.1.2. +

275. rinda, ID 1.2.1.1.2.1.

Nē

Nr. 28.3

Nr. 28.3

2.A līmeņa nodrošinājums

Jā

277. rinda, ID 1.2.1.1.3. +

279. rinda, ID 1.2.1.1.3.1.

Nē

Nr. 28.4

Nr. 28.4

2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (mājokļi vai automašīnas) nodrošinājums

Jā

281. rinda, ID 1.2.1.1.4. +

283. rinda, ID 1.2.1.1.4.1.

Nē

Nr. 28.5

Nr. 28.5

2.B līmeņa augstas kvalitātes segto obligāciju nodrošinājums

Jā

285. rinda, ID 1.2.1.1.5. +

287. rinda, ID 1.2.1.1.5.1.

Nē

Nr. 28.6

Nr. 28.6

2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (komerciāli vai fiziskām personām) nodrošinājums

Jā

289. rinda, ID 1.2.1.1.6. +

291. rinda, ID 1.2.1.1.6.1.

Nē

293. rinda, ID 1.2.1.1.7. +

295. rinda, ID 1.2.1.1.7.1.

29

Nodrošināts finansēšanas darījums, kas nodrošināts (32. panta 3. punkta b) apakšpunktā)

Nr. 29.1

1. līmeņa nodrošinājums, izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Jā

269. rinda, ID 1.2.1.1.1.

Nē

Nr. 29.2

Nr. 29.2

1. līmeņa nodrošinājums, kas ir ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Jā

273. rinda, ID 1.2.1.1.2.

Nē

Nr. 29.3

Nr. 29.3

2.A līmeņa nodrošinājums

Jā

277. rinda, ID 1.2.1.1.3.

Nē

Nr. 29.4

Nr. 29.4

2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (mājokļi vai automašīnas) nodrošinājums

Jā

281. rinda, ID 1.2.1.1.4.

Nē

Nr. 29.5

Nr. 29.5

2.B līmeņa augstas kvalitātes segto obligāciju nodrošinājums

Jā

285. rinda, ID 1.2.1.1.5.

Nē

Nr. 29.6

Nr. 29.6

2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (komerciāli vai fiziskām personām) nodrošinājums

Jā

289. rinda, ID 1.2.1.1.6.

Nē

293. rinda, ID 1.2.1.1.7.

30

Nodrošinājums, kas netiek atzīts par likvīdiem aktīviem (32. panta 3. punkta b) apakšpunkts) un ir nelikvīds pašu kapitāls

Jā

301. rinda, ID 1.2.1.3.1.

Nē

303. rinda, ID 1.2.1.3.2.

31

Nodrošinājums parasti ir atbilstīgs kā likvīds aktīvs (neatkarīgi no tā, vai tas tiek atkārtoti izmantots citā darījumā un neatkarīgi no tā, vai aktīvs atbilst operacionālajai prasībai saskaņā ar 8. pantu)

Jā

Nr. 32

Nē

Nr. 36

32

Nodrošinājumu izmanto īso pozīciju segšanai

Jā

337. rinda, ID 1.2.2.2.

Nē

Nr. 33

33

Saņemtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas 8. pantā

Jā

Nr. 34

Nē

Nr. 35

34

Nodrošināts finansēšanas darījums, kas nodrošināts (32. panta 3. punkta b) apakšpunktā)

Nr. 34.1

1. līmeņa nodrošinājums, izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Jā

309. rinda, ID 1.2.2.1.1. +

311. rinda, ID 1.2.2.1.1.1.

Nē

Nr. 34.2

Nr. 34.2

1. līmeņa nodrošinājums, kas ir ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Jā

313. rinda, ID 1.2.2.1.2. +

315. rinda, ID 1.2.2.1.2.1.

Nē

Nr. 34.3

Nr. 34.3

2.A līmeņa nodrošinājums

Jā

317. rinda, ID 1.2.2.1.3. +

319. rinda, ID 1.2.2.1.3.1.

Nē

Nr. 34.4

Nr. 34.4

2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (mājokļi vai automašīnas) nodrošinājums

Jā

321. rinda, ID 1.2.2.1.4. +

323. rinda, ID 1.2.2.1.4.1.

Nē

Nr. 34.5

Nr. 34.5

2.B līmeņa augstas kvalitātes segto obligāciju nodrošinājums

Jā

325. rinda, ID 1.2.2.1.5. +

327. rinda, ID 1.2.2.1.5.1.

Nē

Nr. 34.6

Nr. 34.6

2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (komerciāli vai fiziskām personām) nodrošinājums

Jā

329. rinda, ID 1.2.2.1.6. +

331. rinda, ID 1.2.2.1.6.1.

Nē

333. rinda, ID 1.2.2.1.7. +

335. rinda, ID 1.2.2.1.7.1.

35

Nodrošināts finansēšanas darījums, kas nodrošināts (32. panta 3. punkta b) apakšpunktā)

Nr. 35.1

1. līmeņa nodrošinājums, izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Jā

309. rinda, ID 1.2.2.1.1.

Nē

Nr. 35.2

Nr. 35.2

1. līmeņa nodrošinājums, kas ir ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Jā

313. rinda, ID 1.2.2.1.2.

Nē

Nr. 35.3

Nr. 35.3

2.A līmeņa nodrošinājums

Jā

317. rinda, ID 1.2.2.1.3.

Nē

Nr. 35.4

Nr. 35.4

2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (mājokļi vai automašīnas) nodrošinājums

Jā

321. rinda, ID 1.2.2.1.4.

Nē

Nr. 35.5

Nr. 35.5

2.B līmeņa augstas kvalitātes segto obligāciju nodrošinājums

Jā

325. rinda, ID 1.2.2.1.5.

Nē

Nr. 35.6

Nr. 35.6

2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (komerciāli vai fiziskām personām) nodrošinājums

Jā

329. rinda, ID 1.2.2.1.6.

Nē

333. rinda, ID 1.2.2.1.7.

36

Nodrošinājums, kas netiek atzīts par likvīdiem aktīviem (32. panta 3. punkta b) apakšpunkts)

Nr. 36.1

maržinālie aizdevumi: nodrošinājums, kas ir nelikvīds

Jā

341. rinda, ID 1.2.2.3.1.

Nē

Nr. 36.2

Nr. 36.2

Nodrošinājums ir nelikvīds pašu kapitāls

Jā

343. rinda, ID 1.2.2.3.2.

Nē

345. rinda, ID 1.2.2.3.3.

#

Postenis

Lēmums

Ziņošana

1

Ienākošās naudas plūsmas, kas jānorāda XXIV pielikuma veidnes C 74.00 0010.-0430. rindā saskaņā ar 32., 33. un 34. pantu un saskaņā ar klasifikāciju, kā norādīts 1. iedaļā (“Lēmuma pieņemšanas shēma par rindām XXIV pielikuma veidnē C 74.00”)

Nē

Nesniedz pārskatu

Jā

Nr. 2

2

Ienākošās naudas plūsmas no nodrošinātiem kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumiem, izņemot atvasinātos instrumentus (32. panta 3. punkta b)-c) un e)-f) apakšpunkts)

Jā

Nr. 11

Nē

Nr. 3

3

Daļējs atbrīvojums no maksimālās robežvērtības piemērošanas ienākošajām naudas plūsmām (33. panta 2.-5. punkts)

Jā

Nr. 4

Nē

Nr. 6

4

Daļējs atbrīvojums no maksimālās robežvērtības piemērošanas ienākošajām naudas plūsmām (33. panta 2.-5. punkts)

Nr. 4.1

Ienākošo naudas plūsmu daļa, kas atbrīvota no maksimālās robežvērtības piemērošanas ienākošajām naudas plūsmām

Nr. 5

Nr. 4.2

Ienākošo naudas plūsmu daļa, kas nav atbrīvota no maksimālās robežvērtības piemērošanas ienākošajām naudas plūsmām

Nr. 7

5

Ienākošo naudas plūsmu daļa, kas atbrīvota no 75 % maksimālās robežvērtības piemērošanas ienākošajām naudas plūsmām, uz kurām attiecas 90 % maksimālā robežvērtība ienākošajām naudas plūsmām (33. panta 4. un 5. punkts)

Jā

Nr. 9

Nē

Nr. 10

6

Ienākošajām naudas plūsmām piemēro 75 % maksimālo robežvērtību ienākošajām naudas plūsmām (33. panta 1. punkts)

Jā

Nr. 7

Nē

Nr. 8

7

Ienākošajām naudas plūsmām piemēro 75 % maksimālo robežvērtību ienākošajām naudas plūsmām (33. panta 1. punkts)

Nr. 7.1

Saņemamie naudas līdzekļi/maksimālā summa, ko var izņemt

0010. sleja

Nr. 7.2

Piemērojamais svērums

0080. sleja

Nr. 7.3

Ienākošās naudas plūsmas

0140. sleja

8

Ienākošajām naudas plūsmām piemēro 90 % maksimālo robežvērtību ienākošajām naudas plūsmām (33. panta 4. un 5. punkts)

Jā

Nr. 9

Nē

Nr. 10

9

Ienākošajām naudas plūsmām piemēro 90 % maksimālo robežvērtību ienākošajām naudas plūsmām (33. panta 4. un 5. punkts)

Nr. 9.1

Saņemamie naudas līdzekļi/maksimālā summa, ko var izņemt

0020. sleja

Nr. 9.2

Piemērojamais svērums

0090. sleja

Nr. 9.3

Ienākošās naudas plūsmas

0150. sleja

10

Ienākošās naudas plūsmas ir pilnībā atbrīvotas no maksimālās robežvērtības piemērošanas (33. panta 2.-3. punkts)

Nr. 10.1

Saņemamie naudas līdzekļi/maksimālā summa, ko var izņemt

0030. sleja

Nr. 10.2

Piemērojamais svērums

0100. sleja

Nr. 10.3

Ienākošās naudas plūsmas

0160. sleja

11

Nodrošināts finansēšanas darījums, ja nodrošinājums parasti ir atbilstīgs kā likvīds aktīvs (neatkarīgi no tā, vai tas tiek atkārtoti izmantots citā darījumā un neatkarīgi no tā, vai aktīvs atbilst operacionālajai prasībai saskaņā ar 8. pantu)

Jā

Nr. 12

Nē

Nr. 3

12

Daļējs atbrīvojums no maksimālās robežvērtības piemērošanas ienākošajām naudas plūsmām (33. panta 2.-5. punkts)

Jā

Nr. 13

Nē

Nr. 15

13

Daļējs atbrīvojums no maksimālās robežvērtības piemērošanas ienākošajām naudas plūsmām (33. panta 2.-5. punkts)

Nr. 13.1

Ienākošo naudas plūsmu daļa, kas atbrīvota no maksimālās robežvērtības piemērošanas ienākošajām naudas plūsmām

Nr. 14

Nr. 13.2

Ienākošo naudas plūsmu daļa, kas nav atbrīvota no maksimālās robežvērtības piemērošanas ienākošajām naudas plūsmām

Nr. 16

14

Ienākošo naudas plūsmu daļa, kas atbrīvota no 75 % maksimālās robežvērtības piemērošanas ienākošajām naudas plūsmām, uz kurām attiecas 90 % maksimālā robežvērtība ienākošajām naudas plūsmām (33. panta 4. un 5. punkts)

Jā

Nr. 18

Nē

Nr. 19

15

Ienākošajām naudas plūsmām piemēro 75 % maksimālo robežvērtību ienākošajām naudas plūsmām (33. panta 1. punkts)

Jā

Nr. 16

Nē

Nr. 17

16

Ienākošajām naudas plūsmām piemēro 75 % maksimālo robežvērtību ienākošajām naudas plūsmām (33. panta 1. punkts)

Nr. 16.1

Saņemamie naudas līdzekļi

0010. sleja

Nr. 16.2

Saņemtā nodrošinājuma tirgus vērtība

0040. sleja

Nr. 16.3

Piemērojamais svērums

0080. sleja

Nr. 16.4

Saņemtā nodrošinājuma vērtība saskaņā ar 9. pantu

[tikai tad, ja saņemtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām]

0110. sleja

Nr. 16.5

Ienākošās naudas plūsmas

0140. sleja

17

Ienākošajām naudas plūsmām piemēro 90 % maksimālo robežvērtību ienākošajām naudas plūsmām (33. panta 4. un 5. punkts)

Jā

Nr. 18

Nē

Nr. 19

18

Ienākošajām naudas plūsmām piemēro 90 % maksimālo robežvērtību ienākošajām naudas plūsmām (33. panta 4. un 5. punkts)

Nr. 18.1

Saņemamie naudas līdzekļi

0020. sleja

Nr. 18.2

Saņemtā nodrošinājuma tirgus vērtība

0050. sleja

Nr. 18.3

Piemērojamais svērums

0090. sleja

Nr. 18.4

Saņemtā nodrošinājuma vērtība saskaņā ar 9. pantu

[tikai tad, ja saņemtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām]

0120. sleja

Nr. 18.5

Ienākošās naudas plūsmas

0150. sleja

19

Ienākošās naudas plūsmas ir pilnībā atbrīvotas no maksimālās robežvērtības piemērošanas (33. panta 2.-3. punkts)

Nr. 19.1

Saņemamie naudas līdzekļi

0030. sleja

Nr. 19.2

Saņemtā nodrošinājuma tirgus vērtība

0060. sleja

Nr. 19.3

Piemērojamais svērums

0100. sleja

Nr. 19.4

Saņemtā nodrošinājuma vērtība saskaņā ar 9. pantu

[tikai tad, ja saņemtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām]

0130. sleja

Nr. 19.5

Ienākošās naudas plūsmas

0160. sleja

Sleja

Atsauces uz tiesību aktiem un norādes

0010

Summa – Piemēro 75 % maksimālo robežvērtību ienākošajām naudas plūsmām

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32., 33. un 34. pants

Rindām 0040, 0060-0090, 0120-0130, 0150-0260, 0269-0297, 0301-0303, 0309-0337, 0341-0345, 0450 un 0470-0510 kredītiestādes 0010. slejā norāda kopējo summu, ko veido aktīvi/saņemamie naudas līdzekļi/maksimālās summas, ko var izņemt, un kam piemēro 75 % maksimālo robežvērtību ienākošajām naudas plūsmām, kā norādīts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 33. panta 1. punktā, un saskaņā ar šeit iekļautajiem attiecīgajiem norādījumiem.

Ja kompetentā iestāde ir apstiprinājusi daļēju atbrīvojumu no maksimālās robežvērtības piemērošanas ienākošajām naudas plūsmām saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 33. panta 2. punktu, to summas daļu, kurai piemēro atbrīvojumu, norāda 0020. vai 0030. slejā un to summas daļu, kurai nepiemēro atbrīvojumu, norāda 0010. slejā.

0020

Summa – Piemēro 90 % maksimālo robežvērtību ienākošajām naudas plūsmām

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32., 33. un 34. pants

Rindām 0040, 0060-0090, 0120-0130, 0150-0260, 0269-0297, 0301-0303, 0309-0337, 0341-0345, 0450 un 0470-0510 kredītiestādes 0020. slejā norāda kopējo summu, ko veido aktīvi/saņemamie naudas līdzekļi/maksimālās summas, ko var izņemt, un kam piemēro 90 % maksimālo robežvērtību ienākošajām naudas plūsmām, kā norādīts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 33. panta 4. un 5. punktā, un saskaņā ar šeit iekļautajiem attiecīgajiem norādījumiem.

Ja kompetentā iestāde ir apstiprinājusi daļēju atbrīvojumu no maksimālās robežvērtības piemērošanas ienākošajām naudas plūsmām saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 33. panta 2. punktu, to summas daļu, kurai piemēro atbrīvojumu, norāda 0020. vai 0030. slejā un to summas daļu, kurai nepiemēro atbrīvojumu, norāda 0010. slejā.

0030

Summa – Atbrīvojums no maksimālās robežvērtības piemērošanas ienākošajām naudas plūsmām

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32., 33. un 34. pants

Rindām 0040, 0060-0090, 0120-0130, 0150-0260, 0269-0297, 0301-0303, 0309-0337, 0341-0345, 0450 un 0470-0510 kredītiestādes 0030. slejā norāda kopējo summu, ko veido aktīvi/saņemamie naudas līdzekļi/maksimālās summas, ko var izņemt, un kas ir pilnībā atbrīvotas no maksimālās robežvērtības ienākošajām naudas plūsmām, kā norādīts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 33. panta 2., 3. un 5. punktā, un saskaņā ar šeit iekļautajiem attiecīgajiem norādījumiem.

Ja kompetentā iestāde ir apstiprinājusi daļēju atbrīvojumu no maksimālās robežvērtības piemērošanas ienākošajām naudas plūsmām saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 33. panta 2. punktu, to summas daļu, kurai piemēro atbrīvojumu, norāda 0020. vai 0030. slejā un to summas daļu, kurai nepiemēro atbrīvojumu, norāda 0010. slejā.

0040

Saņemtā nodrošinājuma tirgus vērtība – Piemēro 75 % maksimālo robežvērtību ienākošajām naudas plūsmām

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32., 33. un 34. pants

Rindām 0269-0295, 0309-0335 un rindai 0490 kredītiestādes 0040. slejā norāda tāda nodrošinājuma tirgus vērtību, kurš saņemts nodrošinātos kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumos, kam piemēro 75 % maksimālo robežvērtību ienākošajām naudas plūsmām, kā noteikts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 33. panta 1. punktā.

Ja kompetentā iestāde ir apstiprinājusi daļēju atbrīvojumu no maksimālās robežvērtības piemērošanas ienākošajām naudas plūsmām saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 33. panta 2. punktu, tāda nodrošinājuma tirgus vērtību, kurš saņemts nodrošinātos kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumos, kam piemēro atbrīvojumu, norāda 0050. vai 0060. slejā un tāda nodrošinājuma tirgus vērtību, kurš saņemts nodrošinātos kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumos, kam nepiemēro atbrīvojumu, norāda 0040. slejā.

0050

Saņemtā nodrošinājuma tirgus vērtība – Piemēro 90 % maksimālo robežvērtību ienākošajām naudas plūsmām

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32., 33. un 34. pants

Rindām 0269-0295, 0309-0335 un rindai 0490 kredītiestādes 0050. slejā norāda tāda nodrošinājuma tirgus vērtību, kurš saņemts nodrošinātos kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumos, kam piemēro 90 % maksimālo robežvērtību ienākošajām naudas plūsmām, kā noteikts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 33. panta 4. un 5. punktā.

Ja kompetentā iestāde ir apstiprinājusi daļēju atbrīvojumu no maksimālās robežvērtības piemērošanas ienākošajām naudas plūsmām saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 33. panta 2. punktu, tāda nodrošinājuma tirgus vērtību, kurš saņemts nodrošinātos kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumos, kam piemēro atbrīvojumu, norāda 0050. vai 0060. slejā un tāda nodrošinājuma tirgus vērtību, kurš saņemts nodrošinātos kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumos, kam nepiemēro atbrīvojumu, norāda 0040. slejā.

0060

Saņemtā nodrošinājuma tirgus vērtība – Atbrīvojums no maksimālās robežvērtības piemērošanas ienākošajām naudas plūsmām

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32., 33. un 34. pants

Rindām 0269-0295, 0309-0335 un rindai 0490 kredītiestādes 0060. slejā norāda tāda nodrošinājuma tirgus vērtību, kurš saņemts nodrošinātos kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumos, kas ir pilnībā atbrīvoti no maksimālās robežvērtības piemērošanas ienākošajām naudas plūsmām, kā noteikts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 33. panta 2., 3. un 5. punktā.

Ja kompetentā iestāde ir apstiprinājusi daļēju atbrīvojumu no maksimālās robežvērtības piemērošanas ienākošajām naudas plūsmām saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 33. panta 2. punktu, tāda nodrošinājuma tirgus vērtību, kurš saņemts nodrošinātos kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumos, kam piemēro atbrīvojumu, norāda 0050. vai 0060. slejā un tāda nodrošinājuma tirgus vērtību, kurš saņemts nodrošinātos kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumos, kam nepiemēro atbrīvojumu, norāda 0040. slejā.

0070

Standarta svērums

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32., 33. un 34. pants

Standarta svērumi 0070. slejā ir tie svērumi, kuri pēc noklusējuma precizēti Deleģētajā regulā (ES) 2015/61 un tiek sniegti tikai informācijai.

0080

Piemērojamais svērums – Piemēro 75 % maksimālo robežvērtību ienākošajām naudas plūsmām

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32., 33. un 34. pants

Piemērojamais svērums ir tāds, kā noteikts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. līdz 34. pantā. Piemērojamo svērumu rezultāts var būt vidējās svērtās vērtības, un tās norāda decimālā izteiksmē (t.i., 1,00 piemērojamam 100 procentu svērumam vai 0,50 piemērojamam 50 procentu svērumam). Piemērojamie svērumi var atspoguļot (bet ne tikai) konkrēta uzņēmuma vai valsts izmantoto rīcības brīvību.

Rindām 0040, 0060-0090, 0120-0130, 0150-0260, 0269, 0273, 0277, 0281, 0285, 0289, 0293, 0301-0303, 0309, 0313, 0317, 0321, 0325, 0329, 0333, 0341-0345, 0450 un 0470-0510 kredītiestādes 0080. slejā norāda vidējo svērumu, ko piemēro aktīviem/saņemamajiem naudas līdzekļiem/maksimālajām summām, ko var izņemt, un kam piemēro 75 % maksimālo robežvērtību ienākošajām naudas plūsmām, kā norādīts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 33. panta 1. punktā.

0090

Piemērojamais svērums - Piemēro 90 % maksimālo robežvērtību ienākošajām naudas plūsmām

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32., 33. un 34. pants

Piemērojamie svērumi ir tādi, kā noteikts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. līdz 34. pantā. Piemērojamo svērumu rezultāts var būt vidējās svērtās vērtības, un tās norāda decimālā izteiksmē (t.i., 1,00 piemērojamam 100 procentu svērumam vai 0,50 piemērojamam 50 procentu svērumam). Piemērojamie svērumi var atspoguļot (bet ne tikai) konkrēta uzņēmuma vai valsts izmantoto rīcības brīvību.

Rindām 0040, 0060-0090, 0120-0130, 0150-0260, 0269, 0273, 0277, 0281, 0285, 0289, 0293, 0301-0303, 0309, 0313, 0317, 0321, 0325, 0329, 0333, 0341-0345, 0450 un 0470-0510 kredītiestādes 0090. slejā norāda vidējo svērumu, ko piemēro aktīviem/saņemamajiem naudas līdzekļiem/maksimālajām summām, ko var izņemt, un kam piemēro 90 % maksimālo robežvērtību ienākošajām naudas plūsmām, kā norādīts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 33. panta 4. un 5. punktā.

0100

Piemērojamais svērums – Atbrīvojums no maksimālās robežvērtības piemērošanas ienākošajām naudas plūsmām

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32., 33. un 34. pants

Piemērojamie svērumi ir tādi, kā noteikts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. līdz 34. pantā. Piemērojamo svērumu rezultāts var būt vidējās svērtās vērtības, un tās norāda decimālā izteiksmē (t.i., 1,00 piemērojamam 100 procentu svērumam vai 0,50 piemērojamam 50 procentu svērumam). Piemērojamie svērumi var atspoguļot (bet ne tikai) konkrēta uzņēmuma vai valsts izmantoto rīcības brīvību.

Rindām 0040, 0060-0090, 0120-0130, 0150-0260, 0269, 0273, 0277, 0281, 0285, 0289, 0293, 0301-0303, 0309, 0313, 0317, 0321, 0325, 0329, 0333, 0341-0345, 0450 un 0470-0510 kredītiestādes 0100. slejā norāda vidējo svērumu, ko piemēro aktīviem/saņemamajiem naudas līdzekļiem/maksimālajām summām, ko var izņemt, un ko atbrīvo no maksimālās robežvērtības ienākošajām naudas plūsmām, kā norādīts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 33. panta 2., 3. un 5. punktā.

0110

Saņemtā nodrošinājuma vērtība saskaņā ar 9. pantu – piemērota 75 % maksimālā robežvērtība ienākošajām naudas plūsmām

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32., 33. un 34. pants

Rindām 0271, 0275, 0279, 0283, 0287, 0291, 0295, 0311, 0315, 0319, 0323, 0327, 0331 un 0335 kredītiestādes 0110. slejā norāda tāda nodrošinājuma vērtību, kurš saņemts saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 9. pantu nodrošinātos kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumos, kam piemēro 75 % maksimālo robežvērtību ienākošajām naudas plūsmām, kā noteikts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 33. panta 1. punktā.

Ja kompetentā iestāde ir apstiprinājusi daļēju atbrīvojumu no maksimālās robežvērtības piemērošanas ienākošajām naudas plūsmām saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 33. panta 2. punktu, tāda nodrošinājuma vērtību, kurš saņemts saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 9. pantu nodrošinātos kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumos, kam piemēro atbrīvojumu, norāda 0120. vai 0130. slejā un tāda nodrošinājuma vērtību, kurš saņemts saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 9. pantu nodrošinātos kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumos, kam nepiemēro atbrīvojumu, norāda 0110. slejā.

0120

Saņemtā nodrošinājuma vērtība saskaņā ar 9. pantu – piemērota 90 % maksimālā robežvērtība ienākošajām naudas plūsmām

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32., 33. un 34. pants

Rindām 0271, 0275, 0279, 0283, 0287, 0291, 0295, 0311, 0315, 0319, 0323, 0327, 0331 un 0335 kredītiestādes 0120. slejā norāda tāda nodrošinājuma vērtību, kurš saņemts saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 9. pantu nodrošinātos kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumos, kam piemēro 90 % maksimālo robežvērtību ienākošajām naudas plūsmām, kā noteikts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 33. panta 4. un 5. punktā.

Ja kompetentā iestāde ir apstiprinājusi daļēju atbrīvojumu no maksimālās robežvērtības piemērošanas ienākošajām naudas plūsmām saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 33. panta 2. punktu, tāda nodrošinājuma vērtību, kurš saņemts saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 9. pantu nodrošinātos kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumos, kam piemēro atbrīvojumu, norāda 0120. vai 0130. slejā un tāda nodrošinājuma vērtību, kurš saņemts saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 9. pantu nodrošinātos kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumos, kam nepiemēro atbrīvojumu, norāda 0110. slejā.

0130

Saņemtā nodrošinājuma vērtība saskaņā ar 9. pantu – ienākošās naudas plūsmas atbrīvotas no maksimālās robežvērtības piemērošanas

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32., 33. un 34. pants

Rindām 0271, 0275, 0279, 0283, 0287, 0291, 0295, 0311, 0315, 0319, 0323, 0327, 0331 un 0335 kredītiestādes 0130. slejā norāda tāda nodrošinājuma vērtību, kurš saņemts saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 9. pantu nodrošinātos kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumos, kuri ir pilnībā atbrīvoti no maksimālās robežvērtības ienākošajām naudas plūsmām, kā noteikts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 33. panta 2., 3. un 5. punktā.

Ja kompetentā iestāde ir apstiprinājusi daļēju atbrīvojumu no maksimālās robežvērtības piemērošanas ienākošajām naudas plūsmām saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 33. panta 2. punktu, tāda nodrošinājuma vērtību, kurš saņemts saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 9. pantu nodrošinātos kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumos, kam piemēro atbrīvojumu, norāda 0120. vai 0130. slejā un tāda nodrošinājuma vērtību, kurš saņemts saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 9. pantu nodrošinātos kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumos, kam nepiemēro atbrīvojumu, norāda 0110. slejā.

0140

Ienākošās naudas plūsmas – Piemēro 75 % maksimālo robežvērtību ienākošajām naudas plūsmām

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32., 33. un 34. pants

Rindām 0040, 0060-0090, 0120-0130, 0150-0260, 0269, 0273, 0277, 0281, 0285, 0289, 0293, 0301-0303, 0309, 0313, 0317, 0321, 0325, 0329, 0333, 0341-0345, 0450 un 0470-510 kredītiestādes 0140. slejā norāda kopējās ienākošās naudas plūsmas, kam piemēro 75 % maksimālo robežvērtību ienākošajām naudas plūsmām, kā norādīts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 33. panta 1. punktā, ko aprēķina, reizinot kopējo summu/maksimālo summu, kādu var izņemt no 0010. slejas, ar attiecīgo svērumu no 0080. slejas.

Rindai 0170 kredītiestādes 0140. slejā norāda kopējās ienākošās naudas plūsmas, kam piemēro 75 % maksimālo robežvērtību ienākošajām naudas plūsmām, kā norādīts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 33. panta 1. punktā, tikai tad, ja kredītiestāde ir saņēmusi šo piešķīrumu nolūkā to izmaksāt kā attīstību veicinošu aizdevumu galīgajam saņēmējam vai ir saņēmusi līdzīgu piešķīrumu no daudzpusējās attīstības bankas vai publiskā sektora struktūras.

0150

Ienākošās naudas plūsmas – Piemēro 90 % maksimālo robežvērtību ienākošajām naudas plūsmām

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32., 33. un 34. pants

Rindām 0040, 0060-0090, 0120-0130, 0150-0260, 0269, 0273, 0277, 0281, 0285, 0289, 0293, 0301-0303, 0309, 0313, 0317, 0321, 0325, 0329, 0333, 0341-0345, 0450 un 0470-0510 kredītiestādes 0150. slejā norāda kopējās ienākošās naudas plūsmas, kam piemēro 90 % maksimālo robežvērtību ienākošajām naudas plūsmām, kā norādīts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 33. panta 4. un 5. punktā, ko aprēķina, reizinot kopējo summu/maksimālo summu, kādu var izņemt no 0020. slejas, ar attiecīgo svērumu no 0090. slejas. Rindai 0170 kredītiestādes 0150. slejā norāda kopējās ienākošās naudas plūsmas, kam piemēro 90 % maksimālo robežvērtību ienākošajām naudas plūsmām, kā norādīts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 33. panta 4. un 5. punktā, tikai tad, ja kredītiestāde ir saņēmusi šo piešķīrumu nolūkā to izmaksāt kā attīstību veicinošu aizdevumu galīgajam saņēmējam vai ir saņēmusi līdzīgu piešķīrumu no daudzpusējās attīstības bankas vai publiskā sektora struktūras.

0160

Ienākošās naudas plūsmas – Atbrīvojums no maksimālās robežvērtības piemērošanas ienākošajām naudas plūsmām

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32., 33. un 34. pants

Rindām 0040, 0060-0090, 0120-0130, 0150-0260, 0269, 0273, 0277, 0281, 0285, 0289, 0293, 0301-0303, 0309, 0313, 0317, 0321, 0325, 0329, 0333, 0341-0345, 0450 un 0470-0510 kredītiestādes 0160. slejā norāda kopējās ienākošās naudas plūsmas, kas ir pilnībā atbrīvotas no maksimālās robežvērtības ienākošajām naudas plūsmām, kā norādīts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 33. panta 2., 3. un 5. punktā, ko aprēķina, reizinot kopējo summu/maksimālo summu, kādu var izņemt no 0030. slejas, ar attiecīgo svērumu no 0100. slejas.

Rindai 0170 kredītiestādes 0160. slejā norāda kopējās ienākošās naudas plūsmas, kas ir pilnībā atbrīvotas no maksimālās robežvērtības piemērošanas ienākošajām naudas plūsmām, kā norādīts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 33. panta 2., 3. un 5. punktā, tikai tad, ja kredītiestāde ir saņēmusi šo piešķīrumu nolūkā to izmaksāt kā attīstību veicinošu aizdevumu galīgajam saņēmējam vai ir saņēmusi līdzīgu piešķīrumu no daudzpusējās attīstības bankas vai publiskā sektora struktūras.

Rinda

Atsauces uz tiesību aktiem un norādes

0010

1.  IENĀKOŠĀS PLŪSMAS KOPĀ

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32., 33. un 34. pants

Kredītiestādes XXIV pielikuma C 74.00 veidnes 0010. rindā norāda

0020

1.1.  Ienākošās plūsmas no nenodrošinātiem darījumiem/noguldījumiem

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32., 33. un 34. pants

Kredītiestādes XXIV pielikuma C 74.00 veidnes 0020. rindā norāda

0030

1.1.1.  Naudas līdzekļi, kas pienākas no nefinanšu klientiem (izņemot centrālās bankas)

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta a) apakšpunkts

Kredītiestādes XXIV pielikuma C 74.00 veidnes 0030. rindā norāda

Nefinanšu klienti cita starpā ietver fiziskas personas, MVU, uzņēmumus, valdības, daudzpusējas attīstības bankas un publiskā sektora struktūras saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 31.a pantu.

Naudas līdzekļus, kas pienākas no nodrošinātiem kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumiem ar nefinanšu klientiem un kas ir nodrošināti ar likvīdiem aktīviem saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 II sadaļu, ja šie darījumi ir norādīti Regulas (ES) Nr. 575/2013 192. panta 2. un 3. punktā, norāda 1.2. iedaļā un nenorāda 1.1.1. iedaļā. Naudas līdzekļus, kas pienākas no tādiem darījumiem, kuri ir nodrošināti ar pārvedamiem vērtspapīriem, kas netiek atzīti par likvīdiem aktīviem saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 II sadaļu, norāda 1.2. iedaļā un nenorāda 1.1.1. iedaļā. Naudas līdzekļus, kas pienākas no darījumiem ar nefinanšu klientiem un kas ir nodrošināti ar nepārvedamiem aktīviem, kas netiek atzīti par likvīdiem aktīviem saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 II sadaļu, norāda attiecīgajā 1.1.1. iedaļas rindā.

Naudas līdzekļus, kas pienākas no centrālajām bankām, norāda 1.1.2. iedaļā un šeit nenorāda. Naudas līdzekļus, kuri pienākas no tirdzniecības finansēšanas darījumiem un kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, norāda 1.1.4. iedaļā un nenorāda šeit. Naudas līdzekļus, kuri pienākas no vērtspapīriem ar dzēšanas termiņu 30 kalendāro dienu laikā, norāda 1.1.5. iedaļā un šeit nenorāda.

0040

1.1.1.1.  Naudas līdzekļi, kas pienākas no nefinanšu klientiem (izņemot centrālās bankas) un kas neatbilst pamatsummas atmaksai

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta a) apakšpunkts

Naudas līdzekļi, kas pienākas no nefinanšu klientiem (izņemot centrālās bankas) un kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, neatbilst pamatsummas atmaksai. Šajās ienākošajās naudas plūsmās ietilpst procenti un maksājumi, kas pienākas no nefinanšu klientiem (izņemot centrālās bankas). Naudas līdzekļus, kas pienākas no centrālajām bankām un kas neatbilst pamatsummas atmaksai, norāda 1.1.2. iedaļā un šeit nenorāda.

0050

1.1.1.2.  Citi naudas līdzekļi, kas pienākas no nefinanšu klientiem (izņemot centrālās bankas)

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta a) apakšpunkts

Kredītiestādes XXIV pielikuma C 74.00 veidnes 0050. rindā norāda

Naudas līdzekļus, kas pienākas no nefinanšu klientiem (izņemot centrālās bankas) un kas neatbilst pamatsummas atmaksai, norāda 1.1.1.1. iedaļā un šeit nenorāda.

Citus naudas līdzekļus, kas pienākas no centrālajām bankām, norāda 1.1.2. iedaļā un šeit nenorāda.

Ienākošās naudas plūsmas, kas atbilst izejošajām naudas plūsmām saskaņā ar attīstību veicinošo aizdevumu saistībām, kā minēts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 31. panta 9. punktā, norāda 1.1.3. iedaļā un nenorāda šeit.

0060

1.1.1.2.1.  Naudas līdzekļi, kuri pienākas no mazumtirdzniecības klientiem

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta a) apakšpunkts

Naudas līdzekļi, kuri pienākas no mazumtirdzniecības klientiem un kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām.

0070

1.1.1.2.2.  Naudas līdzekļi, kas pienākas no nefinanšu komercsabiedrībām

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta a) apakšpunkts

Naudas līdzekļi, kuri pienākas no nefinanšu komercsabiedrībām un kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām.

0080

1.1.1.2.3.  Naudas līdzekļi, kas pienākas no valdībām, daudzpusējām attīstības bankām un publiskā sektora struktūrām

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta a) apakšpunkts

Naudas līdzekļi, kas pienākas no valdībām, daudzpusējām attīstības bankām un publiskā sektora struktūrām un kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām.

0090

1.1.1.2.4.  Naudas līdzekļi, kas pienākas no citām juridiskām vienībām

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta a) apakšpunkts

Naudas līdzekļi, kas pienākas no juridiskām vienībām un kas nekur iepriekš nav iekļautas, un kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām.

0100

1.1.2.  Naudas līdzekļi, kas pienākas no centrālajām bankām un finanšu klientiem

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 2. punkta a) apakšpunkts un 32. panta 3. punkta d) apakšpunkts saistībā ar 27. pantu

Kredītiestādes XXIV pielikuma C 74.00 veidnes 0100. rindā norāda

Kredītiestādes šeit norāda naudas līdzekļus, kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām un kas pienākas no centrālajām bankām un finanšu klientiem, kam nav kavējumu un par ko bankai nav pamata sagaidīt, ka 30 dienu laikā netiks pildītas saistības.

Naudas līdzekļus, kas pienākas no centrālajām bankām un finanšu klientiem un kas neatbilst pamatsummas atmaksai, norāda attiecīgajā iedaļā.

Noguldījumus centrālajā iestādē, kā minēts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. panta 3. punktā, nenorāda kā ienākošās naudas plūsmas.

Naudas līdzekļus, kuri pienākas no tirdzniecības finansēšanas darījumiem un kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, norāda 1.1.4. iedaļā un nenorāda šeit. Naudas līdzekļus, kuri pienākas no vērtspapīriem ar dzēšanas termiņu 30 kalendāro dienu laikā, norāda 1.1.5. iedaļā un šeit nenorāda.

0110

1.1.2.1.  Naudas līdzekļi, kas pienākas no finanšu klientiem un kurus klasificē kā operacionālos noguldījumus

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta d) apakšpunkts saistībā ar 27. pantu.

Kredītiestādes XXIV pielikuma C 74.00 veidnes 0110. rindā norāda

Kredītiestādes šeit norāda naudas līdzekļus, kas kredītiestādei pienākas no finanšu klientiem, lai varētu saņemt tīrvērtes, turētājbankas vai naudas pārvaldības pakalpojumus vai citus līdzīgus pakalpojumus, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. pantu.

0120

1.1.2.1.1.  Naudas līdzekļi, kas pienākas no finanšu klientiem un kurus klasificē kā operacionālos noguldījumus, ja kredītiestāde spēj noteikt atbilstošu simetrisku ienākošo naudas plūsmu likmi

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta d) apakšpunkts saistībā ar 27. pantu.

Naudas līdzekļi, kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām un kas kredītiestādei pienākas no finanšu klientiem, lai varētu saņemt tīrvērtes, turētājbankas vai naudas pārvaldības pakalpojumus, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. pantu, ja kredītiestāde spēj noteikt atbilstošu simetrisku ienākošo naudas plūsmu likmi.

0130

1.1.2.1.2.  Naudas līdzekļi, kas pienākas no finanšu klientiem un kurus klasificē kā operacionālos noguldījumus, ja kredītiestāde nespēj noteikt atbilstošu simetrisku ienākošo naudas plūsmu likmi

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta d) apakšpunkts saistībā ar 27. pantu.

Naudas līdzekļi, kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām un kas kredītiestādei pienākas no finanšu klientiem, lai varētu saņemt tīrvērtes, turētājbankas vai naudas pārvaldības pakalpojumus, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 27. pantu, ja kredītiestāde nespēj noteikt atbilstošu simetrisku ienākošo naudas plūsmu likmi. Šiem posteņiem piemēro 5 % ienākošo naudas plūsmu likmi.

0140

1.1.2.2.  Naudas līdzekļi, kas pienākas no centrālajām bankām un finanšu klientiem un kurus neklasificē kā operacionālos noguldījumus

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 2. punkta a) apakšpunkts

Kredītiestādes XXIV pielikuma C 74.00 veidnes 140. rindā norāda

Kredītiestādes šeit norāda naudas līdzekļus, kas pienākas no centrālajām bankām un finanšu klientiem un kas nav kvalificējami, lai tos uzskatītu par operacionālajiem noguldījumiem, kā norādīts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta d) apakšpunktā saistībā ar 27. pantu.

0150

1.1.2.2.1.  Naudas līdzekļi, kuri pienākas no centrālajām bankām

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 2. punkta a) apakšpunkts

Naudas līdzekļi, kuri pienākas no centrālajām bankām un kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 2. punkta a) apakšpunktu.

0160

1.1.2.2.2.  Naudas līdzekļi, kuri pienākas no finanšu klientiem

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 2. punkta a) apakšpunkts

Naudas līdzekļi, kas pienākas no finanšu klientiem un kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, un kas nav kvalificējami, lai tos uzskatītu par operacionālajiem noguldījumiem, kā norādīts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta d) apakšpunktā saistībā ar 27. pantu.

Ienākošās naudas plūsmas, kas atbilst izejošajām naudas plūsmām saskaņā ar attīstību veicinošo aizdevumu saistībām, kā minēts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 31. panta 9. punktā, norāda 1.1.3. iedaļā un nenorāda šeit.

0170

1.1.3.  Ienākošās naudas plūsmas, kas atbilst izejošajām naudas plūsmām saskaņā ar attīstību veicinošo aizdevumu saistībām, kā minēts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 31. panta 9. punktā

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta a) apakšpunkts

Ienākošās naudas plūsmas, kas atbilst izejošajām naudas plūsmām saskaņā ar attīstību veicinošo aizdevumu saistībām, kā minēts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 31. panta 9. punktā.

0180

1.1.4.  Naudas līdzekļi, kas pienākas no tirdzniecības finansēšanas darījumiem

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 2. punkta b) apakšpunkts

Naudas līdzekļi, kuri pienākas no tirdzniecības finansēšanas darījumiem un kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 2. punkta b) apakšpunktu.

0190

1.1.5.  Naudas līdzekļi, kuri pienākas no vērtspapīriem ar dzēšanas termiņu 30 dienu laikā

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 2. punkta c) apakšpunkts

Naudas līdzekļi, kuri pienākas no vērtspapīriem ar dzēšanas termiņu 30 kalendāro dienu laikā saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 2. punkta c) apakšpunktu.

0201

1.1.6.  Aizdevumi, kuriem nav līgumā noteikta konkrēta termiņa

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta i) apakšpunkts

Aizdevumi, kuriem nav līgumā noteikta konkrēta termiņa, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta i) apakšpunktu. Kredītiestāde ņem vērā tikai tos aizdevumus, kuru gadījumā kredītiestāde saskaņā ar līgumu drīkst izņemt vai pieprasīt maksājumu 30 kalendāro dienu laikā. Procentus un minimālos maksājumus, kas debitējami no klienta konta 30 kalendāro dienu laikā, iekļauj norādītajā summā. Procentus un minimālos maksājumus no aizdevumiem, kuriem nav līgumā noteikta konkrēta termiņa, kuru dzēšanas termiņš saskaņā ar līgumu ir 30 kalendāro dienu laikā un kuri šajā laikā radīs ienākošās naudas plūsmas, uzskata par saņemamajiem naudas līdzekļiem un norāda attiecīgajā rindā, pēc tam, kad tiem piemērota 32. pantā noteiktā saņemamajiem naudas līdzekļiem piemērojamā procedūra. Kredītiestādes nesniedz pārskatu par citiem procentiem, kas uzkrājas, bet kas nav ne debitējami no klienta konta, nedz arī radīs ienākošās naudas plūsmas nākamo 30 kalendāro dienu laikā.

0210

1.1.7.  Naudas līdzekļi, kas pienākas no būtiska indeksa kapitāla vērtspapīru instrumentu pozīcijām, ar nosacījumu, ka tos neuzskaita divreiz – arī kā likvīdos aktīvus

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 2. punkta d) apakšpunkts

Naudas līdzekļi, kas pienākas no pašu kapitāla instrumentu pozīcijām būtiskos indeksos ar nosacījumu, ka tos neuzskaita divreiz, arī kā likvīdos aktīvus, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 2. punkta d) apakšpunktu. Pozīcijas ietver naudas līdzekļus, kuri saskaņā ar līgumu pienākas 30 kalendāro dienu laikā, piemēram, dividendes skaidrā naudā no minētajiem būtiskiem indeksiem un naudas līdzekļus no minētajiem pašu kapitāla instrumentiem, kas ir pārdoti, bet par kuriem vēl nav veikts norēķins, ja tie netiek atzīti par likvīdiem aktīviem saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 II sadaļu.

0230

1.1.8.  Ienākošās naudas plūsmas no atsevišķos kontos turēto atlikumu atbrīvošanas saskaņā ar regulatīvajām prasībām par klientu tirdzniecībai paredzēto aktīvu aizsardzību

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 4. punkts

Ienākošās naudas plūsmas no atsevišķos kontos turēto atlikumu atbrīvošanas saskaņā ar regulatīvajām prasībām par klientu tirdzniecībai paredzēto aktīvu aizsardzību atbilstīgi Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 4. punktam.

Ienākošās naudas plūsmas ņem vērā vienīgi tad, ja šie atsevišķie atlikumi tiek turēti likvīdos aktīvos, kā noteikts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 II sadaļā.

0240

1.1.9.  Ienākošās naudas plūsmas no atvasinātajiem instrumentiem

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 5. punkts saistībā ar 21. pantu

Neto debitoru parādi, kuru atmaksa paredzēta 30 kalendāro dienu laikā un kas izriet no Regulas (ES) Nr. 575/2013 II pielikumā norādītajiem līgumiem un kredītu atvasinātajiem instrumentiem.

Kredītiestādes aprēķina no līgumiem ar darījumu partneriem izrietošo ienākošo naudas plūsmu, kuru samaksa paredzama 30 kalendāro dienu laikā, neto apmēru, ja pastāv savstarpējo prasījumu ieskaita līgumi saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 295. pantu. “Neto apmērs” nozīmē arī to, ka netiek ņemts vērā saņemtais nodrošinājums ar nosacījumu, ka tas tiek atzīts par likvīdo aktīvu saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 II sadaļu.

Izejošās un ienākošās naudas plūsmas no atvasināto instrumentu vai kredītu atvasināto instrumentu darījumiem ārvalstu valūtā, kas ietver vienlaicīgu (vai tajā pašā dienā) pilnīgu apmaiņu ar pamatsummām, aprēķina neto apmērā, pat ja uz minētajiem darījumiem neattiecas savstarpējo prasījumu ieskaita līgums.”;

Attiecībā tikai uz pārskatu sniegšanu saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 415. panta 2. punktu atvasinātos vai kredītu atvasinātos darījumus norāda atsevišķi katrā attiecīgajā valūtā. Savstarpējo prasījumu ieskaitu dalījumā pa darījumu partneriem var piemērot tikai naudas plūsmām attiecīgajā valūtā.

0250

1.1.10.  Ienākošās naudas plūsmas no neizmantotām kredītiespējām vai likviditātes iespējām, ko sniedz grupas vai institucionālās aizsardzības shēmas locekļi, ja kompetentās iestādes ir piešķīrušas atļauju piemērot augstāku ienākošo naudas plūsmu likmi

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 34. pants

Ienākošās naudas plūsmas no neizmantotām kredītiespējām vai likviditātes iespējām, ko sniedz grupas vai institucionālās aizsardzības shēmas locekļi, ja kompetentā iestāde ir piešķīrusi atļauju piemērot augstāku ienākošo naudas plūsmu likmi saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 34. pantu.

0260

1.1.11.  Citas ienākošās naudas plūsmas

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 2. punkts

Visas citas ienākošās naudas plūsmas saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 2. punktu, kuras nav norādītas nekur citur veidnē.

0263

1.2.  Ienākošās plūsmas no nodrošinātiem kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumiem

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta b), c) un f) apakšpunkts attiecas uz ienākošajām naudas plūsmām, kuras ir nodrošinātu kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumu rezultāts un kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām.

Kredītiestādes XXIV pielikuma C 74.00 veidnes 0263. rindā norāda

Nodrošinājuma mijmaiņas darījumus ar dzēšanas termiņu 30 kalendāro dienu laikā, norāda XXIV pielikuma C 75.01 veidnē un šeit nenorāda.

0265

1.2.1.  Darījuma partneris ir centrālā banka

Kredītiestādes šeit norāda ienākošās naudas plūsmas, kas izriet no nodrošinātajiem kreditēšanas darījumiem un kapitāla tirgus darījumiem, kuri definēti Regulas (ES) Nr. 575/2013 192. panta 2. un 3. punktā, un kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, ja darījuma partneris ir centrālā banka.

Kredītiestādes XXIV pielikuma C 74.00 veidnes 0265. rindā norāda

0267

1.2.1.1.  Nodrošinājums, kas tiek atzīts par likvīdo aktīvu

Kredītiestādes XXIV pielikuma C 74.00 veidnes 0267. rindā norāda

Kredītiestādes norāda nodrošinātos kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumus, kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, ja darījuma partneris ir centrālā banka un ja darījumu nodrošina ar likvīdiem aktīviem neatkarīgi no tā, vai tas tiek atkārtoti izmantots citā darījumā, un neatkarīgi no tā, vai saņemtais likvīdais aktīvs atbilst operacionālajai prasībai saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 61 8. pantu.

0269

1.2.1.1.1.  1. līmeņa nodrošinājums, izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta b) apakšpunkts

Nodrošinātie kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumi, kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, ja darījuma partneris ir centrālā banka un ja darījumu nodrošina ar likvīdiem aktīviem, kas neatkarīgi no tā, vai tos atkārtoti izmanto citā darījumā, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 7. un 10. pantu būtu kvalificējami kā likvīdi aktīvi jebkurā no 1. līmeņa aktīvu kategorijām, kas minētas 10. pantā, izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas, kas minētas 10. panta 1. punkta f) apakšpunktā.

0271

1.2.1.1.1.1.  No kā saņemtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta b) apakšpunkts

No darījumiem 1.2.1.1.1. postenī tie darījumi, kuros saņemtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā.

0273

1.2.1.1.2.  1. līmeņa nodrošinājums, kas ir ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta b) apakšpunkts

Nodrošinātie kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumi, kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, ja darījuma partneris ir centrālā banka un ja darījumu nodrošina ar aktīviem, kas neatkarīgi no tā, vai tos atkārtoti izmanto citā darījumā, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 7. un 10. pantu būtu kvalificējami kā likvīdi aktīvi tajā kategorijā, kas minēta 10. panta 1. punkta f) apakšpunktā.

0275

1.2.1.1.2.1.  No kā saņemtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta b) apakšpunkts

No darījumiem 1.2.1.1.2. postenī tie darījumi, kuros saņemtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā.

0277

1.2.1.1.3.  2.A līmeņa nodrošinājums

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta b) apakšpunkts

Nodrošinātie kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumi, kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, ja darījuma partneris ir centrālā banka un ja darījumu nodrošina ar aktīviem, kas neatkarīgi no tā, vai tos atkārtoti izmanto citā darījumā, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 7. un 11. pantu būtu kvalificējami kā likvīdi aktīvi jebkurā no 2.A līmeņa aktīvu kategorijām, kas minētas 11. pantā.

0279

1.2.1.1.3.1.  No kā saņemtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta b) apakšpunkts

No darījumiem 1.2.1.1.3. postenī tie darījumi, kuros saņemtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā.

0281

1.2.1.1.4.  2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (mājokļi vai automašīnas) nodrošinājums

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta b) apakšpunkts

Nodrošinātie kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumi, kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, ja darījuma partneris ir centrālā banka un ja darījumu nodrošina ar likvīdiem aktīviem, kuri, neatkarīgi no tā, vai tie tiek atkārtoti izmantoti citā darījumā, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 7. un 13. pantu būtu kvalificējami kā likvīdi aktīvi jebkurā no 2.B līmeņa aktīvu kategorijām, kas minētas 13. panta 2. punkta g) apakšpunkta i), ii) vai iv) punktā.

0283

1.2.1.1.4.1.  No kā saņemtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta b) apakšpunkts

No darījumiem 1.2.1.1.4. postenī tie darījumi, kuros saņemtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā.

0285

1.2.1.1.5.  2.B līmeņa augstas kvalitātes segto obligāciju nodrošinājums

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta b) apakšpunkts

Nodrošinātie kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumi, kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, ja darījuma partneris ir centrālā banka un ja darījumu nodrošina ar aktīviem, kas neatkarīgi no tā, vai tos atkārtoti izmanto citā darījumā, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 7. un 12. pantu būtu kvalificējami kā likvīdi aktīvi 2.B līmeņa aktīvu kategorijā, kas minēta 12. panta 1. punkta e) apakšpunktā.

0287

1.2.1.1.5.1.  No kā saņemtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta b) apakšpunkts

No darījumiem 1.2.1.1.5. postenī tie darījumi, kuros saņemtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā.

0289

1.2.1.1.6.  2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (komerciāli vai fiziskām personām) nodrošinājums

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta b) apakšpunkts

Nodrošinātie kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumi, kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, ja darījuma partneris ir centrālā banka un ja darījumu nodrošina ar likvīdiem aktīviem neatkarīgi no tā, vai tas tiek atkārtoti izmantots citā darījumā, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 7. un 13. pantu būtu kvalificējami kā likvīdi aktīvi jebkurā no 2.B līmeņa aktīvu kategorijām, kas minētas 13. panta 2. punkta g) apakšpunkta iii) vai v) punktā.

0291

1.2.1.1.6.1.  No kā saņemtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta b) apakšpunkts

No darījumiem 1.2.1.1.6. postenī tie darījumi, kuros saņemtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā.

0293

1.2.1.1.7.  2.B līmeņa nodrošinājums, kas vēl nav norādīts 1.2.1.1.4., 1.2.1.1.5. vai 1.2.1.1.6. iedaļā

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta b) apakšpunkts

Nodrošinātie kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumi, kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, ja darījuma partneris ir centrālā banka un ja darījumu nodrošina ar aktīviem, kuri, neatkarīgi no tā, vai tie tiek atkārtoti izmantoti citā darījumā, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 7. un 12. pantu būtu kvalificējami kā likvīdi aktīvi jebkurā no 2.B līmeņa aktīvu kategorijām, kas minētas 12. panta 1. punkta b), c) vai f) apakšpunktā.

0295

1.2.1.1.7.1.  No kā saņemtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta b) apakšpunkts

No darījumiem 1.2.1.1.7. postenī tie darījumi, kuros saņemtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā.

0297

1.2.1.2.  Nodrošinājumu izmanto īsās pozīcijas segšanai

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta b) apakšpunkts

Nodrošinātie kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumi, kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, ja darījuma partneris ir centrālā banka un ja darījumu nodrošina ar aktīviem, kurus izmanto īsās pozīcijas segšanai saskaņā ar 30. panta 5. punkta otro teikumu. Ja jebkura veida nodrošinājumu izmanto īsās pozīcijas segšanai, to norāda šeit, nevis kādā no iepriekšējām rindām. Netiek veikta dubulta uzskaite.

0299

1.2.1.3.  Nodrošinājums, kas netiek kvalificēts kā likvīdi aktīvi

Kredītiestādes XXIV pielikuma C 74.00 veidnes 0299. rindā norāda nodrošinātos kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumus, kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, ja darījuma partneris ir centrālā banka un ja nodrošinājums netiek kvalificēts kā likvīdi aktīvi. Kredītiestādes norāda

0301

1.2.1.3.1.  Nodrošinājums ir nelikvīds pašu kapitāls

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta b) apakšpunkts

Nodrošinātie kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumi, kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, ja darījuma partneris ir centrālā banka un ja darījumu nodrošina ar nelikvīdiem aktīviem;

0303

1.2.1.3.2.  Visi citi nelikvīdie nodrošinājumi

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta b) apakšpunkts

Nodrošinātie kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumi, kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, ja darījuma partneris ir centrālā banka un ja darījumu nodrošina ar nelikvīdiem aktīviem, kas vēl nav norādīti 1.2.1.3.1. iedaļā.

0305

1.2.2.  Darījuma partneris nav centrālā banka

Kredītiestādes šeit norāda ienākošās naudas plūsmas, kas izriet no nodrošinātajiem kreditēšanas darījumiem un kapitāla tirgus darījumiem, kuri definēti Regulas (ES) Nr. 575/2013 192. panta 2. un 3. punktā, un kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, ja darījuma partneris nav centrālā banka.

Kredītiestādes XXIV pielikuma C 74.00 veidnes 0305. rindā norāda

0307

1.2.2.1.  Nodrošinājums, kas tiek atzīts par likvīdo aktīvu

Kredītiestādes XXIV pielikuma C 74.00 veidnes 0307. rindā norāda

Kredītiestādes norāda nodrošinātos kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumus, kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, ja darījuma partneris nav centrālā banka un ja darījumu nodrošina ar likvīdiem aktīviem neatkarīgi no tā, vai tas tiek atkārtoti izmantots citā darījumā, un neatkarīgi no tā, vai saņemtais likvīdais aktīvs atbilst operacionālajai prasībai saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 61 8. pantu.

0309

1.2.2.1.1.  1. līmeņa nodrošinājums, izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta b) apakšpunkts

Nodrošinātie kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumi, kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, ja darījuma partneris nav centrālā banka un ja darījumu nodrošina ar likvīdiem aktīviem, kas neatkarīgi no tā, vai tos atkārtoti izmanto citā darījumā, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 7. un 10. pantu būtu kvalificējami kā likvīdi aktīvi jebkurā no 1. līmeņa aktīvu kategorijām, kas minētas 10. pantā, izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas, kas minētas 10. panta 1. punkta f) apakšpunktā.

0311

1.2.2.1.1.1.  No kā saņemtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta b) apakšpunkts

No darījumiem 1.2.2.1.1. postenī tie darījumi, kuros saņemtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā.

0313

1.2.2.1.2.  1. līmeņa nodrošinājums, kas ir ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta b) apakšpunkts

Nodrošinātie kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumi, kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, ja darījuma partneris nav centrālā banka un ja darījumu nodrošina ar aktīviem, kas neatkarīgi no tā, vai tos atkārtoti izmanto citā darījumā, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 7. un 10. pantu būtu kvalificējami kā likvīdi aktīvi tajā kategorijā, kas minēta 10. panta 1. punkta f) apakšpunktā.

0315

1.2.2.1.2.1.  no kā saņemtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta b) apakšpunkts

No darījumiem 1.2.2.1.2. postenī tie darījumi, kuros saņemtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā.

0317

1.2.2.1.3.  2.A līmeņa nodrošinājums

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta b) apakšpunkts

Nodrošinātie kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumi, kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, ja darījuma partneris nav centrālā banka un ja darījumu nodrošina ar aktīviem, kas neatkarīgi no tā, vai tos atkārtoti izmanto citā darījumā, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 7. un 11. pantu būtu kvalificējami kā likvīdi aktīvi jebkurā no 2.A līmeņa aktīvu kategorijām, kas minētas 11. pantā.

0319

1.2.2.1.3.1.  No kā saņemtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta b) apakšpunkts

No darījumiem 1.2.2.1.3. postenī tie darījumi, kuros saņemtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā.

0321

1.2.2.1.4.  2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (mājokļi vai automašīnas) nodrošinājums

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta b) apakšpunkts

Nodrošinātie kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumi, kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, ja darījuma partneris nav centrālā banka un ja darījumu nodrošina ar likvīdiem aktīviem neatkarīgi no tā, vai tas tiek atkārtoti izmantots citā darījumā, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 7. un 13. pantu būtu kvalificējami kā likvīdi aktīvi jebkurā no 2.B līmeņa aktīvu kategorijām, kas minētas 13. panta 2. punkta g) apakšpunkta i), ii) vai iv) punktā.

0323

1.2.2.1.4.1.  no kā saņemtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta b) apakšpunkts

No darījumiem 1.2.2.1.4. postenī tie darījumi, kuros saņemtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā.

0325

1.2.2.1.5.  2.B līmeņa augstas kvalitātes segto obligāciju nodrošinājums

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta b) apakšpunkts

Nodrošinātie kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumi, kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, ja darījuma partneris nav centrālā banka un ja darījumu nodrošina ar aktīviem, kas neatkarīgi no tā, vai tos atkārtoti izmanto citā darījumā, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 7. un 12. pantu būtu kvalificējami kā likvīdi aktīvi 2.B līmeņa aktīvu kategorijā, kas minēta 12. panta 1. punkta e) apakšpunktā.

0327

1.2.2.1.5.1.  No kā saņemtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta b) apakšpunkts

No darījumiem 1.2.2.1.5. postenī tie darījumi, kuros saņemtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā.

0329

1.2.2.1.6.  2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (komerciāli vai fiziskām personām) nodrošinājums

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta b) apakšpunkts

Nodrošinātie kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumi, kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, ja darījuma partneris nav centrālā banka un ja darījumu nodrošina ar aktīviem, kas neatkarīgi no tā, vai tos atkārtoti izmanto citā darījumā, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 7. un 13. pantu būtu kvalificējami kā likvīdi aktīvi jebkurā no 2.B līmeņa aktīvu kategorijām, kas minētas 13. panta 2. punkta g) apakšpunkta iii) vai v) punktā.

0331

1.2.1.1.6.1.  No kā saņemtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta b) apakšpunkts

No darījumiem 1.2.2.1.6. postenī tie darījumi, kuros saņemtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā.

0333

1.2.2.1.7.  2.B līmeņa nodrošinājums, kas vēl nav norādīts 1.2.2.1.4., 1.2.2.1.5. vai 1.2.2.1.6. iedaļā

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta b) apakšpunkts

Nodrošinātie kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumi, kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, ja darījuma partneris nav centrālā banka un ja darījumu nodrošina ar likvīdiem aktīviem neatkarīgi no tā, vai tas tiek atkārtoti izmantots citā darījumā, saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 7. un 12. pantu būtu kvalificējami kā likvīdi aktīvi jebkurā no 2.B līmeņa aktīvu kategorijām, kas minētas 12. panta 1. punkta b), c) vai f) apakšpunktā.

0335

1.2.2.1.7.1.  No kā saņemtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta b) apakšpunkts

No darījumiem 1.2.2.1.7. postenī tie darījumi, kuros saņemtais nodrošinājums atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā.

0337

1.2.2.2.  Nodrošinājumu izmanto īsās pozīcijas segšanai

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta b) apakšpunkts

Nodrošinātie kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumi, kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, ja darījuma partneris nav centrālā banka un ja darījumu nodrošina ar aktīviem, kurus izmanto īsās pozīcijas segšanai saskaņā ar 30. panta 5. punkta otro teikumu. Ja jebkura veida nodrošinājumu izmanto īsās pozīcijas segšanai, to norāda šeit, nevis kādā no iepriekšējām rindām. Netiek veikta dubulta uzskaite.

339

1.2.2.3.  Nodrošinājums, kas netiek kvalificēts kā likvīdi aktīvi

Kredītiestādes XXIV pielikuma C 74.00 veidnes 0339. rindā norāda nodrošinātos kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumus, kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, ja darījuma partneris nav centrālā banka un ja nodrošinājums netiek kvalificēts kā likvīdi aktīvi. Kredītiestādes norāda

0341

1.2.2.3.1.  Maržinālie aizdevumi: nodrošinājums ir nelikvīds

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta c) apakšpunkts

Maržinālie aizdevumi, kas veikti pret nelikvīdiem aktīviem, kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, ja darījuma partneris nav centrālā banka un ja saņemtos aktīvus neizmanto īso pozīciju segšanai, kā izklāstīts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta c) apakšpunktā.

0343

1.2.2.3.2.  Nodrošinājums ir nelikvīds pašu kapitāls

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta b) apakšpunkts

Nodrošinātie kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumi, kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, ja darījuma partneris nav centrālā banka un ja darījumu nodrošina ar nelikvīdiem aktīviem.

0345

1.2.2.3.3.  Visi citi nelikvīdie nodrošinājumi

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 3. punkta b) apakšpunkts

Nodrošinātie kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumi, kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, ja darījuma partneris nav centrālā banka un ja darījumu nodrošina ar nelikvīdiem aktīviem, kas vēl nav norādīti 1.2.2.3.1. vai 1.2.2.3.2. iedaļā.

0410

1.3.  Kopā – ienākošās plūsmas no nodrošinājuma mijmaiņas darījumiem

Kredītiestādes šeit norāda no nodrošinājuma mijmaiņas darījumiem ienākošo naudas plūsmu kopējo summu, kā aprēķināts XXIV pielikuma veidnē C 75.01.

0420

1.4.  (Starpība starp kopējām svērtajām ienākošajām plūsmām un kopējām svērtajām izejošajām plūsmām, kas izriet no darījumiem trešās valstīs, kurās pastāv pārvedumu ierobežojumi, vai kas ir denominētas nekonvertējamās valūtās)

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 32. panta 8. punkts

Kredītiestādes attiecīgajā 0140., 0150. un 0160. slejā norāda summu, ko veido kopējās svērtās ienākošās naudas plūsmas uz trešām valstīm, kurās pastāv pārvedumu ierobežojumi, vai kas ir denominētas nekonvertējamās valūtās, no kā atskaitīta summa, ko veido kopējās svērtās izejošās naudas plūsmas uz trešām valstīm, kurās pastāv pārvedumu ierobežojumi, vai kas ir denominētas nekonvertējamās valūtās, kā norādīts XXIV pielikuma veidnē C 73.00. Ja šī summa ir negatīva, iestādes norāda “0”.

0430

1.5.  (No saistītas specializētas kredītiestādes izrietošu ienākošo plūsmu pārsniegums)

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 2. panta 3. punkta e) apakšpunkts un 33. panta 6. punkts

Kredītiestādes, kuras sniedz konsolidētu pārskatu, attiecīgajā 0140., 0150. vai 0160. slejā norāda no Deleģētās regulas (ES) 2015/61 3. un 4. punktā minētās saistītas specializētas kredītiestādes izrietošu ienākošo naudas plūsmu summu, kas pārsniedz no tās pašas sabiedrības izrietošo izejošo naudas plūsmu summu.

IZZIŅAS POSTEŅI

0450

2.  Ārvalstu valūtas ienākošās plūsmas

Šo izziņas posteni norāda tikai attiecībā uz atsevišķa pārskata sniegšanu par pārskata sniegšanas valūtu vai valūtu, kas nav pārskata sniegšanas valūta, saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 415. panta 2. punktu.

Kredītiestādes norāda ienākošās naudas plūsmas no atvasinātajiem instrumentiem (kas norādīti 1.1.9. iedaļā), kas attiecas uz ārvalstu valūtas pamatnaudas plūsmām attiecīgajā valūtā, kuras izriet no starpvalūtu mijmaiņas darījumiem, ārvalstu valūtas tagadnes darījumiem un nākotnes darījumiem, kuru termiņš beidzas 30 dienu laikā. Savstarpējo prasījumu ieskaitu dalījumā pa darījumu partneriem var piemērot tikai naudas plūsmām attiecīgajā valūtā.

0460

3.  Ienākošās naudas plūsmas grupas ietvaros vai institucionālajā aizsardzības shēmā

Kredītiestādes šeit kā izziņas posteņus norāda visus 1. iedaļā norādītos darījumus (izņemot 1.1.10. iedaļu), ja darījumu partneris ir kredītiestādes mātesuzņēmums vai meitasuzņēmums vai tā paša mātesuzņēmuma cits meitasuzņēmums, vai tas ar kredītiestādi ir saistīts Direktīvas 83/349/EEK 12. panta 1. punkta izpratnē, vai tas ir tās pašas institucionālās aizsardzības shēmas dalībnieks, kas minēta Regulas (ES) Nr. 575/2013 113. panta 7. punktā, vai centrālā iestāde vai dalībnieks kādā tīklā vai kooperatīvajā grupā saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 10. pantu.

Kredītiestādes XXIV pielikuma C 74.00 veidnes 0460. rindā norāda

0470

3.1.  Naudas līdzekļi, kas pienākas no nefinanšu klientiem (izņemot centrālās bankas)

Kredītiestādes šeit norāda visus 1.1.1. iedaļā norādītos naudas līdzekļus, kas pienākas no nefinanšu klientiem, ja darījumu partneris ir kredītiestādes mātesuzņēmums vai meitasuzņēmums vai tā paša mātesuzņēmuma cits meitasuzņēmums, vai tas ar kredītiestādi ir saistīts Direktīvas 83/349/EEK 12. panta 1. punkta izpratnē, vai tas ir tās pašas institucionālās aizsardzības shēmas dalībnieks, kas minēta Regulas (ES) Nr. 575/2013 113. panta 7. punktā, vai centrālā kredītiestāde vai dalībnieks kādā tīklā vai kooperatīvajā grupā saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 10. pantu.

0480

3.2.  Naudas līdzekļi, kas pienākas no finanšu klientiem

Kredītiestādes šeit norāda visus 1.1.2. iedaļā norādītos naudas līdzekļus, kas pienākas no finanšu klientiem, ja darījumu partneris ir kredītiestādes mātesuzņēmums vai meitasuzņēmums vai tā paša mātesuzņēmuma cits meitasuzņēmums, vai tas ar kredītiestādi ir saistīts Direktīvas 83/349/EEK 12. panta 1. punkta izpratnē, vai tas ir tās pašas institucionālās aizsardzības shēmas dalībnieks, kas minēta Regulas (ES) Nr. 575/2013 113. panta 7. punktā, vai centrālā iestāde vai dalībnieks kādā tīklā vai kooperatīvajā grupā saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 10. pantu.

0490

3.3.  Nodrošināti darījumi

Kredītiestādes šeit norāda visus naudas līdzekļus, kas pienākas no nodrošinātiem kreditēšanas un kapitāla tirgus darījumiem, kā arī nodrošinājuma kopējo tirgus vērtību, kā norādīts 1.2. iedaļā, ja darījumu partneris ir kredītiestādes mātesuzņēmums vai meitasuzņēmums vai tā paša mātesuzņēmuma cits meitasuzņēmums, vai tas ar kredītiestādi ir saistīts Direktīvas 83/349/EEK 12. panta 1. punkta izpratnē, vai tas ir tās pašas institucionālās aizsardzības shēmas dalībnieks, kas minēta Regulas (ES) Nr. 575/2013 113. panta 7. punktā, vai centrālā iestāde vai dalībnieks kādā tīklā vai kooperatīvajā grupā saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 10. pantu.

0500

3.4.  Naudas līdzekļi, kas pienākas no vērtspapīriem ar dzēšanas termiņu 30 dienu laikā

Kredītiestādes šeit norāda visus 1.1.5. iedaļā norādītos naudas līdzekļus, kuri pienākas no vērtspapīriem ar dzēšanas termiņu 30 dienu laikā, ja emitents ir kredītiestādes mātesuzņēmums vai meitasuzņēmums vai tā paša mātesuzņēmuma cits meitasuzņēmums, vai tas ar kredītiestādi ir saistīts Direktīvas 83/349/EEK 12. panta 1. punkta izpratnē, vai tas ir tās pašas institucionālās aizsardzības shēmas dalībnieks, kas minēta Regulas (ES) Nr. 575/2013 113. panta 7. punktā, vai centrālā iestāde vai dalībnieks kādā tīklā vai kooperatīvajā grupā saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 10. pantu.

0510

3.5.  Citas ienākošās plūsmas grupas ietvaros vai institucionālajā aizsardzības shēmā

Kredītiestādes šeit norāda visas citas ienākošās naudas plūsmas grupas ietvaros vai institucionālajā aizsardzības shēmā, kas norādītas 1.1.3. līdz 1.1.11. iedaļā. (izņemot 1.1.5. un 1.1.10. iedaļu), ja darījumu partneris ir kredītiestādes mātesuzņēmums vai meitasuzņēmums vai tā paša mātesuzņēmuma cits meitasuzņēmums, vai tas ar kredītiestādi ir saistīts Direktīvas 83/349/EEK 12. panta 1. punkta izpratnē, vai tas ir tās pašas institucionālās aizsardzības shēmas dalībnieks, kas minēta Regulas (ES) Nr. 575/2013 113. panta 7. punktā, vai centrālā iestāde vai dalībnieks kādā tīklā vai kooperatīvajā grupā saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 10. pantu.

4.  Nodrošināts aizdevums, kam nepiemēro 17. panta 2. un 3. punktu

Kredītiestādes šeit norāda nodrošinātus aizdevuma darījumus, kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, ja darījuma partneris ir centrālā banka un ja attiecīgie darījumi ir atbrīvoti no Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta 2. un 3. punkta piemērošanas ar tās 17. panta 4. punktu.

0530

4.1.  No kā: nodrošināts ar 1. līmeņa aktīvu, izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Kredītiestādes šeit norāda nodrošinātus aizdevuma darījumus ar dzēšanas termiņu 30 kalendāro dienu laikā, ja darījuma partneris ir centrālā banka un saņemtais nodrošinājums ir 1. līmeņa nodrošinājums, izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas, un kas atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā, un ja attiecīgie darījumi ir atbrīvoti no Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta 2. un 3. punkta piemērošanas ar tās 17. panta 4. punktu.

0540

4.2.  No kā: nodrošināts ar 1. līmeņa aktīvu, ārkārtīgi augstas kvalitātes segtām obligācijām

Kredītiestādes šeit norāda nodrošinātus aizdevuma darījumus ar dzēšanas termiņu 30 kalendāro dienu laikā, ja darījuma partneris ir centrālā banka un saņemtais nodrošinājums ir 1. līmeņa nodrošinājums, kas ir ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas un kas atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā, un ja attiecīgie darījumi ir atbrīvoti no Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta 2. un 3. punkta piemērošanas ar tās 17. panta 4. punktu.

0550

4.3.  No kā: nodrošināts ar 2.A līmeņa aktīvu

Kredītiestādes šeit norāda nodrošinātus aizdevuma darījumus ar dzēšanas termiņu 30 kalendāro dienu laikā, ja darījuma partneris ir centrālā banka un saņemtais nodrošinājums ir 2.A līmeņa nodrošinājums, kurš atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā, un ja attiecīgie darījumi ir atbrīvoti no Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta 2. un 3. punkta piemērošanas ar tās 17. panta 4. punktu.

0560

4.4.  No kā: nodrošināts ar 2.B līmeņa aktīvu

Kredītiestādes šeit norāda nodrošinātus aizdevuma darījumus ar dzēšanas termiņu 30 kalendāro dienu laikā, ja darījuma partneris ir centrālā banka un saņemtais nodrošinājums ir 2.B līmeņa nodrošinājums, kurš atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā, un ja attiecīgie darījumi ir atbrīvoti no Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta 2. un 3. punkta piemērošanas ar tās 17. panta 4. punktu.

0570

4.5.  No kā: nodrošināts ar nelikvīdiem aktīviem

Kredītiestādes šeit norāda nodrošinātus aizdevuma darījumus ar dzēšanas termiņu 30 kalendāro dienu laikā, ja darījuma partneris ir centrālā banka, saņemtais nodrošinājums ir nelikvīds nodrošinājums un ja attiecīgie darījumi ir atbrīvoti no Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta 2. un 3. punkta piemērošanas ar tās 17. panta 4. punktu.

Sleja

Atsauces uz tiesību aktiem un norādes

0010

Aizdotā nodrošinājuma tirgus vērtība

Aizdotā nodrošinājuma tirgus vērtību norāda 0010. slejā. Tirgus vērtība atspoguļo aktuālo tirgus vērtību, ieskaitot diskontu un atskaitot plūsmas, kas rodas, noslēdzot saistītās riska ierobežošanas pozīcijas saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. panta 5. punktu.

0020

Aizdotā nodrošinājuma likviditātes vērtība

Aizdotā nodrošinājuma likviditātes vērtību norāda 0020. slejā. Likvīdiem aktīviem likviditātes vērtība atspoguļo aktīva vērtību, no kuras atskaitīts diskonts.

0030

Aizņemtā nodrošinājuma tirgus vērtība

Aizņemtā nodrošinājuma tirgus vērtību norāda 0030. slejā. Tirgus vērtība atspoguļo aktuālo tirgus vērtību, ieskaitot diskontu un atskaitot plūsmas, kas rodas, noslēdzot saistītās riska ierobežošanas pozīcijas saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. panta 5. punktu.

0040

Aizņemtā nodrošinājuma likviditātes vērtība

Aizņemtā nodrošinājuma likviditātes vērtību norāda 0040. slejā. Likvīdiem aktīviem likviditātes vērtība atspoguļo aktīva vērtību, no kuras atskaitīts diskonts.

0050

Standarta svērums

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. un 32. pants

Standarta svērumi 0050. slejā ir tie svērumi, kuri pēc noklusējuma precizēti Deleģētajā regulā (ES) 2015/61 un tiek sniegti tikai informācijai.

0060

Piemērojamais svērums

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. un 32. pants

Piemērojamie svērumi ir tādi, kā noteikts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. līdz 32. pantā. Piemērojamo svērumu rezultāts var būt vidējās svērtās vērtības, un tās norāda decimālā izteiksmē (t.i., 1,00 piemērojamam 100 procentu svērumam vai 0,50 piemērojamam 50 procentu svērumam). Piemērojamie svērumi var atspoguļot (bet ne tikai) konkrēta uzņēmuma vai valsts izmantoto rīcības brīvību.

0070

Izejošās naudas plūsmas

Kredītiestādes šeit norāda izejošās naudas plūsmas. To aprēķina, reizinot XXIV pielikuma C 75.01 veidnes 0060. un 0030. sleju.

0080

Ienākošās naudas plūsmas, kam piemēro 75 % maksimālo robežvērtību ienākošajām naudas plūsmām

Kredītiestādes šeit norāda ienākošās naudas plūsmas no darījumiem, kuriem piemēro 75 % maksimālo robežvērtību ienākošajām naudas plūsmām Ienākošās naudas plūsmas aprēķina, reizinot XXIV pielikuma C 75.01 veidnes 0060. un 0010. sleju.

0090

Ienākošās naudas plūsmas, kam piemēro 90 % maksimālo robežvērtību ienākošajām naudas plūsmām

Kredītiestādes šeit norāda ienākošās naudas plūsmas no darījumiem, kuriem piemēro 90 % maksimālo robežvērtību ienākošajām naudas plūsmām. Ienākošās naudas plūsmas aprēķina, reizinot XXIV pielikuma C 75.01 veidnes 0060. un 0010. sleju.

0100

Ienākošās plūsmas, kas atbrīvotas no maksimālās robežvērtības piemērošanas

Kredītiestādes šeit norāda ienākošās naudas plūsmas no darījumiem, kas ir atbrīvoti no maksimālās robežvērtības piemērošanas ienākošajām naudas plūsmām. Ienākošās naudas plūsmas aprēķina, reizinot XXIV pielikuma C 75.01 veidnes 0060. un 0010. sleju.

Rinda

Atsauces uz tiesību aktiem un norādes

0010

1.  KOPĀ NODROŠINĀJUMA MIJMAIŅAS DARĪJUMI (darījuma partneris ir centrālā banka)

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 4. punkts un 32. panta 3. punkts

Kredītiestādes šeit par attiecīgajām slejām norāda nodrošinājuma mijmaiņas darījumu kopējās vērtības.

0020

1.1.  Kopā – darījumi, kuros aizdod 1. līmeņa aktīvus (izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas) un aizņemas šādu nodrošinājumu:

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 4. punkts un 32. panta 3. punkts

Kredītiestādes šeit par katru attiecīgo sleju norāda nodrošinājuma mijmaiņas darījumu kopējās vērtības attiecībā uz darījumiem, kuros aizdod 1. līmeņa aktīvus (izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas).

0030

1.1.1.  1. līmeņa aktīvi (izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 1. līmeņa aktīvu (aizdotu), izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas, mijmaiņu pret 1. līmeņa aktīviem (aizņemtiem), izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas.

0040

1.1.1.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.1.1. postenī kredītiestādes norāda

0050

1.1.2.  1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 1. līmeņa aktīvu (aizdotu), izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas, mijmaiņu pret 1. līmeņa augstas kvalitātes segtajām obligācijām (aizņemtām).

0060

1.1.2.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.1.2. postenī kredītiestādes norāda:

0070

1.1.3.  2.A līmeņa aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 1. līmeņa aktīvu (aizdotu), izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas, mijmaiņu pret 2.A līmeņa aktīviem (aizņemtiem).

0080

1.1.3.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.1.3. postenī kredītiestādes norāda:

0090

1.1.4.  2.B līmeņa ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 1. līmeņa aktīvu (aizdotu), izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas, mijmaiņu pret 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP) (aizņemtiem).

0100

1.1.4.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.1.4. postenī kredītiestādes norāda:

0110

1.1.5.  2.B līmeņa augstas kvalitātes segtās obligācijas

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 1. līmeņa aktīvu (aizdotu), izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas, mijmaiņu pret 2.B līmeņa augstas kvalitātes segtajām obligācijām (aizņemtām).

0120

1.1.5.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.1.5. postenī kredītiestādes norāda:

0130

1.1.6.  2.B līmeņa ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 1. līmeņa aktīvu (aizdotu), izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas, mijmaiņu pret 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP) (aizņemtiem).

0140

1.1.6.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.1.6. postenī kredītiestādes norāda:

0150

1.1.7.  Citi 2.B līmeņa aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 1. līmeņa aktīvu (aizdotu), izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas, mijmaiņu pret citiem 2.B līmeņa aktīviem (aizņemtiem).

0160

1.1.7.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.1.7. postenī kredītiestādes norāda

0170

1.1.8.  Nelikvīdi aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 1. līmeņa aktīvu (aizdotu), izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas, mijmaiņu pret nelikvīdiem aktīviem (aizņemtiem).

0180

1.1.8.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.1.8. postenī kredītiestādes norāda aizdotā nodrošinājuma posmu, kas, lai gan to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantu.

0190

1.2.  Kopā – darījumi, kuros aizdod 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas un aizņemas šādu nodrošinājumu:

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 4. punkts un 32. panta 3. punkts

Kredītiestādes šeit par attiecīgajām slejām norāda nodrošinājuma mijmaiņas darījumu kopējās vērtības attiecībā uz darījumiem, kuros aizdod 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas.

0200

1.2.1.  1. līmeņa aktīvi (izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segto obligāciju (aizdotu) mijmaiņu pret 1. līmeņa aktīviem (aizņemtiem), izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas.

0210

1.2.1.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.2.1. postenī kredītiestādes norāda:

0220

1.2.2.  1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segto obligāciju (aizdotu) mijmaiņu pret 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segtajām obligācijām (aizņemtām).

0230

1.2.2.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.2.2. postenī kredītiestādes norāda:

0240

1.2.3.  2.A līmeņa aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segto obligāciju (aizdotu) mijmaiņu pret 2.A līmeņa aktīviem (aizņemtiem).

0250

1.2.3.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.2.3. postenī kredītiestādes norāda:

0260

1.2.4.  2.B līmeņa ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segto obligāciju (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP) (aizņemtiem).

0270

1.2.4.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.2.4. postenī kredītiestādes norāda:

0280

1.2.5.  2.B līmeņa augstas kvalitātes segtās obligācijas

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segto obligāciju (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segtajām obligācijām (aizņemtām).

0290

1.2.5.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.2.5. postenī kredītiestādes norāda:

0300

1.2.6.  2.B līmeņa ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segto obligāciju (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP) (aizņemtiem).

0310

1.2.6.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.2.6. postenī kredītiestādes norāda:

0320

1.2.7.  Citi 2.B līmeņa aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segto obligāciju (aizdotu) mijmaiņu pret citiem 2.B līmeņa aktīviem (aizņemtiem).

0330

1.2.7.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.2.7. postenī kredītiestādes norāda:

0340

1.2.8.  Nelikvīdi aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segto obligāciju (aizdotu) mijmaiņu pret nelikvīdiem aktīviem (aizņemtiem).

0350

1.2.8.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.2.8. postenī kredītiestādes norāda aizdotā nodrošinājuma posmu, kas, lai gan to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantu.

0360

1.3.  Kopā – darījumi, kuros aizdod 2.A līmeņa aktīvus un aizņemas šādu nodrošinājumu:

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 4. punkts un 32. panta 3. punkts

Kredītiestādes šeit par attiecīgajām slejām norāda nodrošinājuma mijmaiņas darījumu kopējās vērtības attiecībā uz darījumiem, kuros aizdod 2.A līmeņa aktīvus.

0370

1.3.1.  1. līmeņa aktīvi (izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.A līmeņa aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret 1. līmeņa aktīviem, izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas (aizņemtiem).

0380

1.3.1.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.3.1. postenī kredītiestādes norāda:

0390

1.3.2.  1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.A līmeņa aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret 1. līmeņa augstas kvalitātes segtajām obligācijām (aizņemtām).

0400

1.3.2.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.3.2. postenī kredītiestādes norāda:

0410

1.3.3.  2.A līmeņa aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.A līmeņa aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret 2.A līmeņa aktīviem (aizņemtiem).

0420

1.3.3.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.3.3. postenī kredītiestādes norāda:

0430

1.3.4.  2.B līmeņa ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.A līmeņa aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP) (aizņemtiem).

0440

1.3.4.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.3.4. postenī kredītiestādes norāda:

0450

1.3.5.  2.B līmeņa augstas kvalitātes segtās obligācijas

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.A līmeņa aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa augstas kvalitātes segtajām obligācijām (aizņemtām).

0460

1.3.5.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.3.5. postenī kredītiestādes norāda:

0470

1.3.6.  2.B līmeņa ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.A līmeņa aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP) (aizņemtiem).

0480

1.3.6.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.3.6. postenī kredītiestādes norāda:

0490

1.3.7.  Citi 2.B līmeņa aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.A līmeņa aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret citiem 2.B līmeņa aktīviem (aizņemtiem).

0500

1.3.7.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.3.7. postenī kredītiestādes norāda:

0510

1.3.8.  Nelikvīdi aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.A līmeņa aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret nelikvīdiem aktīviem (aizņemtiem).

0520

1.3.8.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.3.8. postenī kredītiestādes norāda aizdotā nodrošinājuma posmu, kas, lai gan to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantu.

0530

1.4.  Kopā – darījumi, kuros aizdod 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātus vērtspapīrus (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP) un aizņemas šādu nodrošinājumu:

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 4. punkts un 32. panta 3. punkts

Kredītiestādes šeit par attiecīgajām slejām norāda nodrošinājuma mijmaiņas darījumu kopējās vērtības attiecībā uz darījumiem, kuros aizdod 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātus vērtspapīrus (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP).

0540

1.4.1.  1. līmeņa aktīvi (izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP) (aizdotu) mijmaiņu pret 1. līmeņa aktīviem (aizņemtiem), izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas.

0550

1.4.1.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.4.1. postenī kredītiestādes norāda:

0560

1.4.2.  1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP) (aizdotu) mijmaiņu pret 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segtajām obligācijām (aizņemtām).

0570

1.4.2.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.4.2. postenī kredītiestādes norāda:

0580

1.4.3.  2.A līmeņa aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP) (aizdotu) mijmaiņu pret 2.A līmeņa aktīviem (aizņemtiem).

0590

1.4.3.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.4.3. postenī kredītiestādes norāda:

0600

1.4.4.  2.B līmeņa ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP) (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP) (aizņemtiem).

0610

1.4.4.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.4.4. postenī kredītiestādes norāda:

0620

1.4.5.  2.B līmeņa augstas kvalitātes segtās obligācijas

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP) (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa augstas kvalitātes segtajām obligācijām (aizņemtām).

0630

1.4.5.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.4.5. postenī kredītiestādes norāda:

0640

1.4.6.  2.B līmeņa ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP) (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP) (aizņemtiem).

0650

1.4.6.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.4.6. postenī kredītiestādes norāda:

0660

1.4.7.  Citi 2.B līmeņa aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP) (aizdotu) mijmaiņu pret citiem 2.B līmeņa aktīviem (aizņemtiem).

0670

1.4.7.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.4.7. postenī kredītiestādes norāda:

0680

1.4.8.  Nelikvīdi aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP) (aizdotu) mijmaiņu pret nelikvīdiem aktīviem (aizņemtiem).

0690

1.4.8.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.4.8. postenī kredītiestādes norāda aizdotā nodrošinājuma posmu, kas, lai gan to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantu.

0700

1.5.  Kopā – darījumi, kuros aizdod 2.B līmeņa augstas kvalitātes segtās obligācijas un aizņemas šādu nodrošinājumu:

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 4. punkts un 32. panta 3. punkts

Kredītiestādes šeit par attiecīgajām slejām norāda nodrošinājuma mijmaiņas darījumu kopējās vērtības attiecībā uz darījumiem, kuros aizdod 2.B līmeņa augstas kvalitātes segtās obligācijas.

0710

1.5.1.  1. līmeņa aktīvi (izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa augstas kvalitātes segto obligāciju (aizdotu) mijmaiņu pret 1. līmeņa aktīviem (aizņemtiem), izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas.

0720

1.5.1.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.5.1. postenī kredītiestādes norāda:

0730

1.5.2.  1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa augstas kvalitātes segto obligāciju (aizdotu) mijmaiņu pret 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segtajām obligācijām (aizņemtām).

0740

1.5.2.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.5.2. postenī kredītiestādes norāda:

0750

1.5.3.  2.A līmeņa aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa augstas kvalitātes segto obligāciju (aizdotu) mijmaiņu pret 2.A līmeņa aktīviem (aizņemtiem).

0760

1.5.3.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.5.3. postenī kredītiestādes norāda:

0770

1.5.4.  2.B līmeņa ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa augstas kvalitātes segto obligāciju (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP) (aizņemtiem).

0780

1.5.4.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.5.4. postenī kredītiestādes norāda:

0790

1.5.5.  2.B līmeņa augstas kvalitātes segtās obligācijas

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa augstas kvalitātes segto obligāciju (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa augstas kvalitātes segtās obligācijām (aizņemtām).

0800

1.5.5.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.5.5. postenī kredītiestādes norāda:

0810

1.5.6.  2.B līmeņa ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa augstas kvalitātes segto obligāciju (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP) (aizņemtiem).

0820

1.5.6.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.5.6. postenī kredītiestādes norāda:

0830

1.5.7.  Citi 2.B līmeņa aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa augstas kvalitātes segto obligāciju (aizdotu) mijmaiņu pret citiem 2.B līmeņa aktīviem (aizņemtiem).

0840

1.5.7.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.5.7. postenī kredītiestādes norāda:

0850

1.5.8.  Nelikvīdi aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa augstas kvalitātes segto obligāciju (aizdotu) mijmaiņu pret nelikvīdiem aktīviem (aizņemtiem).

0860

1.5.8.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.5.8. postenī kredītiestādes norāda aizdotā nodrošinājuma posmu, kas, lai gan to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantu.

0870

1.6.  Kopā – darījumi, kuros aizdod 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātus vērtspapīrus (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP) un aizņemas šādu nodrošinājumu:

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 4. punkts un 32. panta 3. punkts

Kredītiestādes šeit par attiecīgajām slejām norāda nodrošinājuma mijmaiņas darījumu kopējās vērtības attiecībā uz darījumiem, kuros aizdod 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātus vērtspapīrus (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP).

0880

1.6.1.  1. līmeņa aktīvi (izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP) (aizdotu) mijmaiņu pret 1. līmeņa aktīviem, izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas (aizņemtas).

0890

1.6.1.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.6.1. postenī kredītiestādes norāda:

0900

1.6.2.  1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP) (aizdotu) mijmaiņu pret 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segtajām obligācijām (aizņemtām).

0910

1.6.2.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.6.2. postenī kredītiestādes norāda:

0920

1.6.3.  2.A līmeņa aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP) (aizdotu) mijmaiņu pret 2.A līmeņa aktīviem (aizņemtiem).

0930

1.6.3.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.6.3. postenī kredītiestādes norāda:

0940

1.6.4.  2.B līmeņa ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP) (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP) (aizņemtiem).

0950

1.6.4.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.6.4. postenī kredītiestādes norāda:

0960

1.6.5.  2.B līmeņa augstas kvalitātes segtās obligācijas

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP) (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa augstas kvalitātes segtajām obligācijām (aizņemtām).

0970

1.6.5.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.6.5. postenī kredītiestādes norāda:

0980

1.6.6.  2.B līmeņa ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP) (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP) (aizņemtiem).

0990

1.6.6.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.6.6. postenī kredītiestādes norāda:

1000

1.6.7.  Citi 2.B līmeņa aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP) (aizdotu) mijmaiņu pret citiem 2.B līmeņa aktīviem (aizņemtiem).

1010

1.6.7.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.6.7. postenī kredītiestādes norāda:

1020

1.6.8.  Nelikvīdi aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP) (aizdotu) mijmaiņu pret nelikvīdiem aktīviem (aizņemtiem).

1030

1.6.8.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.6.8. postenī kredītiestādes norāda aizdotā nodrošinājuma posmu, kas, lai gan to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantu.

1040

1.7.  Kopā – darījumi, kuros aizdod citus 2.B līmeņa aktīvus un aizņemas šādu nodrošinājumu:

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 4. punkts un 32. panta 3. punkts

Kredītiestādes šeit par attiecīgajām slejām norāda nodrošinājuma mijmaiņas darījumu kopējās vērtības attiecībā uz darījumiem, kuros aizdod citus 2.B līmeņa aktīvus.

1050

1.7.1.  1. līmeņa aktīvi (izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi citu 2.B līmeņa aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret 1. līmeņa aktīviem (aizņemtiem), izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas.

1060

1.7.1.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.7.1. postenī kredītiestādes norāda:

1070

1.7.2.  1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi citu 2.B līmeņa aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segtajām obligācijām (aizņemtām).

1080

1.7.2.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.7.2. postenī kredītiestādes norāda:

1090

1.7.3.  2.A līmeņa aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi citu 2.B līmeņa aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret 2.A līmeņa aktīviem (aizņemtiem).

1100

1.7.3.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.7.3. postenī kredītiestādes norāda:

1110

1.7.4.  2.B līmeņa ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi citu 2.B līmeņa aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP) (aizņemtiem).

1120

1.7.4.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.7.4. postenī kredītiestādes norāda:

1130

1.7.5.  2.B līmeņa augstas kvalitātes segtās obligācijas

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi citu 2.B līmeņa aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa augstas kvalitātes segtajām obligācijām (aizņemtām).

1140

1.7.5.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.7.5. postenī kredītiestādes norāda:

1150

1.7.6.  2.B līmeņa ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi citu 2.B līmeņa aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP) (aizņemtiem).

1160

1.7.6.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.7.6. postenī kredītiestādes norāda:

1170

1.7.7.  Citi 2.B līmeņa aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi citu 2.B līmeņa aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret citiem 2.B līmeņa aktīviem (aizņemtiem).

1180

1.7.7.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.7.7. postenī kredītiestādes norāda:

1190

1.7.8.  Nelikvīdi aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi citu 2.B līmeņa aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret nelikvīdiem aktīviem (aizņemtiem).

1200

1.7.8.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.7.8. postenī kredītiestādes norāda aizdotā nodrošinājuma posmu, kas, lai gan to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantu.

1210

1.8.  Kopā – darījumi, kuros aizdod nelikvīdus aktīvus un aizņemas šādu nodrošinājumu:

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 4. punkts un 32. panta 3. punkts

Kredītiestādes šeit par attiecīgajām slejām norāda nodrošinājuma mijmaiņas darījumu kopējās vērtības attiecībā uz darījumiem, kuros aizdod nelikvīdus aktīvus.

1220

1.8.1.  1. līmeņa aktīvi (izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi nelikvīdu aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret 1. līmeņa aktīviem (aizņemtiem), izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas.

1230

1.8.1.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.8.1. postenī kredītiestādes norāda saņemtā nodrošinājuma posmu, ja tas atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā.

1240

1.8.2.  1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi nelikvīdu aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segtajām obligācijām (aizņemtām).

1250

1.8.2.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.8.2. postenī kredītiestādes norāda saņemtā nodrošinājuma posmu, ja tas atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā.

1260

1.8.3.  2.A līmeņa aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi nelikvīdu aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret 2.A līmeņa aktīviem (aizņemtiem).

1270

1.8.3.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.8.3. postenī kredītiestādes norāda saņemtā nodrošinājuma posmu, ja tas atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā.

1280

1.8.4.  2.B līmeņa ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi nelikvīdu aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP) (aizdotiem).

1290

1.8.4.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.8.4. postenī kredītiestādes norāda saņemtā nodrošinājuma posmu, ja tas atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā.

1300

1.8.5.  2.B līmeņa augstas kvalitātes segtās obligācijas

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi nelikvīdu aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa augstas kvalitātes segtajām obligācijām (aizņemtām).

1310

1.8.5.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.8.5. postenī kredītiestādes norāda saņemtā nodrošinājuma posmu, ja tas atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā.

1320

1.8.6.  2.B līmeņa ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi nelikvīdu aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP) (aizņemtiem).

1330

1.8.6.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.8.6. postenī kredītiestādes norāda saņemtā nodrošinājuma posmu, ja tas atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā.

1340

1.8.7.  Citi 2.B līmeņa aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi nelikvīdu aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret citiem 2.B līmeņa aktīviem (aizņemtiem).

1350

1.8.7.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 1.8.7. postenī kredītiestādes norāda saņemtā nodrošinājuma posmu, ja tas atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā.

1360

1.8.8.  Nelikvīdi aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi nelikvīdu aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret nelikvīdiem aktīviem (aizņemtiem).

1370

2.  KOPĀ – NODROŠINĀJUMA MIJMAIŅAS DARĪJUMI (darījuma partneris nav centrālā banka)

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 4. punkts un 32. panta 3. punkts

Kredītiestādes šeit par attiecīgajām slejām norāda nodrošinājuma mijmaiņas darījumu kopējās vērtības.

1380

2.1.  Kopā – darījumi, kuros aizdod 1. līmeņa aktīvus (izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas) un aizņemas šādu nodrošinājumu:

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 4. punkts un 32. panta 3. punkts

Kredītiestādes šeit par katru attiecīgo sleju norāda nodrošinājuma mijmaiņas darījumu kopējās vērtības attiecībā uz darījumiem, kuros aizdod 1. līmeņa aktīvus (izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas).

1390

2.1.1.  1. līmeņa aktīvi (izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 1. līmeņa aktīvu (aizdotu), izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas, mijmaiņu pret 1. līmeņa aktīviem (aizņemtiem), izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas.

1400

2.1.1.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.1.1. postenī kredītiestādes norāda:

1410

2.1.2.  1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 1. līmeņa aktīvu (aizdotu), izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas, mijmaiņu pret 1. līmeņa augstas kvalitātes segtajām obligācijām (aizņemtām).

1420

2.1.2.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.1.2. postenī kredītiestādes norāda:

1430

2.1.3.  2.A līmeņa aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 1. līmeņa aktīvu (aizdotu), izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas, mijmaiņu pret 2.A līmeņa aktīviem (aizņemtiem).

1440

2.1.3.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.1.3. postenī kredītiestādes norāda:

1450

2.1.4.  2.B līmeņa ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 1. līmeņa aktīvu (aizdotu), izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas, mijmaiņu pret 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP) (aizņemtiem).

1460

2.1.4.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.1.4. postenī kredītiestādes norāda:

1470

2.1.5.  2.B līmeņa augstas kvalitātes segtās obligācijas

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 1. līmeņa aktīvu (aizdotu), izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas, mijmaiņu pret 2.B līmeņa augstas kvalitātes segtajām obligācijām (aizņemtām).

1480

2.1.5.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.1.5. postenī kredītiestādes norāda:

1490

2.1.6.  2.B līmeņa ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 1. līmeņa aktīvu (aizdotu), izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas, mijmaiņu pret 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP) (aizņemtiem).

1500

2.1.6.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.1.6. postenī kredītiestādes norāda:

1510

2.1.7.  Citi 2.B līmeņa aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 1. līmeņa aktīvu (aizdotu), izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas, mijmaiņu pret citiem 2.B līmeņa aktīviem (aizņemtiem).

1520

2.1.7.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.1.7. postenī kredītiestādes norāda:

1530

2.1.8.  Nelikvīdi aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 1. līmeņa aktīvu (aizdotu), izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas, mijmaiņu pret nelikvīdiem aktīviem (aizņemtiem).

1540

2.1.8.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.1.8. postenī kredītiestādes norāda aizdotā nodrošinājuma posmu, kas, lai gan to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantu.

1550

2.2.  Kopā – darījumi, kuros aizdod 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas un aizņemas šādu nodrošinājumu:

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 4. punkts un 32. panta 3. punkts

Kredītiestādes šeit par attiecīgajām slejām norāda nodrošinājuma mijmaiņas darījumu kopējās vērtības attiecībā uz darījumiem, kuros aizdod 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas.

1560

2.2.1.  1. līmeņa aktīvi (izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segto obligāciju (aizdotu) mijmaiņu pret 1. līmeņa aktīviem (aizņemtiem), izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas.

1570

2.2.1.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.2.1. postenī kredītiestādes norāda:

1580

2.2.2.  1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segto obligāciju (aizdotu) mijmaiņu pret 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segtajām obligācijām (aizņemtām).

1590

2.2.2.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.2.2. postenī kredītiestādes norāda:

1600

2.2.3.  2.A līmeņa aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segto obligāciju (aizdotu) mijmaiņu pret 2.A līmeņa aktīviem (aizņemtiem).

1610

2.2.3.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.2.3. postenī kredītiestādes norāda:

1620

2.2.4.  2.B līmeņa ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segto obligāciju (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP) (aizņemtiem).

1630

2.2.4.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.2.4. postenī kredītiestādes norāda:

1640

2.2.5.  2.B līmeņa augstas kvalitātes segtās obligācijas

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segto obligāciju (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segtajām obligācijām (aizņemtām).

1650

2.2.5.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.2.5. postenī kredītiestādes norāda:

1660

2.2.6.  2.B līmeņa ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segto obligāciju (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP) (aizņemtiem).

1670

2.2.6.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.2.6. postenī kredītiestādes norāda:

1680

2.2.7.  Citi 2.B līmeņa aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segto obligāciju (aizdotu) mijmaiņu pret citiem 2.B līmeņa aktīviem (aizņemtiem).

1690

2.2.7.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.2.7. postenī kredītiestādes norāda:

1700

2.2.8.  Nelikvīdi aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segto obligāciju (aizdotu) mijmaiņu pret nelikvīdiem aktīviem (aizņemtiem).

1710

2.2.8.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.2.8. postenī kredītiestādes norāda aizdotā nodrošinājuma posmu, kas, lai gan to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantu.

1720

2.3.  Kopā – darījumi, kuros aizdod 2.A līmeņa aktīvus un aizņemas šādu nodrošinājumu:

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 4. punkts un 32. panta 3. punkts

Kredītiestādes šeit par attiecīgajām slejām norāda nodrošinājuma mijmaiņas darījumu kopējās vērtības attiecībā uz darījumiem, kuros aizdod 2.A līmeņa aktīvus.

1730

2.3.1.  1. līmeņa aktīvi (izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.A līmeņa aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret 1. līmeņa aktīviem, izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas (aizņemtiem).

1740

2.3.1.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.3.1. postenī kredītiestādes norāda:

1750

2.3.2.  1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.A līmeņa aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret 1. līmeņa augstas kvalitātes segtajām obligācijām (aizņemtām).

1760

2.3.2.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.3.2. postenī kredītiestādes norāda:

1770

2.3.3.  2.A līmeņa aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.A līmeņa aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret 2.A līmeņa aktīviem (aizņemtiem).

1780

2.3.3.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.3.3. postenī kredītiestādes norāda:

1790

2.3.4.  2.B līmeņa ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.A līmeņa aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP) (aizņemtiem).

1800

2.3.4.1.  no kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.3.4. postenī kredītiestādes norāda:

1810

2.3.5.  2.B līmeņa augstas kvalitātes segtās obligācijas

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.A līmeņa aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa augstas kvalitātes segtajām obligācijām (aizņemtām).

1820

2.3.5.1.  no kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.3.5. postenī kredītiestādes norāda:

1830

2.3.6.  2.B līmeņa ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.A līmeņa aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP) (aizņemtiem).

1840

2.3.6.1.  no kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.3.6. postenī kredītiestādes norāda:

1850

2.3.7.  Citi 2.B līmeņa aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.A līmeņa aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret citiem 2.B līmeņa aktīviem (aizņemtiem).

1860

2.3.7.1.  no kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.3.7. postenī kredītiestādes norāda:

1870

2.3.8.  Nelikvīdi aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.A līmeņa aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret nelikvīdiem aktīviem (aizņemtiem).

1880

2.3.8.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.3.8. postenī kredītiestādes norāda aizdotā nodrošinājuma posmu, kas, lai gan to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantu.

1890

2.4.  Kopā – darījumi, kuros aizdod 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātus vērtspapīrus (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP) un aizņemas šādu nodrošinājumu:

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 4. punkts un 32. panta 3. punkts

Kredītiestādes šeit par attiecīgajām slejām norāda nodrošinājuma mijmaiņas darījumu kopējās vērtības attiecībā uz darījumiem, kuros aizdod 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātus vērtspapīrus (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP).

1900

2.4.1.  1. līmeņa aktīvi (izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP) (aizdotu) mijmaiņu pret 1. līmeņa aktīviem (aizņemtiem), izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas.

1910

2.4.1.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.4.1. postenī kredītiestādes norāda:

1920

2.4.2.  1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP) (aizdotu) mijmaiņu pret 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segtajām obligācijām (aizņemtām).

1930

2.4.2.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.4.2. postenī kredītiestādes norāda:

1940

2.4.3.  2.A līmeņa aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP) (aizdotu) mijmaiņu pret 2.A līmeņa aktīviem (aizņemtiem).

1950

2.4.3.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.4.3. postenī kredītiestādes norāda:

1960

2.4.4.  2.B līmeņa ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP) (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP) (aizņemtiem).

1970

2.4.4.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.4.4. postenī kredītiestādes norāda:

1980

2.4.5.  2.B līmeņa augstas kvalitātes segtās obligācijas

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP) (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa augstas kvalitātes segtajām obligācijām (aizņemtām).

1990

2.4.5.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.4.5. postenī kredītiestādes norāda:

2000

2.4.6.  2.B līmeņa ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP) (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP) (aizņemtiem).

2010

2.4.6.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.4.6. postenī kredītiestādes norāda:

2020

2.4.7.  Citi 2.B līmeņa aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP) (aizdotu) mijmaiņu pret citiem 2.B līmeņa aktīviem (aizņemtiem).

2030

2.4.7.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.4.7. postenī kredītiestādes norāda:

2040

2.4.8.  Nelikvīdi aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP) (aizdotu) mijmaiņu pret nelikvīdiem aktīviem (aizņemtiem).

2050

2.4.8.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.4.8. postenī kredītiestādes norāda aizdotā nodrošinājuma posmu, kas, lai gan to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantu.

2060

2.5.  Kopā – darījumi, kuros aizdod 2.B līmeņa augstas kvalitātes segtās obligācijas un aizņemas šādu nodrošinājumu:

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 4. punkts un 32. panta 3. punkts

Kredītiestādes šeit par attiecīgajām slejām norāda nodrošinājuma mijmaiņas darījumu kopējās vērtības attiecībā uz darījumiem, kuros aizdod 2.B līmeņa augstas kvalitātes segtās obligācijas.

2070

2.5.1.  1. līmeņa aktīvi (izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa augstas kvalitātes segto obligāciju (aizdotu) mijmaiņu pret 1. līmeņa aktīviem (aizņemtiem), izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas.

2080

2.5.1.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.5.1. postenī kredītiestādes norāda:

2090

2.5.2.  1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa augstas kvalitātes segto obligāciju (aizdotu) mijmaiņu pret 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segtajām obligācijām (aizņemtām).

2100

2.5.2.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.5.2. postenī kredītiestādes norāda:

2110

2.5.3.  2.A līmeņa aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa augstas kvalitātes segto obligāciju (aizdotu) mijmaiņu pret 2.A līmeņa aktīviem (aizņemtiem).

2120

2.5.3.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.5.3. postenī kredītiestādes norāda:

2130

2.5.4.  2.B līmeņa ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa augstas kvalitātes segto obligāciju (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP) (aizņemtiem).

2140

2.5.4.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.5.4. postenī kredītiestādes norāda:

2150

2.5.5.  2.B līmeņa augstas kvalitātes segtās obligācijas

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa augstas kvalitātes segto obligāciju (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa augstas kvalitātes segtās obligācijām (aizņemtām).

2160

2.5.5.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.5.5. postenī kredītiestādes norāda:

2170

2.5.6.  2.B līmeņa ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa augstas kvalitātes segto obligāciju (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP) (aizņemtiem).

2180

2.5.6.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.5.6. postenī kredītiestādes norāda:

2190

2.5.7.  Citi 2.B līmeņa aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa augstas kvalitātes segto obligāciju (aizdotu) mijmaiņu pret citiem 2.B līmeņa aktīviem (aizņemtiem).

2200

2.5.7.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.5.7. postenī kredītiestādes norāda:

2210

2.5.8.  Nelikvīdi aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa augstas kvalitātes segto obligāciju (aizdotu) mijmaiņu pret nelikvīdiem aktīviem (aizņemtiem).

2220

2.5.8.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.5.8. postenī kredītiestādes norāda aizdotā nodrošinājuma posmu, kas, lai gan to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantu.

2230

2.6.  Kopā – darījumi, kuros aizdod 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātus vērtspapīrus (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP) un aizņemas šādu nodrošinājumu:

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 4. punkts un 32. panta 3. punkts

Kredītiestādes šeit par attiecīgajām slejām norāda nodrošinājuma mijmaiņas darījumu kopējās vērtības attiecībā uz darījumiem, kuros aizdod 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātus vērtspapīrus (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP).

2240

2.6.1.  1. līmeņa aktīvi (izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP) (aizdotu) mijmaiņu pret 1. līmeņa aktīviem, izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas (aizņemtas).

2250

2.6.1.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.6.1. postenī kredītiestādes norāda:

2260

2.6.2.  1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP) (aizdotu) mijmaiņu pret 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segtajām obligācijām (aizņemtām).

2270

2.6.2.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.6.2. postenī kredītiestādes norāda:

2280

2.6.3.  2.A līmeņa aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP) (aizdotu) mijmaiņu pret 2.A līmeņa aktīviem (aizņemtiem).

2290

2.6.3.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.6.3. postenī kredītiestādes norāda:

2300

2.6.4.  2.B līmeņa ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP) (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP) (aizņemtiem).

2310

2.6.4.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.6.4. postenī kredītiestādes norāda:

2320

2.6.5.  2.B līmeņa augstas kvalitātes segtās obligācijas

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP) (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa augstas kvalitātes segtajām obligācijām (aizņemtām).

2330

2.6.5.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.6.5. postenī kredītiestādes norāda:

2340

2.6.6.  2.B līmeņa ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP) (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP) (aizņemtiem).

2350

2.6.6.1.  no kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.6.6. postenī kredītiestādes norāda:

2360

2.6.7.  Citi 2.B līmeņa aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP) (aizdotu) mijmaiņu pret citiem 2.B līmeņa aktīviem (aizņemtiem).

2370

2.6.7.1.  no kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.6.7. postenī kredītiestādes norāda:

2380

2.6.8.  Nelikvīdi aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātu vērtspapīru (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP) (aizdotu) mijmaiņu pret nelikvīdiem aktīviem (aizņemtiem).

2390

2.6.8.1.  no kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.6.8. postenī kredītiestādes norāda aizdotā nodrošinājuma posmu, kas, lai gan to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantu.

2400

2.7.  Kopā – darījumi, kuros aizdod citus 2.B līmeņa aktīvus un aizņemas šādu nodrošinājumu:

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 4. punkts un 32. panta 3. punkts

Kredītiestādes šeit par attiecīgajām slejām norāda nodrošinājuma mijmaiņas darījumu kopējās vērtības attiecībā uz darījumiem, kuros aizdod citus 2.B līmeņa aktīvus.

2410

2.7.1.  1. līmeņa aktīvi (izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi citu 2.B līmeņa aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret 1. līmeņa aktīviem (aizņemtiem), izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas.

2420

2.7.1.1.  no kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.7.1. postenī kredītiestādes norāda:

2430

2.7.2.  1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi citu 2.B līmeņa aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segtajām obligācijām (aizņemtām).

2440

2.7.2.1.  no kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.7.2. postenī kredītiestādes norāda:

2450

2.7.3.  2.A līmeņa aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi citu 2.B līmeņa aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret 2.A līmeņa aktīviem (aizņemtiem).

2460

2.7.3.1.  no kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.7.3. postenī kredītiestādes norāda:

2470

2.7.4.  2.B līmeņa ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi citu 2.B līmeņa aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP) (aizņemtiem).

2480

2.7.4.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.7.4. postenī kredītiestādes norāda:

2490

2.7.5.  2.B līmeņa augstas kvalitātes segtās obligācijas

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi citu 2.B līmeņa aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa augstas kvalitātes segtajām obligācijām (aizņemtām).

2500

2.7.5.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.7.5. postenī kredītiestādes norāda:

2510

2.7.6.  2.B līmeņa ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi citu 2.B līmeņa aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP) (aizņemtiem).

2520

2.7.6.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.7.6. postenī kredītiestādes norāda:

2530

2.7.7.  Citi 2.B līmeņa aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi citu 2.B līmeņa aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret citiem 2.B līmeņa aktīviem (aizņemtiem).

2540

2.7.7.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.7.7. postenī kredītiestādes norāda:

2550

2.7.8.  Nelikvīdi aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi citu 2.B līmeņa aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret nelikvīdiem aktīviem (aizņemtiem).

2560

2.7.8.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.7.8. postenī kredītiestādes norāda aizdotā nodrošinājuma posmu, kas, lai gan to izmanto kā nodrošinājumu minētajiem darījumiem, būtu kvalificējams kā likvīds aktīvs saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantu.

2570

2.8.  Kopā – darījumi, kuros aizdod nelikvīdus aktīvus un aizņemas šādu nodrošinājumu:

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 28. panta 4. punkts un 32. panta 3. punkts

Kredītiestādes šeit par attiecīgajām slejām norāda nodrošinājuma mijmaiņas darījumu kopējās vērtības attiecībā uz darījumiem, kuros aizdod nelikvīdus aktīvus.

2580

2.8.1.  1. līmeņa aktīvi (izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi nelikvīdu aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret 1. līmeņa aktīviem (aizņemtiem), izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas.

2590

2.8.1.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.8.1. postenī kredītiestādes norāda saņemtā nodrošinājuma posmu, ja tas atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā.

2600

2.8.2.  1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi nelikvīdu aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segtajām obligācijām (aizņemtām).

2610

2.8.2.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.8.2. postenī kredītiestādes norāda saņemtā nodrošinājuma posmu, ja tas atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā.

2620

2.8.3.  2.A līmeņa aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi nelikvīdu aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret 2.A līmeņa aktīviem (aizņemtiem).

2630

2.8.3.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.8.3. postenī kredītiestādes norāda saņemtā nodrošinājuma posmu, ja tas atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā.

2640

2.8.4.  2.B līmeņa ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi nelikvīdu aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem (mājokļi vai automašīnas, 1. KKP) (aizdotiem).

2650

2.8.4.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.8.4. postenī kredītiestādes norāda saņemtā nodrošinājuma posmu, ja tas atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā.

2660

2.8.5.  2.B līmeņa augstas kvalitātes segtās obligācijas

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi nelikvīdu aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa augstas kvalitātes segtajām obligācijām (aizņemtām).

2670

2.8.5.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.8.5. postenī kredītiestādes norāda saņemtā nodrošinājuma posmu, ja tas atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā.

2680

2.8.6.  2.B līmeņa ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP)

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi nelikvīdu aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret 2.B līmeņa ar aktīviem nodrošinātiem vērtspapīriem (komerciāli vai fiziskām personām, dalībvalsts, 1. KKP) (aizņemtiem).

2690

2.8.6.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.8.6. postenī kredītiestādes norāda saņemtā nodrošinājuma posmu, ja tas atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā.

2700

2.8.7.  Citi 2.B līmeņa aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi nelikvīdu aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret citiem 2.B līmeņa aktīviem (aizņemtiem).

2710

2.8.7.1.  No kā nodrošinājums, ar kuru veikts mijmaiņas darījums, atbilst operacionālajām prasībām

No darījumiem 2.8.7. postenī kredītiestādes norāda saņemtā nodrošinājuma posmu, ja tas atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā.

2720

2.8.8.  Nelikvīdi aktīvi

Tādi darījumi, kuros iestāde ir veikusi nelikvīdu aktīvu (aizdotu) mijmaiņu pret nelikvīdiem aktīviem (aizņemtiem).

IZZIŅAS POSTEŅI

2730

3.  Kopā – nodrošinājuma mijmaiņas darījumi (visi darījumu partneri), kuros aizņemtais nodrošinājums ticis izmantots īso pozīciju segšanai

Iestādes šeit norāda visu to iepriekšējās rindās norādīto nodrošinājuma mijmaiņas darījumu kopējo vērtību (visi darījumu partneri), kuros aizņemtais nodrošinājums ticis izmantots īso pozīciju segšanai, lai segtu īsās pozīcijas, ja piemērota 0 % izejošo naudas plūsmu likme.

2740

4.  Kopā – nodrošinājuma mijmaiņas darījumi ar darījumu partneriem grupas ietvaros

Iestādes šeit norāda ar darījumu partneriem grupas ietvaros veiktos nodrošinājuma mijmaiņas darījumus, par kuriem sniegts pārskats iepriekšējās rindās.

5.  Nodrošināts aizdevums, kam nepiemēro 17. panta 2. un 3. punktu

Kredītiestādes šeit norāda daļu no nodrošinājuma mijmaiņas darījumiem, kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, ja darījuma partneris ir centrālā banka un ja attiecīgie darījumi ir atbrīvoti no Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta 2. un 3. punkta piemērošanas ar tās 17. panta 4. punktu.

2750

5.1.  No kā: aizņemtais nodrošinājums ir 1. līmeņa aktīvi, izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Kredītiestādes šeit norāda daļu no nodrošinājuma mijmaiņas darījumiem, kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, ja darījuma partneris ir centrālā banka, ja aizņemtais nodrošinājums ir 1. līmeņa nodrošinājums, izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas, kurš atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā, un ja attiecīgie darījumi ir atbrīvoti no Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta 2. un 3. punkta piemērošanas ar tās 17. panta 4. punktu.

2760

5.2.  No kā: aizņemtais nodrošinājums ir 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Kredītiestādes šeit norāda daļu no nodrošinājuma mijmaiņas darījumiem, kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, ja darījuma partneris ir centrālā banka, ja aizņemtais nodrošinājums ir 1. līmeņa nodrošinājums, kas ir ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas un kas atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā, un ja attiecīgie darījumi ir atbrīvoti no Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta 2. un 3. punkta piemērošanas ar tās 17. panta 4. punktu.

2770

5.3.  No kā: aizņemtais nodrošinājums ir 2.A līmeņa aktīvi

Kredītiestādes šeit norāda daļu no nodrošinājuma mijmaiņas darījumiem, kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, ja darījuma partneris ir centrālā banka, ja aizņemtais nodrošinājums ir 2.A līmeņa nodrošinājums, kurš atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā, un ja attiecīgie darījumi ir atbrīvoti no Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta 2. un 3. punkta piemērošanas ar tās 17. panta 4. punktu.

2780

5.4.  No kā: aizņemtais nodrošinājums ir 2.B līmeņa aktīvi

Kredītiestādes šeit norāda daļu no nodrošinājuma mijmaiņas darījumiem, kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, ja darījuma partneris ir centrālā banka, ja aizņemtais nodrošinājums ir 2.B līmeņa nodrošinājums, kurš atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā, un ja attiecīgie darījumi ir atbrīvoti no Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta 2. un 3. punkta piemērošanas ar tās 17. panta 4. punktu.

2790

5.5.  No kā: aizdotais nodrošinājums ir 1. līmeņa aktīvi, izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Kredītiestādes šeit norāda daļu no nodrošinājuma mijmaiņas darījumiem, kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, ja darījuma partneris ir centrālā banka, ja aizdotais nodrošinājums ir 1. līmeņa nodrošinājums, izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas, kurš atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā, un ja attiecīgie darījumi ir atbrīvoti no Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta 2. un 3. punkta piemērošanas ar tās 17. panta 4. punktu.

2800

5.6.  No kā: aizdotais nodrošinājums ir 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas

Kredītiestādes šeit norāda daļu no nodrošinājuma mijmaiņas darījumiem, kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, ja darījuma partneris ir centrālā banka, ja aizdotais nodrošinājums ir 1. līmeņa nodrošinājums, kas ir ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas un kas atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā, un ja attiecīgie darījumi ir atbrīvoti no Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta 2. un 3. punkta piemērošanas ar tās 17. panta 4. punktu.

2810

5.7.  No kā: aizdotais nodrošinājums ir 2.A līmeņa aktīvi

Kredītiestādes šeit norāda daļu no nodrošinājuma mijmaiņas darījumiem, kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, ja darījuma partneris ir centrālā banka, ja aizdotais nodrošinājums ir 2.A līmeņa nodrošinājums, kurš atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā, un ja attiecīgie darījumi ir atbrīvoti no Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta 2. un 3. punkta piemērošanas ar tās 17. panta 4. punktu.

2820

5.8.  No kā: aizdotais nodrošinājums ir 2.B līmeņa aktīvi

Kredītiestādes šeit norāda daļu no nodrošinājuma mijmaiņas darījumiem, kuru atlikušais termiņš nav ilgāks par 30 dienām, ja darījuma partneris ir centrālā banka, ja aizdotais nodrošinājums ir 2.B līmeņa nodrošinājums, kurš atbilst operacionālajām prasībām, kas noteiktas Deleģētās regulas (ES) 2015/61 8. pantā, un ja attiecīgie darījumi ir atbrīvoti no Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta 2. un 3. punkta piemērošanas ar tās 17. panta 4. punktu.

Rinda

Atsauces uz tiesību aktiem un norādes

APRĒĶINI

Skaitītājs, saucējs, koeficients

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 4. pants

Likviditātes seguma koeficienta skaitītājs, saucējs un koeficients

Norāda visus turpmāk prasītos datus attiecīgās rindas 0010. slejā.

0010

1.  Likviditātes rezerve

Iestādes norāda skaitli, kas norādīts {C 76.00; r0290; c0010}.

0020

2.  Neto likviditātes izejošās naudas plūsmas

Iestādes norāda skaitli, kas norādīts {C 76.00; r0370; c0010}.

0030

3.  Likviditātes seguma koeficients (%)

Iestādes norāda likviditātes seguma koeficientu, kas aprēķināts, kā noteikts Deleģētās regulas (ES) 2015/61 4. panta 1. punktā.

Likviditātes seguma koeficients ir vienāds ar kredītiestādes likviditātes rezervju attiecību pret tās neto likviditātes izejošajām naudas plūsmām 30 kalendāro dienu spriedzes periodā, un to izsaka procentos.

Ja {C 76.00; r0020; c0010} ir nulle (kā rezultātā bezgalības koeficients), norāda vērtību 999 999 .

Skaitītāja aprēķini

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. pants un I pielikums

Likviditātes rezervju aprēķināšanas formula.

Norāda visus turpmāk prasītos datus attiecīgās rindas 0010. slejā.

0040

4.  1. līmeņa aktīvu likviditātes rezerves, izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas (vērtība saskaņā ar 9. pantu): nekoriģētas

Iestādes norāda skaitli, kas norādīts {C 72.00; r0030; c0040}.

0050

5.  1. līmeņa aktīvu, izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas, nodrošinājuma izejošās plūsmas 30 dienu laikā

Iestādes norāda 1. līmeņa (izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas) likvīdo vērtspapīru izejošās naudas plūsmas, noslēdzot jebkādu nodrošinātu finansēšanas, nodrošinātu kreditēšanas vai nodrošinājuma mijmaiņas darījumu ar termiņu 30 kalendāro dienu laikā no atsauces datuma, ja vien darījumam nav piešķirts atbrīvojums saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta 4. punktu.

0060

6.  1. līmeņa aktīvu, izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas, nodrošinājuma ienākošās plūsmas 30 dienu laikā

Iestādes norāda 1. līmeņa (izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas) likvīdo vērtspapīru ienākošās naudas plūsmas, noslēdzot jebkādu nodrošinātu finansēšanas, nodrošinātu kreditēšanas vai nodrošinājuma mijmaiņas darījumu ar termiņu 30 kalendāro dienu laikā no atsauces datuma, ja vien darījumam nav piešķirts atbrīvojums saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta 4. punktu.

0070

7.  Nodrošinātas izejošās naudas plūsmas

Iestādes norāda naudas (1. līmeņa aktīvs) izejošās naudas plūsmas, noslēdzot jebkādu nodrošinātu finansēšanas vai nodrošinātu kreditēšanas darījumu ar termiņu 30 kalendāro dienu laikā no atsauces datuma, ja vien darījumam nav piešķirts atbrīvojums saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta 4. punktu.

0080

8.  Nodrošinātas ienākošās naudas plūsmas

Iestādes norāda naudas (1. līmeņa aktīvs) ienākošās naudas plūsmas, noslēdzot jebkādu nodrošinātu finansēšanas vai nodrošinātu kreditēšanas darījumu ar termiņu 30 kalendāro dienu laikā no atsauces datuma, ja vien darījumam nav piešķirts atbrīvojums saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta 4. punktu.

0091

9.  1. līmeņa aktīvs, izņemot ārkārtīgi augstas kvalitātes segtās obligācijas, “koriģētā summa”

Tas ir minēts I pielikuma 3. punkta a) apakšpunktā

Iestādes norāda koriģēto nesegto obligāciju 1. līmeņa aktīvu summu pirms maksimālās robežvērtības piemērošanas.

Koriģētajā summā ņem vērā nodrošināta finansēšanas, nodrošināta kreditēšanas vai nodrošinājuma mijmaiņas darījuma ar termiņu 30 kalendāro dienu laikā no atsauces datuma noslēgšanu, ja vien darījumam nav piešķirts atbrīvojums saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta 4. punktu.

0100

10.  1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segto obligāciju vērtība saskaņā ar 9. pantu: nekoriģēta

Iestādes norāda skaitli, kas norādīts {C 72.00; r0180; c0040}.

0110

11.  1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segto obligāciju nodrošinājuma izejošās plūsmas 30 dienu laikā

Iestādes norāda 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segto obligāciju izejošās naudas plūsmas, noslēdzot jebkādu nodrošinātu finansēšanas, nodrošinātu kreditēšanas vai nodrošinājuma mijmaiņas darījumu ar termiņu 30 kalendāro dienu laikā no atsauces datuma, ja vien darījumam nav piešķirts atbrīvojums saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta 4. punktu.

0120

12.  1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segto obligāciju nodrošinājuma ienākošās plūsmas 30 dienu laikā

Iestādes norāda 1. līmeņa ārkārtīgi augstas kvalitātes segto obligāciju ienākošās naudas plūsmas, noslēdzot jebkādu nodrošinātu finansēšanas, nodrošinātu kreditēšanas vai nodrošinājuma mijmaiņas darījumu ar termiņu 30 kalendāro dienu laikā no atsauces datuma, ja vien darījumam nav piešķirts atbrīvojums saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta 4. punktu.

0131

13.  1. līmeņa aktīvs, ārkārtīgi augstas kvalitātes segto obligāciju “koriģētā summa”

Tas ir minēts I pielikuma 3. punkta b) apakšpunktā

Iestādes norāda koriģēto segto obligāciju 1. līmeņa aktīvu summu pirms maksimālās robežvērtības piemērošanas.

Koriģētajā summā ņem vērā nodrošināta finansēšanas, nodrošināta kreditēšanas vai nodrošinājuma mijmaiņas darījuma ar termiņu 30 kalendāro dienu laikā no atsauces datuma noslēgšanu, ja vien darījumam nav piešķirts atbrīvojums saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta 4. punktu.

0160

14.  2.A līmeņa aktīvu vērtība saskaņā ar 9. pantu: nekoriģēta

Iestādes norāda skaitli, kas norādīts {C 72.00; r0230; c0040}.

0170

15.  2.A līmeņa aktīvu nodrošinājuma izejošās plūsmas 30 dienu laikā

Iestādes norāda 2.A līmeņa likvīdus vērtspapīrus, noslēdzot jebkādu nodrošinātu finansēšanas, nodrošinātu kreditēšanas vai nodrošinājuma mijmaiņas darījumu ar termiņu 30 kalendāro dienu laikā no atsauces datuma, ja vien darījumam nav piešķirts atbrīvojums saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta 4. punktu.

0180

16.  2.A līmeņa aktīvu nodrošinājuma ienākošās plūsmas 30 dienu laikā

Iestādes norāda 2.A līmeņa likvīdus vērtspapīrus, noslēdzot jebkādu nodrošinātu finansēšanas, nodrošinātu kreditēšanas vai nodrošinājuma mijmaiņas darījumu ar termiņu 30 kalendāro dienu laikā no aprēķina datuma, ja vien darījumam nav piešķirts atbrīvojums saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta 4. punktu.

0191

17.  2.A līmeņa aktīvu “koriģētā summa”

Tas ir minēts I pielikuma 3. punkta c) apakšpunktā.

Iestādes norāda koriģēto 2.A līmeņa aktīvu summu pirms maksimālās robežvērtības piemērošanas.

Koriģētajā summā ņem vērā nodrošināta finansēšanas, nodrošināta kreditēšanas vai nodrošinājuma mijmaiņas darījuma ar termiņu 30 kalendāro dienu laikā no aprēķina datuma noslēgšanu, ja vien darījumam nav piešķirts atbrīvojums saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta 4. punktu.

0220

18.  2.B līmeņa aktīvu vērtība saskaņā ar 9. pantu: nekoriģēta

Iestādes norāda skaitli, kas norādīts {C 72.00; r0310; c0040}.

0230

19.  2.B līmeņa aktīvu nodrošinājuma izejošās plūsmas 30 dienu laikā

Iestādes norāda 2.B līmeņa likvīdo vērtspapīru izejošās naudas plūsmas, noslēdzot jebkādu nodrošinātu finansēšanas, nodrošinātu kreditēšanas vai nodrošinājuma mijmaiņas darījumu ar termiņu 30 kalendāro dienu laikā no aprēķina datuma, ja vien darījumam nav piešķirts atbrīvojums saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta 4. punktu.

0240

20.  2.B līmeņa aktīvu nodrošinājuma ienākošās plūsmas 30 dienu laikā

Iestādes norāda 2.B līmeņa likvīdo vērtspapīru ienākošās naudas plūsmas, noslēdzot jebkādu nodrošinātu finansēšanas, nodrošinātu kreditēšanas vai nodrošinājuma mijmaiņas darījumu ar termiņu 30 kalendāro dienu laikā no aprēķina datuma, ja vien darījumam nav piešķirts atbrīvojums saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta 4. punktu.

0251

21.  2.B līmeņa aktīvu “koriģētā summa”

Tas ir minēts I pielikuma 3. punkta d) apakšpunktā.

Iestādes norāda koriģēto 2.B līmeņa aktīvu summu pirms maksimālās robežvērtības piemērošanas.

Koriģētajā summā ņem vērā nodrošināta finansēšanas, nodrošināta kreditēšanas vai nodrošinājuma mijmaiņas darījuma ar termiņu 30 kalendāro dienu laikā no aprēķina datuma noslēgšanu, ja vien darījumam nav piešķirts atbrīvojums saskaņā ar Deleģētās regulas (ES) 2015/61 17. panta 4. punktu.

0280

22.  Likvīdo aktīvu pārsnieguma summa

I pielikuma 4. punkts

Iestādes norāda “likvīdo aktīvu pārsnieguma summu”. Šī summa atbilst:

a)  koriģētajai nesegto obligāciju 1. līmeņa aktīvu summai; plus

b)  koriģētā 1. līmeņa segto obligāciju summa; plus

c)  koriģētā 2.A līmeņa aktīvu summa; kam pieskaita

d)  koriģētā 2.B līmeņa aktīvu summa,

atskaitot mazāko no šīm vērtībām:

e)  summa, ko veido a), b), c) un d);

f)  100/30 reizinot ar a);

g)  100/60 reizinot ar a) un b) summu;

h)  100/85 reizinot ar a), b) un c) summu.

0290

23.  LIKVIDITĀTES REZERVES

I pielikuma 2. punkts

Iestādes norāda likviditātes rezerves, kas atbilst:

a)  1 līmeņa aktīvu summai; plus

b)  2.A līmeņa aktīvu summa; plus

c)  2.B līmeņa aktīvu summa,

atskaitot mazāko no šīm vērtībām:

d)  summa, ko veido a), b) un c); vai

e)  “likvīdo aktīvu pārsnieguma summa”.

Saucēja aprēķini

Deleģētās regulas (ES) 2015/61 II pielikums

Likviditātes izejošo naudas plūsmu aprēķināšanas formula.

kur:

NLO = Neto likviditātes izejošās naudas plūsmas

TO = Izejošās naudas plūsmas kopā

TI = Ienākošās naudas plūsmas kopā

FEI = Pilnībā atbrīvotas ienākošās naudas plūsmas

IHC = Ienākošās naudas plūsmas, kam piemēro augstāku maksimālo robežvērtību 90 % apmērā no izejošajās naudas plūsmām

IC = Ienākošās naudas plūsmas, kam piemēro maksimālo robežvērtību 75 % apmērā no izejošajām naudas plūsmām

Iestādes norāda visus turpmāk prasītos datus attiecīgās rindas 0010. slejā.

0300

24.  Izejošās plūsmas kopā

TO = no izejošo naudas plūsmu lapas

Iestādes norāda skaitli, kas norādīts {C 73.00; r0010; c0060}.

0310

25.  Pilnībā atbrīvotās ienākošās plūsmas

FEI = no ienākošo naudas plūsmu lapas

Iestādes norāda skaitli, kas norādīts {C 74.00; r0010; c0160}.

0320

26.  Ienākošās naudas plūsmas, kurām piemēro maksimālo robežvērtību 90 % apmērā

IHC = no ienākošo naudas plūsmu lapas

Iestādes norāda skaitli, kas norādīts {C 74.00; r0010; c0150}.

0330

27.  Ienākošās naudas plūsmas, kurām piemēro maksimālo robežvērtību 75 % apmērā

IC = no ienākošo naudas plūsmu lapas

Iestādes norāda skaitli, kas norādīts {C 74.00; r0010; c0140}.

0340

28.  Samazinājums attiecībā uz pilnībā atbrīvotām ienākošajām plūsmām

Iestādes norāda šādu daļu no NLO aprēķina:

= MIN (FEI, TO).

0350

29.  Samazinājums, kas atbilst ienākošajām naudas plūsmām, kurām piemēro maksimālo robežvērtību 90 % apmērā

Iestādes norāda šādu daļu no NLO aprēķina:

= MIN (IHC, 0.9*MAX(TO-FEI, 0)).

0360

30.  Samazinājums, kas atbilst ienākošajām naudas plūsmām, kurām piemēro maksimālo robežvērtību 75 % apmērā

Iestādes norāda šādu daļu no NLO aprēķina:

= MIN (IC, 0.75*MAX(TO-FEI-IHC/0,9, 0)).

0370

31.  NETO LIKVIDITĀTES IZEJOŠĀS NAUDAS PLŪSMAS

Iestādes norāda neto likviditātes izejošās naudas plūsmas, kas atbilst kopējām izejošajām naudas plūsmām, atskaitot samazinājumu, kas atbilst pilnībā atbrīvotām ienākošajām naudas plūsmām, atskaitot samazinājumu, kas atbilst ienākošajām naudas plūsmām, kurām piemēro maksimālo robežvērtību 90 %, un atskaitot samazinājumu, kas atbilst ienākošajām naudas plūsmām, kurām piemēro maksimālo robežvērtību 75 %.

NLO = TO – MIN(FEI, TO) - MIN(IHC, 0.9*MAX(TO-FEI, 0)) - MIN(IC, 0.75*MAX(T0-FEI-IHC/0.9,0))

2. pīlārs