4.7. PSP, CASP, IPSP jew ICASP li ripetutament jonqsu f’konformità mal - Artikoli 8(2), 12(2), 17(2) u 21(2) tar - Regolament (UE) 2023/1113

Il- PSP u s - CASP jenħtieġ li jistabbilixxu fil - politiki u l - proċeduri tagħhom il -kriterji kwantitattivi u kwalitattivi li se jużaw biex jiddeterminaw jekk PSP, IPSP, CASP jew ICASP li “ripetutament jonqos” u jiddokumentaw it - trasferimenti kollha b’informazzjoni nieqsa jew mhux kompleta.

Il- kriterji kwantitattivi jenħtieġ li jinkludu mill - inqas:

• a) il- perċentwal ta’ trasferimenti b’informazzjoni nieqsa jew mhux kompleta mibgħuta minn PSP, IPSP, CASP jew ICASP speċifiku f’perjodu ta’ żmien speċifiku; u
• b) il- perċentwal ta’ talbiet ta’ segwitu li ma ġewx imwieġba jew li ma ġewx imwieġba b’mod adegwat sa skadenza partikolari.

Il- kriterji kwalitattivi jenħtieġ li jinkludu mill - inqas:

• a) il- livell ta’ kooperazzjoni tal - PSP, l - IPSP, il- CASP jew l - ICASP mitluba relatat ma’ talbiet preċedenti għal informazzjoni nieqsa;
• b) l- eżistenza ta’ ftehim mal - PSP, l - IPSP, il - CASP jew l - ICASP li jeħtieġ aktar żmien biex tiġi pprovduta l - informazzjoni;
• c) it- tip ta’ informazzjoni nieqsa jew mhux kompleta u r - raġuni mogħtija mill - PSP, l - IPSP, il- CASP jew l - ICASP għan - nuqqas ta’ provvediment tal - informazzjoni.

It- twissija f’konformità mal - Artikoli 8(2), il - punt (a), 12(2), il - punt (a), 17(2), il - punt (a), u 21(2), il- punt (a), tar - Regolament (UE) 2023/1113 jenħtieġ li tinforma lill - PSP, lill - IPSP, lis - CASP jew lill- ICASP preċedenti fil -katina tat- trasferiment ta l- passi li se jiġu applikati, jekk ikompli jonqos milli jipprovdi l - informazzjoni meħtieġa, inklużi l - iskadenzi.

Il- PSP u s - CASP jenħtieġ li jikkunsidraw li joħorġu twissija ulterjuri lill - PSP, l - IPSP, il - CASP jew l - ICASP preċedenti fil -katina tat- trasferiment li kwalunkwe trasferiment futur se jiġi rrifjutat.

Fir -rigward tal- indirizzar skont l - Artikoli 8(2), il - punt (b), 12(2), il - punt (b), 17(2), il - punt (b), u 21(2), il - punt (b), tar - Regolament (UE) 2023/1113, il - PSP u s - CASP jenħtieġ li jikkunsidraw kif in- nuqqas ripetut mill - PSP, l - IPSP, is - CASP jew l - ICASP preċedenti fil -katina tat- trasferiment li jipprovdi informazzjoni u l -attitudni tal- PSP u tas - CASP li jwieġbu għal tali talbiet taffettwa r - riskju ta’ ML/TF assoċjat ma’ dak il - PSP jew is - CASP, u, fejn xieraq, jwettqu monitoraġġ f’ħin reali tat- tranżazzjonijiet kollha riċevuti mingħandhom.

Qabel ma tittieħed id - deċiżjoni li tiġi tterminata relazzjoni ta’ negozju, b’mod partikolari meta l- PSP, l - IPSP, il - CASP jew l - ICASP preċedenti fil -katina tat- trasferiment ikunu kontroparti rispondenti minn pajjiż terz, il - PSPs, l - IPSPs, is - CASPs u l - ICASPs jenħtieġ li jikkunsidraw jekk ir - riskju jistax jiġi ġestit b’modi oħra jew le, inkluż ex ante permezz tal - applikazzjoni ta’ miżuri ta’ diliġenza dovuta msaħħa f’konformità mal - Artikolu 19 tad - Direttiva (UE) 2015/849.

4.7.2. Rappurtar ta’ PSP, CASP, IPSP jew ICASP li ripetutament jonqsu lill - awtorità kompetenti f’konformità mal - Artikoli 8(2), 12(2), 17(2) u 21(2) tar - Regolament (UE) 2023/1113

Trasferiment ta’ fondi u kriptoassi

Ir- rapport lill - awtorità kompetenti msemmi fl - Artikoli 8(2), 12(2), 21(2) u 17 tar - Regolament (UE) 2023/1113 jenħtieġ li jiġi ppreżentat mill - PSP, mill - IPSP, mis - CASP u mill - ICASP mingħajr dewmien żejjed, u mhux aktar tard minn tliet xhur wara li jiġu identifikati l - PSP, l - IPSP, is - CASP jew l- ICASP li ripetutament naqsu. Ir - rappurtar jenħtieġ li jsir irrispettivament mir - raġuniji et mogħtija mill - PSP, l - IPSP, is - CASP, is - CASP jew l - ICASP li “ripetutament naqsu”, jekk ikun hemm, biex jiġġustifika dak il -ksur, jew il- post tagħhom fl - Unjoni jew barra minnha.

Ir- rapport jenħtieġ li jinkludi:

• a) l- isem tal - PSP, l - IPSP, il - CASP jew l - ICASP identifikati bħala li ripetutament naqsu milli jipprovdu l - informazzjoni meħtieġa;
• b) il- pajjiż li fih il - PSP, l - IPSP, is - CASP jew l - ICASP huwa awtorizzat;
• c) in-natura tal- ksur, inklużi:
• i. il- frekwenza tat - trasferimenti b’informazzjoni nieqsa;
• ii. il- perjodu ta’ żmien li matulu ġie identifikat il - ksur; u
• iii. kwalunkwe raġuni li l - PSP, l - IPSP, il - CASP jew l - ICASP setgħu taw biex jiġġustifikaw in - nuqqas ripetut tagħhom li jipprovdu l - informazzjoni meħtieġa;
• d) dettalji tal- passi li ħadu l - PSP, l - IPSP, il - CASP jew l - ICASP tar - rappurtar.