Artikolu 9 2

(i)

it-twettiq u l-aġġornament tal-valutazzjoni tar-riskju fil-livell tan-negozju;

(ii)

il-qafas tal-ġestjoni tar-riskju tal-entità marbuta b’obbligu;

(iii)

id-diliġenza dovuta fir-rigward tal-klijenti biex jiġi implimentat il-Kapitolu III ta’ dan ir-Regolament, inkluż proċeduri biex jiġi ddeterminat jekk il-klijent, is-sid benefiċjarju, jew il-persuna li f’isimha jew għall-benefiċċju tagħha qed titwettaq tranżazzjoni jew attività, hijiex persuna jew membru tal-familja jew persuna magħrufa li hija assoċjata mill-qrib t;

(iv)

ir-rapportar ta’ tranżazzjonijiet suspettużi;

(v)

l-esternalizzazzjoni u d-dipendenza fuq id-diliġenza dovuta fir-rigward tal-klijenti mwettqa minn entitajiet oħra marbutin b’obbligu;

(vi)

iż-żamma ta’ rekords u politiki fir-rigward tal-ipproċessar ta’ data personali skont l-Artikoli 76 u 77;

(vii)

il-monitoraġġ u l-ġestjoni tal-konformità ma’ tali politiki u proċeduri interni f’konformità mal-punt (b ta’ dan il-paragrafu), l-identifikazzjoni u l-ġestjoni tan-nuqqasijiet u l-implimentazzjoni tal-azzjonijiet ta’ rimedju;

(viii)

il-verifika, proporzjonata għar-riskji assoċjati mal-kompiti u l-funzjonijiet li għandhom jitwettqu, meta jiġi reklutat u assenjat persunal għal ċerti kompiti u funzjonijiet u meta jinħatru l-aġenti u d-distributuri li dawk il-persuni jkunu ta’ reputazzjoni tajba;

(ix)

il-komunikazzjoni interna tal-politiki, il-proċeduri u l-kontrolli interni tal-entità marbuta b’obbligu, inkluż lill-aġenti, id-distributuri u l-fornituri tas-servizzi tagħha involuti fl-implimentazzjoni tal-politiki tagħha dwar l-AML/CFT;

(x)

politika dwar it-taħriġ tal-impjegati u, fejn rilevanti, tal-aġenti u d-distributuri fir-rigward tal-miżuri fis-seħħ fl-entità marbuta b’obbligu għall-konformità mar-rekwiżiti ta’ dan ir-Regolament, ir-Regolament (UE) 2023/1113 u kwalunkwe att amministrattiv maħruġ minn kwalunkwe superviżur;