Člen 9 2

(i)

izvajanje in posodabljanje ocene tveganja za celotno poslovanje;

(ii)

okvir zavezanca za upravljanje tveganj;

(iii)

skrbni pregled strank za izvajanje poglavja III te uredbe, vključno s postopki za ugotavljanje, ali je stranka, dejanski lastnik ali oseba, v imenu ali v korist katere se izvaja transakcija ali dejavnost, politično izpostavljena oseba ali družinski član ali oseba, za katero je znano, da je ožji sodelavec;

(iv)

prijavo sumljivih transakcij;

(v)

zunanje izvajanje in zanašanje na skrbni pregled strank, ki ga izvajajo drugi zavezanci;

(vi)

hranjenje evidenc in politik v zvezi z obdelavo osebnih podatkov na podlagi členov 76 in 77;

(vii)

spremljanje in zagotavljanje skladnosti s takimi notranjimi politikami in postopki v skladu s točko (b) tega odstavka, ugotavljanje in odpravo pomanjkljivosti ter izvajanje ukrepov za odpravo pomanjkljivosti;

(viii)

preverjanje pri zaposlovanju in dodeljevanju osebja za nekatere naloge in funkcije ter pri imenovanju agentov in distributerjev, ali imajo zadevne osebe dober ugled, pri čemer je to preverjanje sorazmerno s tveganji, povezanimi z nalogami in funkcijami, ki se bodo izvajale;

(ix)

notranje obveščanje o notranjih politikah, postopkih in kontrolah zavezanca, tudi njegovih agentov, distributerjev in ponudnikov storitev, ki sodelujejo pri izvajanju njegovih politik s področja PPDFT;

(x)

politiko o usposabljanju zaposlenih ter po potrebi agentov in distributerjev v zvezi z ukrepi, vzpostavljenimi v zavezancu za izpolnjevanje zahtev iz te uredbe, Uredbe (EU) 2023/1113 in vseh upravnih aktov, ki jih izda kateri koli nadzornik;