115. In het beleid dienen de procedures, maatregelen, documentatie-onderdelen en …

In het beleid dienen de procedures, maatregelen, documentatie-onderdelen en verantwoordelijkheden uiteen te worden gezet voor de identificatie en voorkoming van belangenconflicten, voor de beoordeling van het belang ervan en voor het nemen van beperkende maatregelen. Daartoe dienen onder meer de volgende procedures, onderdelen, verantwoordelijkheden en maatregelen te behoren:

• a. conflicterende activiteiten of transacties toewijzen aan verschillende personen;
• b. voorkomen dat personeelsleden die ook buiten de instelling actief zijn, ongepaste invloed verkrijgen binnen de instelling met betrekking tot deze andere activiteiten;
• c. vastleggen dat de leden van het leidinggevend orgaan de verantwoordelijkheid hebben zich te onthouden van stemming bij aangelegenheden waarin een lid een belangenconflict heeft of kan hebben, of wanneer de objectiviteit of het vermogen van het lid om taken naar behoren uit te oefenen anderszins in het geding kan komen;
• d. voorkomen dat leden van het leidinggevend orgaan bestuursfuncties hebben bij concurrerende instellingen, tenzij dat instellingen zijn die tot hetzelfde institutioneel protectiestelsel behoren, als bedoeld in artikel 113, lid 7, van Verordening (EU) nr. 575/2013, kredietinstellingen die blijvend zijn aangesloten bij een centraal orgaan, als bedoeld in artikel 10 van Verordening (EU) nr. 575/2013, of instellingen die onder de prudentiële consolidatie vallen.

1. Overzicht

1.1 Referenties

• Artikel 113 7.
• Artikel 10 Ontheffing voor kredietinstellingen die blijvend zijn aangesloten bij een centraal orgaan

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.